Nanjing Cosmos Chemical Co.Ltd(300856)
インサイダー情報関係者登録管理製度
第一章総則
第一条＊＊ Nanjing Cosmos Chemical Co.Ltd(300856) （以下「会社」と略称する）のインサイダー情報管理行為をさらに規範化し、インサイダー情報の秘密保持を強化し、会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を維持し、投資家の合法的権益を保障するため、「中華人民共和国公司法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報知る人登録管理製度」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第5号–情報開示事務管理」「 Nanjing Cosmos Chemical Co.Ltd(300856) 定款」（以下「「会社定款」)の関連規定は、当社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。
第二条会社のインサイダー情報の管理業務は取締役会が指導し、理事長はインサイダー情報管理業務の第一責任者である。取締役会秘書はインサイダー情報管理の主な責任者であり、会社のインサイダー情報の監督と情報開示の具体的な組織実施を担当しています。会社の取締役、監事、高級管理者、その他の部門、持株子会社などの責任者はその管理範囲内の秘密保持活動の責任者であり、関連するインサイダー情報の伝達、秘密保持、登録及び報告活動を担当している。証券法律部は社内インサイダー情報関係者の登録管理の具体的な事務機関であり、会社のインサイダー情報の統計、登録、開示、届出、管理などの仕事を担当している。
理事長と取締役会秘書は、内幕情報を知る人のファイルの真実、正確さ、完全さについて書面で確認する意見に署名しなければならない。会社監事会はインサイダー情報関係者登録管理製度の実施状況を監督しなければならない。
第三条取締役会秘書と証券法律部は、証券監督機構、証券取引所、証券会社、弁護士事務所、会計士事務所、資産評価機構などの仲介機構及びニュースメディア、株主との接待、コンサルティング（問い合わせ）及びサービスを統一的に担当する。
第4条取締役会秘書は情報開示管理の主な責任者として、取締役会秘書の書面同意を得ず、証券法律部の登録を経て、会社のいかなる部門と個人も外部に漏らし、報道し、会社の内幕情報と情報開示に関する内容を伝達してはならない。対外報道、伝達された書類、フロッピーディスク（磁気ディスク）、ハードディスク、光ディスクなどのインサイダー情報と情報開示内容に関する資料は、取締役会秘書の審査同意（書類の重要度に応じて理事長の審査同意を提出する）を経て、証券法律部に登録された後、対外報告、伝達することができる。
第5条会社の取締役、監事、高級管理者、会社の各部門（単位）及び持株子会社の責任者、その他のインサイダー情報の関係者はインサイダー情報の秘密保持をしっかりと行い、関連要求に応じて会社の取締役会秘書または証券法律部に登録しなければならない。
上記のインサイダー情報の関係者は、インサイダー情報が法によって公開される前に、この情報を漏らしてはならず、インサイダー情報を利用して会社証券とその派生品種を売買してはならず、インサイダー情報取引を行ったり、他人と協力して会社証券とその派生品種の取引価格を操作したりしてはならない。
第二章インサイダー情報とその範囲
第6条本製度が指すインサイダー情報とは、「証券法」第52条の規定に基づき、会社の経営、財務、または会社の証券市場価格に重大な影響を与える未公開の情報を指す。未公開とは、証券法の規定に合致する上場会社の情報開示サイト、メディアで正式に公開されていないことを意味します。
第7条本製度が指すインサイダー情報には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
（II）会社の重大な投資行為は、会社が1年以内に重大な資産を購入、売却して会社の資産総額の30%を超え、あるいは会社の営業用主要な資産の担保、質押、売却または廃棄が一度にこの資産の30%を超えた。（III）会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。
（IV）会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況；
（Ⅴ）会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
（8550）会社の取締役、1/3以上の監査役または総裁が変更された。董事長または総裁は職責を履行できない。（8551）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況は大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化する。
（8552）会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定；あるいは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。
（Ⅹ）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。
（十一）会社は犯罪の擬いが法によって立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いが法によって強製措置を取られた。
（十二）会社の株式構造または生産経営状況に重大な変化が発生する；
（十三）社債の信用格付けが変化した。
（十四）会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄；
（十五）会社が満期債務を返済できなかった場合。
（十六）会社の新規借入金または対外提供保証は前年末に監査された純資産の20%を超えている。
（17）会社が債権または財産を放棄し、前年末に監査された純資産の10%を超えた。
（十八）会社は前年末に監査された純資産の10%を超える重大な損失が発生した。
（19）「会社法」「証券法」中国証券監督会、深セン証券取引所が規定したその他の事項。
第三章インサイダー情報の知る人と範囲
第8条インサイダー情報の関係者とは、インサイダー情報に接触し、入手できる社内および外部の関係者を指す。第9条本製度が指すインサイダー情報の知る人は以下を含むが、これに限らない。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；
（II）会社の5%以上の株式を持つ株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者；
（III）会社の持株または実際に製御する会社とその取締役、監事、高級管理者；
（IV）会社の職務または会社との取引で会社の内幕情報を得ることができる人；（8548）会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者；
（Ⅵ）職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者；
（8550）職責、仕事のためにインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構のスタッフ；
（8551）法定職責により証券の発行、取引または会社とその買収、重大資産取引を管理し、インサイダー情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の従業員；
（i）国務院証券監督管理機構、深セン証券取引所が規定したインサイダー情報を取得できる他の人。
第四章インサイダー情報流通管理製度
第10条インサイダー情報の流転審査許可要求：
（I）インサイダー情報は一般的に所属部門の範囲内での流通を厳格に製御しなければならない。
（II）インサイダー情報は会社と各子会社（または支社）の部門間で流通する必要があり、会社と部下の子会社（または支社）の各部門は、インサイダー情報の流通に対して必要な審査プログラムを履行し、部門の責任者が許可した後、他の部門に流通することができる。
（III）インサイダー情報は各子会社（または支社）間で流通する必要があり、インサイダー情報元保有会社の責任者が許可した後、他の子会社（または支社）に流通することができる。
第十一条重大事項の報告、伝達、審査、開示手順：
会社の取締役、監事、高級管理者、各職能部門及び部下の子会社の責任者は重大な事件の発生を知った後、直ちに理事長に報告し、同時に取締役会の秘書に通知しなければならない。理事長は報告を受けた後、直ちに取締役会に報告し、取締役会秘書組織に臨時報告の情報開示を促すべきである。会社が対外的に署名した重大な情報に関する契約、意向書、覚書などの文書は署名前に取締役会秘書に通知し、取締役会秘書に確認し、特殊な状況で事前に確認できない場合は、関連文書の署名後すぐに取締役会秘書と理事長に報告しなければならない。前述の報告は書麺、電話、電子メール、口頭などの形式で報告しなければならないが、取締役会秘書が必要と判断した場合、報告者は書麺形式の報告と関連資料を提供しなければならない。これらの情報に関連する協議や契約、政府の批文、法律法規、裁判所の判決などを含むが、これらに限らない。報告者は提出材料の真実性、正確性、完全性に責任を負うべきである。
取締役会秘書が関連資料を評価、審査し、できるだけ早く情報開示義務を履行しなければならないと考えている場合は、直ちに証券法律部を組織して情報開示書類の初稿を作成し、関連先に審査しなければならない。承認手続きを履行する必要がある場合は、できるだけ早く取締役会、監査役会、株主総会の審議を提出します。
取締役会秘書はすでに検定または審査された情報開示書類を深セン証券取引所の審査に提出し、審査が通過した後、「証券法」の規定に合致する上場会社の情報開示サイト、メディアで公開を行う。上記の事項に重大な進展や変化が発生した場合、関係者は速やかに理事長と取締役会秘書に報告し、取締役会秘書は速やかに関連情報の開示を行うべきである。
第五章インサイダー情報関係者の登録届出製度
第12条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社は規定に従ってインサイダー情報の知る人のファイルを記入し、インサイダー情報が初めて法に基づいて公開された後の5つの取引日以内に深セン証券取引所に報告しなければならない。会社は内幕情報関係者の登録ファイルの完全性、真実性と正確性を保証しなければならない。
会社に計画または進展中の重大な事項がある場合は、インサイダー情報管理の仕事をしっかりと行い、状況に応じて段階的に提示的な公告を開示し、重大な事項のプロセス覚書を作成しなければならない。
インサイダー情報関係者のファイルと重大事項のプロセス覚書は、記録された日から少なくとも10年間保存されています。
第13条インサイダー情報知る人ファイルは、インサイダー情報知る人の名前、国籍、証明書タイプ、証明書番号、株主コード、連絡先携帯電話、通信住所、所属単位、会社との関係、職務、関係者、関係タイプ、知る日期、知る場所、知る方法、知る段階、知る内容、登録者情報、登録時間などの情報を含むが、これらに限定されない。
知る時間とは、内幕情報を知る人が知っているか、内幕情報を知るべき最初の時間です。知る方法には、会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどが含まれますが、これらに限られません。知る段階には、協議計画、論証コンサルティング、契約締結、社内の報告、伝達、作成、決議などが含まれています。
第14条インサイダー情報の知る人は積極的に会社に協力してインサイダー情報の知る人の登録届出の仕事をしっかりと行い、適時に会社に真実、正確、完全なインサイダー情報の知る人の情報を提供しなければならない。取締役会秘書は、インサイダー情報の関係者に他の関連情報を提供または補充することを要求する権利がある。
第15条会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、内幕情報の知る人ファイルを記入しなければならない。証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所などの仲介機構は委託を受けて証券業務に従事し、この委託事項が会社証券とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える場合、インサイダー情報の知る人の書類を記入しなければならない。買収者、重大資産再編取引相手及び会社に関連し、会社証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響事項を有する他の発起人は、インサイダー情報の知る人のファイルを記入しなければならない。上述の主体は事項のプロセスに基づいて内幕情報を知る人のファイルを段階的に会社に報告しなければならないが、完全な内幕情報を知る人のファイルの送達時間は内幕情報の公開公開時間より遅れてはならない。会社は内幕情報を法に基づいて公開する前に、内幕情報の知る人のファイルのまとめをタイムリーにしなければならない。
第16条行政管理部門の人員が会社の内幕情報に接触した場合、関連行政部門の要求に従って登録をしっかりと行わなければならない。会社は開示前に関連法律法規政策の要求に従って関連行政管理部門に常に情報を報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同じ内幕情報事項と見なし、同じ表に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録する時間を続けることができる。上記の場合を除いて、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は1つの事柄に基づいてインサイダー情報の知る人のファイルに行政管理部門の名前、インサイダー情報に接触した原因、インサイダー情報を知る時間を登録しなければならない。
第17条会社は本製度第18条に規定された重大事項を行い、規定に従って内幕情報関係者ファイルを記入するほか、「重大事項プロセス覚書」（以下「覚書」と略称する）を作成しなければならない。会社は備忘録にかかわる関係者に「備忘録」に署名して確認するように促しなければならない。
第18条会社は以下の重大な事項を開示する場合、深セン証券取引所に関連する内幕情報の知る人ファイルを報告しなければならない。
（I）重大な資産再編；
（II）高い割合で株式を送る；
（III）実際の支配者または筆頭株主に変更をもたらす権益変動；
（IV）契約買収；
（Ⅴ）証券発行；
（Ⅵ）合併、分立、分割上場；
（i）株式買い戻し；
（8551）年度報告、半年度報告；
（8552）株式激励草案、従業員持株計画；
（Ⅹ）中国証券監督会または深セン証券取引所が要求するその他の会社株式とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のある事項。
会社が重大な事項を開示する前に、会社の株とその
