投資管理製度
（2022年6月7日に会社の第10回取締役会第8回会議で審議された）
第一章総則
第一条会社の戦略目標を実現し、投資決定プログラムを規範化し、投資管理を強化し、投資リスクを防止し、投資効菓を高め、会社の権益を保障し、国の関連法律法規、規則製度などに基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。
第二条本製度でいう投資とは、会社の国内と国外での戦略的資本支出、すなわち国内外で独資、合弁、協力などの形式で、通貨または実物、株式、有価証券、知的財産権、土地使用権など通貨で評価でき、法によって譲渡できる非貨幣性財産などで出資し、新設、出資、増資、買収、合併、再編などの方式で行われる長期株式投資、資産購入。
第三条本製度が指す「投資管理」には、3年間の投資計画と年度投資計画の作成、投資プロジェクトの審査、デューデリジェンス調査/実行可能性研究、投資プロジェクトの審査許可、投資プロジェクトの届出と事業中管理、投資後の運営管理及び後評価などの全過程管理が含まれる。
第四条投資活動は以下の原則に従わなければならない。
（I）戦略指向の原則を堅持する。
（II）専門化の原則を堅持する。
（III）短期利益と長期利益を結びつける原則を堅持する。
（IV）投資の各関門をしっかりと守り、リスクを確実に防ぐ原則を堅持し、すなわち国のマクロ環境と産業政策を正確に把握し、専門機関の意見を注意深く聞き、社内の経験と教訓を十分に参考にする。
（i）投資活動に対して集団決定、等級別授権、共同参加、全過程管理を実行する原則を堅持する。
（Ⅵ）権限が明確で、責任が人の原則に実行されることを堅持する。
第5条株主総会は会社の投資管理の最高決定機関であり、取締役会を株主総会の執行機関とし、取締役会が規約の規定に従って、マネージャー事務会、総裁に投資決定権を行使することを許可する。
第六条投資管理、財務管理、法律事務を担当する部門は投資管理の主要な責任部門である。投資管理の日常業務は投資部が担当し、関連職能部門はそれぞれの職責に基づいて投資管理活動に共同で参加し、完成する。
（Ⅰ）投資部
1.戦略計画における長期投資計画、三年間投資計画及び年度投資計画を作成する；2.全過程の投資管理活動を組織し、完成する；
3.ビジネス交渉、契約、受け渡しなどの具体的な実施を組織する。
（II）財経部
1.デューデリジェンス調査と実行可能性研究に参加し、関連分報告書を作成する。
2.主責任財務の職責を菓たす調査と監査；
3.投資交渉に参加する。
（III）証券と法律コンプライアンス部
1.デューデリジェンス調査と実行可能性研究に参加する；
2.主責法律の職責を菓たす調査活動；
3.投資交渉に参加する。
（IV）監査部
投資プロジェクトの監査を担当し、投資決定、操作過程のコンプライアンス及び投資後管理などの仕事に対して監査を行う。
第二章投資方向と投資計画
第七条会社は投資計画、年度投資計画と結びつけて投資活動を展開する。
（I）投資プロジェクトは以下の原則に符合しなければならない。
1.国家産業政策と経済発展傾向に符合する。
2.会社の戦略目標、主要業務の方向と発展需要に符合する。
3.経済効菓が良好である。
4.会社の投資能力に適応する。
（II）属国資本委員会または上級主管部門の負のリストが禁止類として記載されている投資プロジェクトに対しては、すべて投資してはならない。属国資本委員会の特別監督管理類の投資プロジェクトに対して、国資本委員会の許可を得る前に投資を行ってはならない。
第8条会社戦略を導きとして、会社の投資計画と年度投資計画を作成し、内容は以下を含むが、限らない：プロジェクト名、プロジェクト内容、総投資額、資金源、年度投資計画額、プロジェクト時間と予想投資収益率など。年度投資計画は会社の年度財務予算と連結し、規模は合理的な貸借対照レベルに適応しなければならない。年度投資計画には、継続投資プロジェクトと新規プロジェクト投資計画が含まれ、会社の年間投資プロジェクトのカテゴリ、およびカテゴリ別の投資金額について説明しなければなりません。
第三章投資プロジェクトの審査
第9条投資プロジェクトの審査前に、投資部は状況に応じて投資対象に対して初歩的な調査研究を行う。第10条投資プロジェクトは前期接触を経て意向を得た後、投資部は直ちにプロジェクトの進度表を記入しなければならない。
第11条初歩的な調査研究後、投資部は相応の審査申請書類を作成する責任を負う。審査申請書類は以下の内容を含むべきであるが、これに限らない。
（I）投資審査申請、投資目的、戦略的位置づけ、投資予定金額、投資形式などを含む。
（II）プロジェクト審査報告書は、プロジェクト投資の必要性、実施可能性の説明、プロジェクト財務分析と予測に重点を置いている。
（III）投資作業計画と進度スケジュール。
（IV）前期費用の試算。
（Ⅴ）会社が提出することを要求する他の書類。
第12条投資プロジェクトの審査・認可プロセスは以下の一環を含む：
（I）投資部は規定に従って審査申請書類資料を準備し、提出し、関連職能部門をリードして会議署名を行う。
（II）社長事務会に報告して承認する。
（III）承認同意後、後続の実施活動を展開する。
（IV）本製度に関連するすべての投資プロジェクトは審査を行う必要があり、審査許可を得ていない場合は、後続の投資活動を展開したり、早期に展開したりしてはならない。
第四章実行可能性研究
第13条会社は審査に同意した投資プロジェクトを承認し、投資部は率先して全麺的で専門的なデューデリジェンス調査、監査、評価と詳細な実行可能性研究を展開し、完全なデューデリジェンス調査報告、監査報告、評価報告、実行可能性研究報告とリスク評価報告を形成する。
第14条デューデリジェンス調査の過程で、投資部は必要に応じて関連職能部門の参加をリードしたり、デューデリジェンス調査チームを共同で設立したり、第三者仲介機構を招聘したりして展開する。投資部はデューデリジェンスの総協調を担当し、完全なデューデリジェンスの総報告書を発行します。
第15条会社はプロジェクトの新設会社投資プロジェクトに同意し、投資部は実行可能性研究を組織し、実行可能性研究報告書を発行する。
第16条実行可能性研究報告の内容は、投資環境分析、投資計画プロジェクトの戦略的意図、投資目標の名称、投資金額、取引構造、取引相手の背景のデューデリジェンス調査、協力者の状況、価値分析、価値評価、投資リスクと対応措置、投資活動計画などを含むが、これらに限らない。
第17条実行可能性研究報告における投資リスク分析は、各麺のリスク認識と分析を十分に行い、投資プロジェクトに存在する可能性のあるすべてのリスクに対して分析対応を行い、「リスク評価報告」を発行する。
第五章プロジェクトの審査と決定プログラム
第18条実行可能性研究が完成した後、投資部は投資決定申請書類の作成を担当し、以下の内容を含むが、これに限らない：
（I）投資プロジェクトの決定案内。
（II）実行可能性研究報告書。
（III）リスク評価報告書。
（IV）法律デューデリジェンス調査報告書。
（Ⅴ）財務デューデリジェンス調査報告書。
（Ⅵ）業務デューデリジェンス調査報告書。
（8550）監査報告書。
（8551）評価レポート。
（Ⅸ）投資協議。
（Ⅹ）その他のファイル。
第19条投資プロジェクトの審査手続きは以下の通りである：
（I）投資部は規定によって実行可能性研究報告書などの審査・認可資料を準備し、提出し、関連職能部門をリードして会議・署名を行う。
（II）意思決定権限の範囲に基づいて、マネージャー事務会、取締役会または株主総会に報告して承認する。（III）承認同意後、後続の実施活動を展開する。
第六章プロジェクトの実施及び投資事後管理
第20条資産または株式で投資を行い、または国資管理の規定に基づいて資産評価届出プログラムを履行する必要がある他の投資行為が発生した場合、仲介機関が関連資産または株式に対して価値評価を行わなければならず、取引価格は届出された評価報告または評価報告結菓を基礎にして確定し、評価結菓は資産管理部が上級主管部門に届出しなければならない。
第21条投資プロジェクトの実施
（I）投資プロジェクトは承認された後、投資部が先頭に立ってプロジェクトの具体的な実施と進度製御を担当する。投資プロジェクトの具体的な実施には、プロジェクトへの投資の資金、資産または株式の譲渡手続き、プロジェクト会社の新設登録または変更登録、出資証明書の取得などが含まれるが、これらに限らない。（II）投資プロジェクトは評価を経て届出を完成し、審査を通過した方が正式な投資協定に署名することができる。プロジェクトの目的の実現に不利な変化があることを発見した場合は、速やかに再決定を行い、中止、終了または脱退メカニズムを研究しなければならない。
（III）プロジェクトの実施過程において、投資部はプロジェクトの実施状況を総括し、プロジェクトのリスクを評価し、適時に製御措置を製定し、損失を下げる。
第22条投資プロジェクトの事後管理
（I）投資活動が完成した後、プロジェクト価値評価の予測期間内（最低5年）に、リターンと成長の次元から毎年プロジェクトに対して価値検討を行い、増量業務資産価値検討総括報告を形成し、戦略管理部、財経部、監査部に報告する。
（II）投資企業の運営過程において、会社の関連職能部門はそれぞれの職責に基づいて定期的に検査、指導し、業務運営を規範化する。
第七章プロジェクト投資後の追跡評価、監査と後評価
第23条プロジェクトの投資が到着してから1年後、投資部は先頭に立って追跡評価を組織し、プロジェクトの審査、実施、目標の達成、運営状況と投資効菓に対して追跡評価を展開し、経験や教訓を総括し、改善措置を提出し、プロジェクトの追跡評価報告を形成する。
第24条投資プロジェクトの運営期間後、監査部は管理要求に基づいてプロジェクトの内製御規範、運営管理に対して監査監督を行う。
第25条投資活動は3年以内に完成し、業務資産価値の検討と追跡評価に基づいて、完成した投資が1年を超えたプロジェクトに対して、投資プロジェクトの後評価活動を展開する。
（I）「投資プロジェクト後評価報告」の基本内容は以下を含むが、限定されない：
1.投資プロジェクトの全過程の回顧：プロジェクト目標、プロジェクト総投資、前期審査状況、資金源と到着状況、実施進度、承認概算と実行状況。
2.投資プロジェクトの業績と影響評価：プロジェクト全体の業績、運営指標、財務と経済効菓、社会効菓、環境効菓など。
3.投資プロジェクトの目標実現程度と持続能力評価：目標実現程度、格差及び原因分析、持続能力など。
4.プロジェクトの総括：投資プロジェクトの主要な経験と教訓及び今後の実施プロジェクトに対する提案。
（II）投資プロジェクトの後評価過程において、例えば、投資プロジェクト全体の業績、運営指標、財務及び経済効菓、投資目標の実現程度などの麺で元の実行可能性研究報告と大きな偏差が現れたり、規則に合わない状況が現れて大きな経営リスクが発生したりした場合、直ちに関連部門を組織して解決案及び措置を研究し、国有資産の損失を避けるべきである。
第八章監督
第26条プロジェクトの投資前管理過程において、本製度の規定手順に従って投資プロジェクトを申告、審査、政策決定しなかったり、誤った情報データを提供したために政策決定ミスを招いたり、職責を菓たして調査しなかったりして投資損失を発生したり、審査審査の職責を真剣に履行していないために政策決定ミスを招いたり、審査意見に基づいて政策決定などの違反によって投資プロジェクトを決定しなかったり、プロジェクトの政策決定ミスが会社に損失をもたらしたりした場合国の法律法規などの関連規定に基づいて、投資決定過程における関係者の責任を追及する。第九章附則
第27条本製度は会社の取締役会が説明を担当する。
第28条本製度は会社取締役会の審議を経て発効した。
