Midea Group Co.Ltd(000333) 独立取締役
第4回取締役会第9回会議に関する事項に関する独立意見
＊ Midea Group Co.Ltd(000333) （以下「会社」または「＊ Midea Group Co.Ltd(000333) 」と略称する）は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、会社の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株権激励管理方法」（以下「管理方法」と略称する）、「上場会社における独立取締役製度の確立に関する指導意見」などの法律法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定について、関連事項について独立意見を発表するには以下の通りである。
一、第5期が期限切れの未行使権を付与した株式オプションの抹消に関する独立した意見
会社の取締役会が「会社第5期株券オプション激励計画」及び「第5期株券オプション激励計画実施審査方法」の規定に基づき、第5期株オプションの元激励対象の李斌文、麦応祥、王新元、HAH SANG SOO、SAMUELE GIUSEPPが授与されたが、期限切れの未行使の株式オプション30270件を抹消することに同意した。
会社の今回の抹消は「管理方法」、「会社定款」及び「会社株式オプション激励計画」の関連規定に符合している。
二、第5期予約を抹消し、期限切れの未行使権を付与するストックオプションに関する独立した意見
会社の取締役会が「会社の第5期株式オプション激励計画」及び「第5期株式オプション激励計画の実施審査方法」の規定に基づいて、第5期株式オプションの予約を抹消して元激励対象のJOVAIS KURTANDREW、HERRAN PRIETO FERNANDORTURO、TORADOMARCOS MANOEL、VELOSO DACOSTATEIXEIRARODRIGO、CARAVATTIDAVIDEなど18名に授与されたが期限切れの未行使の株式オプション260000部を授与することに同意した。
会社の今回の抹消は「管理方法」、「会社定款」及び「会社株式オプション激励計画」の関連規定に符合している。
三、第6期が満了した未行使のストックオプションの抹消に関する独立した意見
会社の取締役会が「会社第6期株式オプション激励計画」及び「第6期株式オプション激励計画実施審査方法」の規定に基づき、第6期株式オプションの予約を抹消し、元激励対象のEMILIANO RUPERTO ROMEO GAMBETTA、COLONNAPAUL F、週亮、楊忠の4人の激励対象に授与されたが、期限切れになっていない株式オプション25100件を授与することに同意した。
会社の今回の抹消は「管理方法」、「会社定款」及び「会社株式オプション激励計画」の関連規定に符合している。
四、第7期が満了した未行使のストックオプションの抹消に関する独立した意見
会社の取締役会が「会社第7期株票オプション激励計画」及び「第7期株票オプション激励計画実施審査方法」の規定に基づき、第7期株オプション予約を抹消して元激励対象のRIBOLDI MARZIO SEVERINO、邱書全、李洪偉、SENDA KAZUOMIなど12人の激励対象に授与されたが、期限切れの未行使権の103990件の株オプションを授与することに同意した。
会社の今回の抹消は「管理方法」、「会社定款」及び「会社株式オプション激励計画」の関連規定に符合している。
五、会社の第五期ストックオプション激励計画の調整について、初めて激励対象と行権数量の独立意見を授与する。
1、会社の取締役会が「第5期株票オプション激励計画」及び「第5期株票オプション激励計画実施考課管理弁法」の規定に基づき、退職原因で会社の取締役会に激励対象にならないと認定された95人の人員に対して、行使条件に達していない全部で1840000件の株オプションを抹消することに同意した。257人の所在地の2021年度経営責任製考課が「一般」または「劣悪」である激励対象者に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない817250人の株式オプションが行使できず、抹消した。2021年度の個人業績考課が基準を満たしていない18人の激励対象に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない180000人の株式オプションの行使不可権を抹消した。職務調整の原因で会社の取締役会に授与されたストックオプションを再査定された激励対象者1人に対して、調整された合計15000件のストックオプションを抹消した。「監査レッドライン」に違反した4人の激励対象者に対して、授受されたがロック解除されていない80000件の株式オプションを抹消した。
調整後、第5期ストックオプションの最初の授与激励対象がロック解除されていないストックオプションの数は、元の20380000部から17447750部に調整された。
2、会社の今回の調整はすでに現段階で必要な授権と承認を得た。
3、会社の今回の調整に関する事項は「管理方法」、「会社定款」及び「第5期株券オプション激励計画」の関連規定に符合している。
六、第五期ストックオプション激励計画が初めて授与した第三の行権期の行権に関する事項に関する独立した意見
1、「第5期株券オプション激励計画」に規定された初めて第3の行権期を授与することはすでに行権条件を満たしており、激励対象は第5期株権激励計画に規定された期間内に行権することができ、926名の激励対象主体資格は合法的で有効である。
2、会社の第5期ストックオプション激励計画は各激励対象ストックオプションの行使手配（行使期日、行使条件、行使価格などの事項を含む）に対して関連法律、法規の規定に違反しておらず、会社及び全株主の利益を侵害していない。
3、会社は今回の行権の激励対象にローンを提供しないことを約束し、その他のいかなる形式の財務援助を提供し、そのローンに担保を提供することを含む。今回の行為権は会社及び株主全体の利益を損なっていない場合。4、今回の行動権は会社と激励対象との緊密なつながりを強化し、共同で持続的に発展する理念を強化し、長期的な価値の創造を激励し、会社の長期的な安定的な発展を促進するのに役立つ。
私たちは、激励対象が第5期株式激励計画に規定された第1回目の第3行権期間内に行権を付与することに同意します。
七、第五期ストックオプション激励計画の調整について激励対象リストとオプション数を事前に授与する独立意見
1、会社の取締役会が「第5期株票オプション激励計画」及び「第5期株票オプション激励計画実施審査管理弁法」の規定に基づいて、退職原因で会社の取締役会に激励対象にならないと認定された10人の人員に対して、行使条件に達していない全部で435000件の株オプションを抹消することに同意した。
調整後、第5期ストックオプションの予約付与インセンティブオブジェクトがロック解除されていないストックオプションを付与した数は、元の3270000件から2835000件に調整されました。
2、会社の今回の調整はすでに現段階で必要な授権と承認を得た。
3、会社の今回の調整に関する事項は「管理方法」、「会社定款」及び「第5期株券オプション激励計画」の関連規定に符合している。
八、第五期ストックオプションインセンティブ計画の予約付与に関する第二の行権期間の行権に関する事項に関する独立した意見
1、「第5期株券オプション激励計画」に規定された第2の行権期はすでに行権条件を満たしており、激励対象は第5期株権激励計画に規定された期間内に行権することができ、69人の激励対象主体資格は合法的で有効である。
2、会社の第5期ストックオプション激励計画は各激励対象ストックオプションの行使手配（行使期日、行使条件、行使価格などの事項を含む）に対して関連法律、法規の規定に違反しておらず、会社及び全株主の利益を侵害していない。
3、会社は今回の行権の激励対象にローンを提供しないことを約束し、その他のいかなる形式の財務援助を提供し、そのローンに担保を提供することを含む。今回の行為権は会社及び株主全体の利益を損なっていない場合。4、今回の行動権は会社と激励対象との緊密なつながりを強化し、共同で持続的に発展する理念を強化し、長期的な価値の創造を激励し、会社の長期的な安定的な発展を促進するのに役立つ。
私たちは、激励対象が第5期株式激励計画に規定された第2の権利期間内に権利を行使することに同意します。
九、第6期ストックオプションインセンティブ計画のインセンティブ対象リスト及びオプション数の調整に関する独立意見1、会社取締役会が「第6期ストックオプションインセンティブ計画」及び「第6期ストックオプションインセンティブ計画の審査管理方法の実施」の規定に基づいて、退職原因で会社取締役会にインセンティブ対象にならないと認定された80人に対して、すべての行使条件に達していない2270000件の株式オプションは抹消された。2021年度の経営責任製考課が「一般」または「劣悪」である212人の激励対象者に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない687750人の株式オプションが行使できず、抹消した。2021年度の個人業績考課が基準を満たしていない17人の激励対象に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない205000件の株式オプションは行使できず、抹消した。職務調整の原因で会社の取締役会に授与されたストックオプションを再査定された2人の激励対象に対して、調整された全部で80000件のストックオプションを抹消した。「監査レッドライン」に違反した激励対象者1人に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない30,000件の株式オプションを抹消した。
調整後、第6期ストックオプションの激励対象がロック解除されていないストックオプションを付与した数は、元の30255000部から26982250部に調整された。
2、会社の今回の調整はすでに現段階で必要な授権と承認を得た。
3、会社の今回の調整に関する事項は「管理方法」、「会社定款」及び「第6期株票オプション激励計画」の関連規定に符合している。
十、第六期ストックオプション激励計画の第二の行権期の行権に関する事項に関する独立した意見
1、「第6期株券オプション激励計画」に規定された第2の行権期はすでに行権条件を満たしており、激励対象は第6期株権激励計画に規定された期間内に行権することができ、905名の激励対象主体資格は合法的で有効である。
2、会社の第6期ストックオプション激励計画は各激励対象ストックオプションの行使手配（行使期日、行使条件、行使価格などの事項を含む）に対して関連法律、法規の規定に違反しておらず、会社及び全株主の利益を侵害していない。
3、会社は今回の行権の激励対象にローンを提供しないことを約束し、その他のいかなる形式の財務援助を提供し、そのローンに担保を提供することを含む。今回の行為権は会社及び株主全体の利益を損なっていない場合。4、今回の行動権は会社と激励対象との緊密なつながりを強化し、共同で持続的に発展する理念を強化し、長期的な価値の創造を激励し、会社の長期的な安定的な発展を促進するのに役立つ。
私たちは、激励対象が第6期株式激励計画に規定された第2の権利期間内に権利を行使することに同意します。
十一、第七期ストックオプション激励計画激励対象リスト及びオプション数の調整に関する独立意見
1、会社の取締役会が「第7期株票オプション激励計画」及び「第7期株票オプション激励計画実施審査管理弁法」の規定に基づいて、退職原因で会社の取締役会に激励対象にならないと認定された86人の人員に対して、行使条件に達していない全部で3134000人の株オプションを抹消することに同意した。349人の所在地の2021年度経営責任製考課が「一般」または「劣悪」の激励対象に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない1477800人の株式オプションは行使できず、抹消した。2021年度の個人業績考課が基準を満たしていない25人の激励対象に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない394000人の株式オプションは行使できず、抹消した。職務調整の原因で会社の取締役会に授与されたストックオプションを再査定された2人の激励対象に対して、調整された26000人のストックオプションを抹消した。「監査レッドライン」に違反した6人の激励対象者に対して、授受されたがロック解除されていない208000人の株式オプションを抹消した。
調整後、第7期ストックオプションの激励対象は、ロック解除されていないストックオプションの数を49440000部から44200部に調整した。
2、会社の今回の調整はすでに現段階で必要な授権と承認を得た。
3、会社の今回の調整に関する事項は「管理方法」、「会社定款」及び「第7期株票オプション激励計画」の関連規定に符合している。
十二、第七期ストックオプション激励計画の第二の行権期の行権に関する事項に関する独立した意見
1、「第7期株券オプション激励計画」に規定された第2の行権期はすでに行権条件を満たしており、激励対象は第7期株権激励計画に規定された期間内に行権することができ、1237名の激励対象主体資格は合法的で有効である。
2、会社の第7期ストックオプション激励計画は各激励対象ストックオプションの行使手配（行使期日、行使条件、行使価格などの事項を含む）に対して関連法律、法規の規定に違反しておらず、会社及び全株主の利益を侵害していない。
3、会社は今回の行権の激励対象にローンを提供しないことを約束し、その他のいかなる形式の財務援助を提供し、そのローンに担保を提供することを含む。今回の行為権は会社及び株主全体の利益を損なっていない場合。4、今回の行動権は会社と激励対象との緊密なつながりを強化し、共同で持続的に発展する理念を強化し、長期的な価値の創造を激励し、会社の長期的な安定的な発展を促進するのに役立つ。
私たちは激励対象が第7期株式激励計画に規定された第2の権利期間内に権利を行使することに同意します。
十三、2018年製限株式激励計画の一部激励株式の買い戻し抹消に関する独立意見
今回の買い戻しによる一部の製限株の抹消は「管理弁法」及び関連法律、法規と規範性の規定に符合し、会社の「2018年製限株激励計画（草案）」、及び「会社定款」の規定に符合し、会社の「2018年製限株激励計画（草案）」の実施に影響を与えず、会社の経営業績及び経営成菓に重大な影響を与えることはない。上場企業や全株主、特に中小株主の権益を損なうことはありません。そのため、私たちは会社が「2018年製限株激励計画（草案）」に基づいて退職、単位考査不合格、個人業績考査不達成、職務調整及び「監査レッドライン」違反などの原因による54人の激励対象を買い戻し、抹消することに同意したが、まだ理解されていない。
