証券コード： Midea Group Co.Ltd(000333) 証券略称： Midea Group Co.Ltd(000333) 公告番号：2022048 Midea Group Co.Ltd(000333)
会社の第6期ストックオプション激励計画の激励対象リストの調整について
及びオプション数の公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
＊ Midea Group Co.Ltd(000333) （以下「会社」または「＊ Midea Group Co.Ltd(000333) 」と略称する）は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、会議は「第6期株式オプション激励計画激励対象リストとオプション数の調整に関する議案」を審議、採択し、関連事項を以下のように説明する：一、第6期株式オプション激励計画が履行された決定プログラムと承認状況
1、2019年4月18日、 Midea Group Co.Ltd(000333) 第3回取締役会第10回会議は「会社の第6期株式オプション激励計画（草案）とその要約に関する議案」を審議、採択した。第3回監事会第7回会議は会社の「第6期株票オプション激励計画（草案）」激励対象リストに対して審査を行った。
2、2019年5月13日、会社は2018年の年度株主総会を開き、「会社の第6期株票オプション激励計画（草案）とその要約に関する議案」、「＜第6期株票オプション激励計画の実施審査方法＞の製定に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に第6期株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」などの第6期株式オプション激励計画に関する議案。
会社の第6期ストックオプション激励計画は1150人の激励対象に4724万人のストックオプションを授与する予定で、今回授与された行使価格は54.17元/株である。
3 Midea Group Co.Ltd(000333) 2018年年次株主総会の授権に基づき、2019年5月30日に会社は第3回取締役会第12回会議を開き、「会社の第6期株券オプション激励計画の行使価格、激励対象リスト及び授与数量の調整に関する議案」、「会社の第6期株券オプション激励計画の授与日を確定する議案」と「会社の第6期株券オプション激励計画の授与に関する事項に関する議案」は、今回の株券オプションの授与日が2019年5月30日であることを確定し、会社が
1146人の激励対象は4714万人の株式オプションを授与し、今回授与された行使価格は54.17元/株から52.87元/株に調整された。
会社は1146人の激励対象に4714万人のストックオプションを授与する予定で、15人の激励対象が離職と職務変動などの原因で、すでに会社の第6期ストックオプション激励対象となる条件を満たしていないため、取締役会は会社の第6期ストックオプション激励計画激励対象とオプション数を調整し、第6期ストックオプション激励対象を1146名から1131名に変更した。ストックオプションの総量は4714万部から4654万部に調整された。2019年7月5日、会社は第6期ストックオプション激励計画のオプション授与登録を完了した。
4、会社は2020年6月5日に第3回取締役会第21回会議を開き、「会社の第6期株式オプション激励計画の行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、2019年度の利益分配の実施手配によって、第6期株式オプション激励計画の行使価格は52.87元/株から51.28元/株に調整される。
5、会社はすでに2021年5月27日に「2020年度利益分配実施公告」を発表し、会社の既存の総株式7045159320株を買い戻し専門家の株式131190961株を控除した後に分配に参加できる総株式数6913968359株を基数とし、全株主に10株ごとに1 Jcet Group Co.Ltd(600584) 7元の人民元現金を派遣し、今回の権益分配株式の登録日は2021年6月1日で、除権利息日は2021年6月2日である。
6、会社は2021年6月4日に第3回取締役会第34回会議を開き、「第6期株式券オプション激励計画の行使価格の調整に関する議案」を審議、採択した。2020年度の利益分配の実施手配によると、第6期株式激励計画の行使価格は51.28元/株から49.71元/株に調整された。
同時に「第6期株式券オプション激励計画激励対象リストとオプション数量の調整に関する議案」を審議、採択し、激励対象の離職、所在する経営単位の業績審査が基準を満たしていない、個人業績が基準を満たしていない、職務調整などの原因で第6期株式激励計画激励対象とオプション数量に対して相応の調整を行うことに同意した。調整後、第6期ストックオプションの激励対象がロック解除されていないストックオプションの数は元の4654万部から3896325万部に調整された。
同時に「会社の第6期株式オプション激励計画の第1行権期の行権に関する事項に関する議案」を審議、採択し、会社の第6期株式オプション激励計画の第1行権期の行権条件がすでに成菓したことを考慮し、審査を通過した第6期激励対象者は965人で、第1行権期（有効期限は
2022年5月27日まで）実行可能な権利は870825万件の株式オプションです。
7、会社は2022年6月8日に第4回取締役会第9回会議を開き、「第6期期限切れの未行使株式オプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、4人の激励対象が授与されたが期限切れの未行使株式オプション25100件を抹消した。
同時に、「ストックオプションインセンティブ計画の行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、2021年度の利益分配の実施手配によって、第6期株式インセンティブ計画の行使価格は49.71元/株から48.04元/株に調整される。二、今回の激励対象リストとオプション数の調整
第6期ストックオプションインセンティブ計画は、第2行権期の行権条件が成菓する前に、インセンティブ対象に次のような調整事項が発生します。
1、全部で80人が退職の原因で会社の取締役会に激励対象にならないと認定され、会社の「第6期株票オプション激励計画」の規定によって、上記80人の激励対象はすべて行権条件に達していない2270000件の株式オプションを抹消した。
2、212人は所在する部門の2020年度と2021年度の経営責任製考課が「一般」または「劣悪」であるため、会社の「第6期株票オプション激励計画」および「第6期株票オプション激励計画実施考課管理弁法」に基づき、上記212人の激励対象はすでに授受されたが、まだ行権を解除していない687750人の株オプションは行権できず、抹消した。
3、全部で17人が2021年度の個人業績考課が基準を満たしていない原因で、会社の「第6期株票オプション激励計画」と「第6期株票オプション激励計画実施考課管理弁法」に基づき、上記17人の激励対象はすでに授受されたが、まだロック解除されていない205000件の株オプションの行使不可権を得て、抹消した。4、2人が職務調整の原因で会社の取締役会に授与されたストックオプションを再査定され、調整された全部で80000件のストックオプションを抹消した。
5、全部で1人が「会社の赤い線」に違反した原因で会社の取締役会に激励対象にならないと認定され、会社の「第6期株票オプション激励計画」の規定によって、上記1人の激励対象はすべて行権条件に達していない全部で30000件の株式オプションを販売した。
調整後、第6期ストックオプションの激励対象がロック解除されていないストックオプションを付与した数は、元の30255000部から26982250部に調整された。
上記の調整を経て、既存の激励対象が授与されたストックオプションの具体的な分配状況は以下の通りである。
タイプ人数分配オプション数が既存の激励対象に占める会社の既存総株（万部）が第6期オプション帳を授与された割合
合計の割合
研究開発者3641092825040.50%0.16%
製造者1714731000 17.53%0.07%
品質人員7218705006.93%0.03%
その他の業務バックボーン316945250035.03%0.14%
合計92326982250100.00%0.39%
三、ストックオプション激励計画の調整が会社に与える影響
今回の激励計画の調整は「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）と「第6期株式票オプション激励計画」の関連規定に符合し、今回の株式激励計画の行権価格、激励対象とオプション数の調整は会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えない。四、監事会の株式激励計画調整事項に対する確認状況
1、「第6期株票オプション激励計画」及び「第6期株票オプション激励計画実施審査管理弁法」の規定に基づき、退職原因で会社の取締役会に激励対象にならないと認定された80人の人員に対して、行使条件に達していない全部の2270000人の株式オプションを抹消した。2021年度の経営責任製考課が「一般」または「劣悪」である212人の激励対象者に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない687750人の株式オプションが行使できず、抹消した。2021年度の個人業績考課が基準を満たしていない17人の激励対象に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない205000件の株式オプションは行使できず、抹消した。職務調整の原因で会社の取締役会に授与されたストックオプションを再査定された2人の激励対象に対して、調整された全部で80000件のストックオプションを抹消した。「会社のレッドライン」に違反した激励対象者1人に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない30,000件の株式オプションを抹消した。
調整後、第6期ストックオプションの激励対象がロック解除されていないストックオプションを付与した数は、元の30255000部から26982250部に調整された。
2、会社は今回第6期株式激励計画の株式オプション行使価格、激励対象とオプション数量の調整に対して、「管理方法」と「第6期株式票オプション激励計画」の関連規定に符合している。
3、今回の調整後に会社が確定した第6期ストックオプションの激励対象はすべて「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された激励対象条件に符合し、会社の第6期ストックオプション激励計画に規定された激励対象範囲に符合し、会社の第6期ストックオプション激励対象の主体資格として合法的で有効である。
4、前記激励対象者とオプション数の調整を除いて、残りのストックオプション激励対象のリストは会社が公告した授与登録を完了した第6期ストックオプション激励対象と一緻している。五、独立取締役の意見
1、会社の取締役会が「第6期株票オプション激励計画」及び「第6期株票オプション激励計画実施審査管理弁法」の規定に基づいて、退職原因で会社の取締役会に激励対象にならないと認定された80人の人員に対して、行使条件に達していない全部の2270000人の株オプションを抹消することに同意した。2021年度の経営責任製考課が「一般」または「劣悪」である212人の激励対象者に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない687750人の株式オプションが行使できず、抹消した。2021年度の個人業績考課が基準を満たしていない17人の激励対象に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない205000件の株式オプションは行使できず、抹消した。職務調整の原因で会社の取締役会に授与されたストックオプションを再査定された2人の激励対象に対して、調整された全部で80000件のストックオプションを抹消した。「会社のレッドライン」に違反した激励対象者1人に対して、すでに授受されたが、まだロック解除されていない30,000件の株式オプションを抹消した。
調整後、第6期ストックオプションの激励対象がロック解除されていないストックオプションを付与した数は、元の30255000部から26982250部に調整された。調整後の第6期ストックオプション激励対象はすべて「管理方法」に規定された激励対象条件に符合し、それは会社の第6期ストックオプション激励対象の主体資格として合法的で有効である。
2、会社の今回の調整はすでに現段階で必要な授権と承認を得た。
3、会社の今回の調整に関する事項は「管理方法」、「会社定款」及び「第6期株票オプション激励計画」の関連規定に符合している。六、弁護士の法律意見の結論的な意見
1 Midea Group Co.Ltd(000333) 今回の調整はすでに現段階で必要な許可と承認を取得しました。
2、今回の調整に関する事項は「管理方法」、「会社定款」及び「第6期株券オプション激励計画」の関連規定に符合し、合法的で有効である。七、予備検査書類
1、第4回取締役会第9回会議の決議；2、第4回監事会第5回会議の決議；3 Midea Group Co.Ltd(000333) 独立取締役の意見；4、北京市嘉源弁護士事務所の法律意見書。ここに公告します。
Midea Group Co.Ltd(000333) 株式有限会社
