Nanjing Cosmos Chemical Co.Ltd(300856)
取締役、監事と高級管理職が保有する会社の株式及びその変動管理製度の第一章総則
第一条＊＊ Nanjing Cosmos Chemical Co.Ltd(300856) （以下「会社」または「当社」と略称する）の取締役、監事、高級管理者が当社の株式を保有または売買する行為に対する申告、開示と監督と管理を強化し、管理手順をさらに明確にし、「中華人民共和国公司法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社の取締役、監査役と高級管理職が保有する当社株式とその変動管理規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社の株主、董監高が株式を減少させるいくつかの規定」「深セン証券取引所上場会社の株式東と取締役、監査役、高級管理職が株式を減少させる実施細則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第10号-株式変動管理」などの法律、法規、規範性文書、および「会社定款」の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本製度を製定した。
第二条会社の取締役、監事、高級管理者は当社の株式とその派生品種を売買する前に、「会社法」「証券法」などの法律、法規のインサイダー取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知り、遵守しなければならず、違法違反の取引を行ってはならない。
第三条会社の取締役、監事、高級管理者は職業の操守と関連法律、法規、規範性文書及び本製度を厳格に遵守し、公開されていない当社の経営、財務などの情報に対して厳格に秘密保持義務を負い、会社の内幕情報を利用して会社の株を炒めたり、炒めたりしてはならず、その中から不正な利益を得てはならない。
第4条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式とは、その名義に登録されているすべての当社の株式を指す。会社の取締役、監事、高級管理者が融資融券取引に従事している場合は、その信用口座に記載されている当社の株式も含まれています。会社の取締役、監事、高級管理者は自社株を標的とする証券の融資融券取引に従事してはならない。
第5条本製度は会社のすべての取締役（独立取締役を含む）、監事と高級管理者及び本製度第20条に規定された自然人、法人又はその他の組織に適用される。
第6条会社の取締役、監事、高級管理者は深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）の証券取引を通じて売ることができ、協議譲渡及び法律、法規によって許可された他の方法で株式を減らすこともできる。司法が株式質押協議、贈与、交換可能な債務交換、株式権益交換などの減持株式を強製執行、実行する場合は、本製度に従って処理しなければならない。
第二章取締役、監事及び高級管理職が保有する会社の株式変動管理
第7条会社の取締役、監事、高級管理者は会社が株式の初期登録を申請しなければならない時、委託会社は深交所と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社（以下「中国登録決済センター深セン支社」と略称する）にその個人の身分情報（名前、職務、身分証明書番号などを含む）を申告しなければならない。そして、その名義に登録されたすべての当社株式を関連規定によって管理することを申請した。
第8条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式は以下の状況で譲渡してはならない：（I）会社の株式上場取引の日から1年以内；
（II）取締役、監事と高級管理職が実際に離任した日から6ヶ月以内；
（III）取締役、監事と高級管理者が一定期間内に譲渡しないと約束し、当該期限内にある場合。
（IV）法律、法規、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の状況。
在任期間中に当社の株を減らすには、関連規定に基づいて深セン証券取引所に届け出なければならない。
第9条会社の取締役、監事、高級管理職が任期満了前に退職した場合、就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、以下の製限的な規定を引き続き遵守しなければならない。
（I）毎年譲渡される株式は、その保有する当社株式総数の25%を超えてはならない。
（II）退職後半年以内に、所有する当社の株式を譲渡してはならない。
（III）「会社法」が董監高の株式譲渡に対するその他の規定。
第10条会社に以下のいずれかの状況が存在する場合、関連決定が出た日から会社の株式の上場が終了したり、上場が再開されたりする前に、取締役、監事、高級管理職はその保有する会社の株式を減額してはならない。
（I）会社は詐欺発行または重大な情報開示の違法で中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けた。
（II）会社は詐欺発行罪または規則に違反して重要な情報を開示し、開示しない罪で公安機関に移送された。
前項に規定された取締役、監事と高級管理者の一緻行動者は前項の規定を遵守しなければならない。
第十一条以下の状況の一つを有する場合、会社の取締役、監事と高級管理者は株式を減額してはならない。（I）取締役、監事と高級管理者は証券先物の違法犯罪の擬いで、中国証券監督会に立件されたり、司法機関に立件されたり、捜査されたりしている間、行政処罰決定、刑事判決が出てから6ヶ月未満の場合。（II）取締役、監事と高級管理職が深セン証券取引所の業務規則に違反したため、深セン証券取引所に公開非難されて3ヶ月未満の場合。
（III）法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び深交所の業務規則に規定されたその他の状況。
第12条会社の取締役、監事、高級管理者は、深セン証券取引所の集中競売取引を通じて株式を減額する計画であり、初めて販売された15の取引日前に深セン証券取引所に報告し、事前に減少計画を開示し、深セン証券取引所が記録しなければならない。毎回披露される減持時間帯は6ヶ月を超えてはならない。事前に開示された減持時間帯において、取締役、監事、高級管理職は、計画減持数量の過半または減持時間の過半の場合、減持進展状況を開示しなければならない。減持計画が実施された後、取締役、監事、高級管理職は2つの取引日以内に深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。予め開示された減持時間区間内において、減持または減持計画が実施されていない場合は、減持時間区間が満了した後の2つの取引日以内に深交所に報告し、公告しなければならない。
第13条会社の取締役、監事と高級管理者が在任中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強製執行、相続、遺贈、法に基づく財産分割などによる株式変動を除く。会社の取締役、監事、高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合は、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の製限を受けない。
第14条会社の取締役、監査役、高級管理職は、年末の最後の取引日にその名の下に登録された当社が発行する株式を基数とし、その中で譲渡できる株式の数を計算する。会社の取締役、監事、高級管理者が上記の譲渡可能株式数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合は、本製度第8条から第13条の規定を遵守しなければならない。
第15条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施し、または取締役、監事と高級管理者が2級市場で購入し、転換社債、行使権、協議譲受などの各種の年内に株式を追加したため、新たに無限売却条件の株式を追加し、その年に25%譲渡することができ、新たに有限売却条件の株式を翌年譲渡可能な株式の計算基数に計上する。会社が権益分派などを行うことによって取締役、監事、高級管理人が保有する当社の株式が変化した場合、同じ割合でその年の譲渡可能数を増加または減少させることができる。
第16条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式を分割して改革し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況において、取締役、監事と高級管理者がその所有する当社株式を譲渡することに対して追加譲渡価格、追加業績考課条件、限定販売期間の設定などの製限条件を行う場合、会社は株式の変更登記または行使などの手続きを行う際、深交所と中国登録決済センター深セン支社に関係者が保有する株式を有限売却条件の株式として登録することを申請した。会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式を有限販売条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理職は会社に委託して深交所と中国登録決済センター深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。
第17条会社の取締役、監事と高級管理者がその年に譲渡できるが譲渡されていない当社の株式は、その年末に保有している当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年に譲渡できる株式の計算基数として計算される。会社の取締役、監事、高級管理職は実際に離任した日から6ヶ月以内に、保有している当社の株式を譲渡してはならない。
第18条会社の取締役、監事、高級管理者が「証券法」第44条の規定に違反し、その保有する自社株またはその他の株式性質を持つ証券を購入後6ヶ月以内に販売し、または販売後6ヶ月以内に購入した場合、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容を速やかに開示する。
（I）関係者が規則に違反して売買した場合。
（II）会社が取った処理措置；
（III）収益の計算方法と取締役会の収益回収の具体的な状況；
（IV）親交が要求する他の事項。
上記の「購入後6ヶ月以内に販売」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に販売されたものです。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。会社定款が取締役、監事、高級管理者に対して、所有する当社の株式を譲渡する場合、本製度よりも長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合、または他の製限譲渡条件を付加する場合、会社定款の規定を遵守しなければならない。
本条第一項でいう取締役、監事、高級管理職が保有する株式またはその他の株式性質を有する証券は、その配偶者、親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有している株式またはその他の株式性質を有する証券を含む。
第19条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。会社の取締役、監事、高級管理職は以下の期間に当社の株式とその派生品種を売買してはならない。
（I）会社の年度報告、半年度報告公告の30日前までに、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告日の30日前から計算する。
（II）会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
（III）当社株式及びその派生品種の取引価格又は投資意思決定に重大な影響を与える可能性のある重大事項が発生した日又は意思決定プログラムの日から、法によって開示された後の2つの取引日以内；
（IV）中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第20条会社の取締役、監事、高級管理者は、下記の自然人、法人またはその他の組織がインサイダー情報を知ったために当社の株式とその派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
（I）会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；
（II）会社の取締役、監事、高級管理者が製御する法人またはその他の組織；
（III）中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他は会社または会社の取締役、監督、高級管理職と特殊な関係があり、内幕情報を知る可能性がある自然人、法人またはその他の組織。
上記の自然人、法人またはその他の組織が会社の株式とその派生品種を売買する場合は、本製度第24条の規定を参照して実行する。
第三章株式増持行為規範
第21条会社の取締役、監事、高級管理者が株式増加計画を開示していない場合、初めてその株式増加状況を開示し、継続的に増加する予定の場合、その後続の株式増加計画を開示しなければならない。
第22条会社の取締役、監事、高級管理者が第21条の規定に従って株式増加計画を開示したり、株式増加計画を自発的に開示したりする場合、公告は以下の内容を含むべきである。
（I）名前または名称、すでに当社の株式を保有している数量、会社の総株式の割合；
（II）今回の公告前の12ヶ月以内に増持計画の実施が完了したことを発表した（あれば）；
（III）今回の公告の6ヶ月前の減少状況（あれば）；
（IV）株式を増やす目的；
（Ⅴ）株式の増加保有を予定する数量または金額は、下限または区間範囲を明確にし、かつ下限はゼロにしてはならず、区間範囲は合理性を備え、かつ上限は下限の倍を超えてはならない。
（Ⅵ）株式を増加する予定の価格前提（あれば）；
（8550）増持計画の実施期限は、敏感期などの要素と結びつけて実行可能性を考慮し、公告の公開日から6ヶ月を超えてはならない。
（8551）株式を増やす方式；
（8552）増持期間及び法定期限内に会社の株式を減持しない約束；
（Ⅹ）増資株式にロックの手配があるか。
（十一）増持計画が直麺する可能性のある不確実性リスクと取るべき対応措置；
（十二）最低増加価格または株式数を限定した場合、除権利息などの事項が発生した場合の調整方式を明確に説明しなければならない。
（十三）深交に要求されたその他の内容。
上述の増持計画を開示する場合は、同時に約束をしなければならず、上述の実施期限内に増持計画を完成する。第23条関連する増資主体は株式増資計画を開示した後、立案した増資計画の実施期限が半分を超えた場合、事実が発生した日に会社に通知し、委託会社は次の取引日までに増資株式の進展公告を開示しなければならない。公告は以下の内容を含むべきである。
（I）増持計画の基本状況を概説する。
（II）すでに増加した株式の数量と割合、増加方式；
（III）増持計画の実施期限が半分を過ぎても増持を実施していない場合は、原因と後続の手配を詳しく開示しなければならない。（IV）増加行為は「証券法」「上場会社買収管理弁法」などの法律法規、深セン証券取引所の関連規定の説明を厳格に遵守する。
（Ⅴ）親交に必要なその他の内容。
第四章情報開示
第24条会社の取締役、監事、高級管理者は、当社の株式とその派生品種を売買する2つの取引日以内に、会社の取締役会を通じて深セン証券取引所のウェブサイトで公告しなければならない。発表内容は次のとおりです。
（Ⅰ）前年末に保有した会社の株式数；
（二
