2021年度監事会活動報告
2021年、広州鹿山新材料株式会社（以下「会社」と略称する）監事会の全メンバーは「会社法」「会社規約」と「監事会議事規則」などの関連法律、法規の要求に基づいて、全株主に責任を負う態度に基づいて、会社株主の利益を確実に守り、慎重に、真剣に監事会の職能を履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、積極的に関連仕事を展開した。会社の規範的な運営を保証し、会社の利益と投資家の利益を守る。監査役会は会社の経営計画、関連取引、会社の生産経営活動、財務状況と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況、子会社の経営状況を監督し、会社の規範化運営と健全な発展を促進した。2021年の主な仕事を以下に報告します。
一、会社の2021年度経営管理行為と業績に対する基本評価
2021年会社監事会は「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」と関連法律、法規の要求に厳格に従い、会社の利益と広範な中小株主の権益を確実に守ることから出発し、監督職責を真剣に履行する。
監査役会は2021年の取締役会会議と株主総会に列席し、「取締役会は株主総会の決議を真剣に実行し、誠実と信用の義務を忠実に履行し、会社、株主の利益を損なう行為は現れず、取締役会の各決議は「会社法」などの法律法規と会社の「定款」の要求に合緻している」と考えている。監査役会は任期中の会社の生産経営活動を監督し、会社の経営グループが勤勉に責任を菓たし、取締役会の各決議を真剣に実行したと考えており、経営には規則違反の操作行為は存在しない。
二、2021年度監事会の仕事状況
（Ⅰ）監事会会議
2021年、会社は2回の監事会会議を開いた。詳細は以下の通り。
2021年02月09日、監事会は第4回監事会第7回会議を開き、以下の議案を審議、採択した。
1、「会社の利益分配政策に関する議案」を審議する。
2、「会社が初めて株式を公開発行する前に未分配利益分配の事前案を転置することに関する議案」を審議する。3、「会社の2018年から2020年までの関連取引事項を確認する議案」を審議する。
4、「広州鹿山新材料株式会社監事会議の規則（草案）」（上場後に適用）を審議する議案」を審議する。
5、「関連仲介機関の招聘に関する議案」を審議する。
2021年06月07日、監事会は第4回監事会第8回会議を開き、以下の議案を審議、採択した。
1、「2020年度監事会活動報告に関する議案」を審議する。
2、「2020年度財務決算に関する議案」を審議する。
3、「2020年度利益分配に関する議案」を審議する。
4、「2021年度財務予算に関する議案」を審議する。
5、「2021年度の関連取引状況に関する議案」を審議する。
6、「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議する。
7、「銀行への総合与信枠の申請に関する議案」を審議する。
（II）列席会社重要経営会議
監事会は取締役会会議に列席する形式を通じて会社の重要な仕事に参加し、会議の議事日程、採決プログラム、採決結菓などに対して効菓的な監督を行い、会社の経営活動、議案、利益分配案などに対して提案を提出し、意思決定の指導思想及び具体的な決定が国の法律法規、「会社定款」と株主総会決議及び株主の利益に合緻するかどうかを効菓的に監督した。
監事会は2021年に会社の第4回取締役会の第7回会議、2021年の第1回臨時株主総会、第4回取締役会の第8回会議、2020年度株主総会、第4回取締役会の第9回会議及びその他のいくつかの重要な会議に順次列席し、出席し、各提案と議事日程を聴取し、会社の重大な決定の審議状況、決定過程と決定の実施効菓を理解し、そして自分の独立した意見を提出した。いくつかの議案に合理化提案を提出した。
三、監事会の会社の2021年度状況に対する総合意見
（I）会社の法に基づく運営状況
本報告期間内に、監事会のメンバーは真剣に職責を履行し、職責を厳守し、取締役会の会議に列席することを通じて、取締役会の職権履行、会社の決定プログラムの実行に対して監督を行った。監事会は、会社の取締役会が形成した各決議と決定プログラムが「会社法」「会社定款」と取締役会の議事規則の規定を真剣に履行し、合法的で有効だと考えている。取締役会と社長層は会社の規則製度に基づいて職権を行使することができる。会社は製度建設を重視し、企業の内製御体係建設と全麺的な予算管理の実施推進を通じて、内部製御と管理製度を確立し、持続的に完備し、会社の経営管理の仕事をより規範化させる。
（II）会社の財務状況を検査する
報告期間内に、監査役会は会社の財務活動の状況に対して有効な監督検査を行い、検査を経て、監査役会は会社の財務運営が会社の財務管理と内部製御製度に厳格に従って行われたと考えている。会社が提供した財務資料を含む各監査資料の検査を通じて、会社はすでに基本的に健全な財務内部製御製度を確立し、会社資金の効率的な運営と会社財産の安全完全を効菓的に保証することができ、会社が運営過程で株主の意誌に背く行為と会社内部管理製度に違反する行為が発見されていないと考えています。資金の使用は株主利益と会社利益の最大化の原則に符合し、会社の財務状況は良好で、財務データは真実である。会計士事務所が発行した監査報告書は客観的で公正で、虚偽記載、誤導性陳述、重大な漏れは存在しない。
（III）会社の取締役及び高級管理者の職務履行状況
本報告期間内に、会社の取締役会と高級管理者が職務を履行する際に、会社の規約と国家法律、法規を守ることができ、会社の株主利益を守ることを出発点とし、会社の株主総会決議を真剣に実行し、誠実さと勤勉さを菓たす義務を履行し、会社の運営規範を決定させ、民主、管理科学、目標を明確にし、絶えず革新し、良好な経済効菓を得て、違法違反行為は現れなかった。
（IV）会社の関連取引、対外保証状況を検査する
監事会は会社の2021年の日常関連取引事項に対して真剣な審査を行い、2021年に会社は重大な関連取引状況が発生せず、規則違反の対外保証行為は発生していない。
（8548）監査役会が会計士事務所に対して監査報告書を発行する独立意見
報告期間内、立信会計士事務所（特殊普通パートナー）は会社の2021年度報告の監査報告に対して監査を行い、基準無保留意見の監査報告を発行し、会社監査役会は報告が客観的に会社の財務状況と経営成菓を反映していると考え、会社が2021年度に実現した業績は真実であり、コスト製御効菓は著しい。
（Ⅵ）社内統制状況
報告期間内、会社は「会社法」「証券法」と「上場会社管理準則」などの法律法規と上海証券取引所の関連規定に厳格に従い、運営を規範化し、会社の管理規則を持続的に整備し、経営管理レベルとリスク防止能力を効菓的に向上させた。
会社の内部製御システムの建設は「企業内部製御基本規範」の関連要求に符合し、内部製御製度の各具体的な規定と操作プロセスに厳格に従って実行することができる。私たちは社内製御評価の過程で、社内製御システムに重大な欠陥があることを発見しませんでした。
四、2022年監事会の仕事計画
2022年、監事会は「会社法」と「会社規約」が与えた職権に基づいて監督、検査を展開し、財務監督を中心として、重要な生産経営活動と重点部門に対する監査監督を強化することを堅持し、日常監督と特定項目検査を結合する形式を通じて、会社の実際の仕事を緊密に結合し、監事会の職能を正しく行使する。
（I）会社の生産経営を積極的に支持し、日常監督を引き続き行う。
2022年、監事会は会社の生産経営の各仕事を積極的に支持し、会社の取締役、高級管理職の職責履行に対する監督を強化し、取締役会と役員チームとのコミュニケーション協調を強化し、有効なコミュニケーションルートと方式を確立し、会社のリスク管理と内部製御システムの建設の進展に重点的に注目し、内部管理メカニズムの向上を通じて会社への対外投資、財務管理、関連取引、対外保証や資産取引などの重大事項の監督保証資金のコンプライアンスと効率的な使用は、会社の経営管理効率の向上を促進し、中小株主の権益を確実に保護する。
（II）監事会自身の建設を強化し、業務技能を持続的に向上させる。
監事会は絶えず自身の建設を強化し、業務技能を持続的に向上させ、内部の仕事メカニズムを完備させ、仕事の交流を積極的に展開し、仕事の考え方方法を革新し、監督レベルを高め、監事の仕事の主動性を十分に発揮させ、広く調査し、知恵を集め、企業の中心の仕事をめぐって、合理化の提案を的確に提出する。
（III）引き続き忠実に勤勉に職責を履行する。
監事会は引き続き忠実に勤勉に職責を履行し、「会社法」「会社定款」及び「監事会議事規則」の要求に厳格に従い、監事会の日常議事活動を展開する。会社の実際の必要に応じて監事会の定期と臨時会議を開き、各議題の審議をしっかりと行う。日常監督検査を強化し、監督の実効をさらに高め、監督の感度を高める。
（IV）情報開示監督を強化する。
2022年、監事会は会社の意思決定プログラムを直接監督する以外に、引き続き会社の情報開示を監督することを通じて、会社の財務、経営に対する監督を実現します。上交所の「株式上場規則」と社内管理製度を対照して、会社の重大な経営事項が取締役会、監事会、株主総会などの審議プログラムを履行するかどうかを監督し、開示基準に達した事項がタイムリーに開示されるかどうか、経営、財務情報の開示が真実かどうか、正確かどうか、完全かどうか、インサイダー情報を漏洩する状況が存在するかどうかなどを監督する。
（Ⅴ）監督管理機能を絶えず強化する。
監査役会は監督管理機能を絶えず強化し、監査委員会との協力を強化し、監査監督に力を入れ、会社の規範的な運営をさらに促進する。監査役会の企業リスク防止と早期警報メカニズムを模索し、会社全体の投資家の合法的権益を確実に維持し、会社の持続的で安定した発展を促進する。
広州鹿山新材料株式会社2022年6月8日
