北京市嘉源弁護士事務所
Midea Group Co.Ltd(000333) 関連株式激励計画に係る価格調整について
法律意見書
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北京市嘉源弁護士事務所
について
関連株式激励計画に係る価格調整の
法律意見書
嘉源（2022）-05-117拝啓
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）や「＊ Midea Group Co.Ltd(000333) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定により、北京市嘉源弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Midea Group Co.Ltd(000333) （以下「＊ Midea Group Co.Ltd(000333) 」または「会社」と略称する）の委託を受け、 Midea Group Co.Ltd(000333) 第5期、第6期、第7期、第8オプション激励計画の行使価格及び2018年、2019年、2020年及び2021年の製限株式激励計画の買い戻し価格について、会社が2021年度の配当を行うことによる調整（以下「今回の調整」と略称する）に関する関連事項について本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、今回の調整の承認と授権と調整状況などの事項に対して審査を行い、今回の調整の関連書類と関連事項を調べた。
前述の調査の過程で、本所は会社から以下のように保証された：本所が法律意見書を発行するために必要な審査事項について、会社はすでにすべての関連する原始的な書麺材料、コピー材料または口頭証言を提供し、これらの資料はすべて真実で、正確で完全で、関連コピー材料またはコピーは原本と一緻している。本所は本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実と国が正式に公表し、法律意見を発表した。
この法律意見書は、今回調整された関連法律事項の合法性、コンプライアンスについてのみ意見を発表します。
この法律意見書は Midea Group Co.Ltd(000333) が今回の調整の目的のために使用するだけで、本所の事前の書面許可を得ず、他のいかなる目的にも使用されてはならない。
本所は本法律意見書を Midea Group Co.Ltd(000333) 今回の調整を実施するために必要な法律文書の一つとして、他の申請材料と一緒に報告したり公開したりし、法によって発行された法律意見書に対して相応の法律責任を負うことに同意した。
以上の前提と限定に基づいて、本所の弁護士は関連法律法規の要求に基づいて、中国の弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、 Midea Group Co.Ltd(000333) 今回の調整について法律意見を発表した。一、今回の調整の承認と権利授与
審査を経て、この法律意見書が発行された日までに、 Midea Group Co.Ltd(000333) は今回の調整を実施するために以下のプログラムを履行した。
（I）第5期ストックオプション激励計画
1 Midea Group Co.Ltd(000333) は2018年4月23日に会社の2017年年次株主総会を開催し、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 第5期株票オプション激励計画（草案）」とその要旨、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 第5期株票オプション激励計画実施審査方法」、「株主総会の授権取締役会に第5期株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」などの第5期株式オプション激励計画に関する議案。
2、会社の2017年年度株主総会の授権に基づいて、 Midea Group Co.Ltd(000333) は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「第5期株式オプション激励計画の行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、第5期株式オプション激励計画の行使価格を調整することに同意した。
（II）第6期ストックオプション激励計画
1 Midea Group Co.Ltd(000333) は2019年5月13日に会社の2018年年次株主総会を開催し、「会社とその要旨に関する議案」、「2、会社の2018年年度株主総会の授権に基づいて、 Midea Group Co.Ltd(000333) は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「第6期株式オプション激励計画の行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、第6期株式オプション激励計画の行使価格を調整することに同意した。（III）第7期ストックオプション激励計画
1 Midea Group Co.Ltd(000333) は2020年5月22日に会社の2019年年次株主総会を開き、「会社とその要旨に関する議案」、「2、会社の2019年年度株主総会の授権に基づいて、 Midea Group Co.Ltd(000333) は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「第7期株式オプション激励計画の行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、第7期株式オプション激励計画の行使価格を調整することに同意した。（IV）第8期ストックオプション激励計画
1 Midea Group Co.Ltd(000333) は2021年5月21日に会社の2020年年次株主総会を開き、「会社とその要約に関する議案」、「2、会社の2020年年次株主総会の授権に基づいて、 Midea Group Co.Ltd(000333) は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「第8期株式オプション激励計画の行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、第8期株式オプション激励計画の行使価格を調整することに同意した。（Ⅴ）2018年製限株式激励計画
1 Midea Group Co.Ltd(000333) は2018年4月23日に会社の2017年年次株主総会を開催し、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 2018年製限株激励計画（草案）」とその要旨、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 2018年製限株激励計画実施審査方法」、「株主総会の授権取締役会に2018年製限株激励計画に関する議案を提出することについて」などの2018年製限株激励計画に関する議案。
2、会社の2017年年次株主総会の授権に基づき、 Midea Group Co.Ltd(000333) は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「2018年製限株激励計画買い戻し価格の調整に関する議案」を審議、採択し、2018年製限株激励計画の買い戻し価格を調整することに同意した。（Ⅵ）2019年製限株式激励計画
1 Midea Group Co.Ltd(000333) は2019年5月13日に会社の2018年年次株主総会を開催し、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 2019年製限株激励計画（草案）」とその要旨、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 2019年製限株激励計画実施審査方法」、「株主総会の授権取締役会に会社の2019年製限株激励計画に関する議案を提出することについて」などの2019年製限株激励計画に関する議案。2、会社の2018年年次株主総会の授権に基づいて、 Midea Group Co.Ltd(000333) は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「2019年製限株激励計画の買い戻し価格の調整に関する議案」を審議、採択し、2019年製限株激励計画の買い戻し価格を調整することに同意した。（85502020年製限株式インセンティブ計画
1 Midea Group Co.Ltd(000333) は2020年5月22日に会社の2019年年度株主総会を開催し、審議通
「 Midea Group Co.Ltd(000333) 2020年製限株激励計画（草案）」とその要旨、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 2020年製限株激励計画実施審査方法」、「株主総会の授権取締役会に会社の2020年製限株激励計画に関する議案を提出することに関する議案」などの2020年製限株激励計画に関する議案を過ぎた。2、会社の2019年年次株主総会の授権に基づいて、 Midea Group Co.Ltd(000333) は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「2020年製限株激励計画の買い戻し価格の調整に関する議案」を審議、採択し、2020年製限株激励計画の買い戻し価格を調整することに同意した。
（85512021年製限株式激励計画
1 Midea Group Co.Ltd(000333) は2021年5月21日に会社の2020年年次株主総会を開催し、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 2021年製限株激励計画（草案）」とその要旨、「 Midea Group Co.Ltd(000333) 2021年製限株激励計画実施審査方法」、「株主総会の授権取締役会に会社の2021年製限株激励計画に関する議案を提出することについて」などの2021年製限株激励計画に関する議案。2、会社の2020年年次株主総会の授権に基づいて、 Midea Group Co.Ltd(000333) は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「2021年製限株激励計画買い戻し価格の調整に関する議案」を審議、採択し、2021年製限株激励計画の買い戻し価格を調整することに同意した。
本所では、この法律意見書が発行された日までに、 Midea Group Co.Ltd(000333) は今回の調整を実施するために現段階で必要な授権と承認を取得し、上述の履行されたプログラムは「管理方法」、「会社規約」及び関連株式激励計画の関連規定に符合し、合法的で有効であると考えている。二、今回の調整の内容について
会社の第4回取締役会第9回会議で審議され、可決された株式激励計画に関する価格調整に関する議案と会社の確認によると、今回の調整状況は以下の通りである。
1、2022年5月20日、会社は2021年年度株主総会を開き、「2021
年度利益分配予案」は、2022年4月30日現在、会社の総株式6997053441株を買い戻し専用口座で買い戻した株式を控除した後（会社はすでに会社の株式127930403株を累計買い戻した）の株式総額6869123038株を基数として、全株主に10株ごとに現金17元（税込）を配布し、現金0株（税込）を送り、積立金で株式を増やしない。今回の利益分配案の実施時に、利益分配権を享受する株式総額が変動すると、分配案の株式登録日に利益分配権を享受する株式総額を基数とし、分配総額が変わらない原則に従って1株当たりの配当金額を調整する。この分配案は2022年6月2日に実施された。2022年5月27日に発表された「2021年度利益分配実施公告」によると、前記利益分配の実施後、除権利息価格は1.67元/株を引き下げる。2、第5期、第6期、第7期及び第8期ストックオプションインセンティブ計画の規定に基づき、権利行使前に会社が資本積立金の株式増進、配当、配当、株式分割、株式分割、株式分割または株式縮小などの事項があれば、インセンティブ対象が授受したストックオプションの数、権利行使価格に対応した調整を行う。上記の権益分配の実施状況によると、今回の調整の具体的な状況は以下の通りである。（1）第5期ストックオプション激励計画が初めて授与した行使価格は51.88元/株から50.21元/株に調整され、予約授与の行使価格は42.71元/株から41.04元/株に調整される。
（2）第6期ストックオプション激励計画によって授与される権利行使価格は49.71元/株から48.04元/株に調整される。
（3）第7期ストックオプション激励計画によって授与される権利行使価格は48.86元/株から47.19元/株に調整される。
（4）第8期ストックオプション激励計画によって授与される権利行使価格は81.41元/株から79.74元/株に調整される。
3、2018年、2019年、2020年及び2021年の製限株式激励計画に基づく規製
