Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 成都盛幇密封件株式会社について初めて株式を公開発行し、創業板に上場した。
推薦活動レポートの発行
推薦人（主引受業者）
（成都市青羊区東城根上街95号）
2022年3月
ステートメント
本推薦機構及び推薦代表者は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「創業板初公開発行株式登録管理方法（試行）」、「証券発行上場推薦業務管理方法」などの関連法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に基づき、誠実に信用を守り、勤勉に責任を菓たし、法律によって製定された業務規則業界の執業規範と道徳準則は本発行の推薦活動報告書を発行し、発行された文書の真実性、正確性と完全性を保証する。
ディレクトリ
宣言……1ディレクトリ……2意味……3第一節プロジェクトの運営フロー……4
一、プロジェクト審査プロセス……4
二、本プロジェクトの審査の主な過程……6
三、プロジェクト実行の主要過程と重要事項の審査状況……6
四、プロジェクト内部審査過程……44
五、カーネル委員会が本プロジェクトを審査する過程……44第2節プロジェクトに問題と解決状況がある……46
一、本プロジェクトの審査状況……46
二、プロジェクトのデューデリジェンス調査の過程で発見され、注目された主要な問題とその解決状況……46
三、内部審査部門が注目する主要な問題と実行状況……49
四、カーネル会議が提出した主要な問題、審査意見及び実行状況……58
五、他の証券サービス機構が発行した専門的な意見との違いと解決状況……64
意味
本発行推薦活動報告書において、文義が別途指摘されない限り、以下の略称と用語は以下の意味を持つ：会社、盛組株式、株式会社は成都盛組シール株式会社司、発行人を指す。
盛幇有限とは成都盛幇密封件有限会社、株式会社の前身を指す。
ベッテルは四川ベッテルゴム科学技術有限会社を指し、会社の完全子会社である。
盛幇デュアルコアとは成都盛幇デュアルコア科学技術有限会社を指し、会社の完全子会社である。
盛幇核盾とは成都盛幇核盾新材料有限会社のことである。
華強ゴムプラスチック成都市武侯区華強ゴムプラスチック製品有限会社
峰楡汽配とは成都市峰楡汽配有限会社を指す。
峰顔峰宇とは成都峰顔峰宇建築装飾工事有限会社を指す。
今回の発行、初の公開発行とは、発行者が今回の公開発行額が1元の人民元普通株式が1287万株を超えない行為を指す。
推薦者、推薦機関、本推薦機関、主引受者、国金指証券
引受推薦支社とは Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 上海証券引受推薦支社を指す。
発行人会計士、会計士事とは中審衆環会計士事務所（特殊普通パートナー）事務所、中審衆環発行人弁護士、弁護士事務所とは北京市中倫弁護士事務所を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「会社定款」とは、会社の株主総会で審議、可決された「会社定款」を指す。
中国、中国、中国とは中華人民共和国を指す。
財政部が2006年以降に公布した「企業会計準則-基本準則」「企業会計準則」とは、具体的な会計準則、企業会計準則の応用指針、企業会計準則の解釈及びその他の関連規定を指す。
元、万元は人民元、人民元の万元を指す。
報告期間2019年度、2020年度、2021年度
報告期末は2021年12月31日を指す。
報告期間各期末は2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日を指す。
第一節プロジェクトの運営プロセス
一、プロジェクト審査プロセス
本推薦機構のプロジェクト運営プロセスは主に前期デューデリジェンス調査、プロジェクト審査、申告材料製作、プロジェクトカーネルなどの段階を含み、その中で、プロジェクト審査とプロジェクトカーネルはプロジェクトの審査環節であり、その具体的なプロセスと規則はそれぞれ以下の通りである。
（I）プロジェクト審査
プロジェクト審査はプロジェクトの選別過程であり、本推薦機構は「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 上海証券引受推薦支社審査管理弁法」（以下「審査弁法」と略称する）を製定し、プロジェクトの審査プログラムを規範化し、具体的な審査プログラムは：まず業務部門が引受予定のプロジェクトに対して前期デューデリジェンス調査を行い、発行者の基本状況を理解し、関連資料と情報を収集する。そして、担当業務部門の責任者が部門会議を組織してプロジェクトの品質を慎重に判断します。業務部門が実行可能と判断したプロジェクトは、お客様と協力の意向を達成した後に審査申請を提出し、要求に応じてプロジェクトの調整報告、関連協議、その他の補充材料などの申請材料を報告します。審査申請は審査評価グループによって審査され、一般プロジェクトは審査され、原則として事務自動化システムを通じて書麺採決が行われ、審査委員は事務自動化システムの中で自分の採決結菓（同意、不同意を含む）と関連意見を明確に表明しなければならない。品質製御部の認定、審査評価チームが判断できない、またはその議論を経て現場会議の討論を提出する必要があると判断したプロジェクトは、現場会議を開いて審議しなければならない。
審査を申請する項目については、「審査方法」が規定する審査基準に合致し、重大な障害がなければ、原則として審査を行う。
（II）プロジェクトコア
プロジェクトカーネルはプロジェクトの品質製御過程であり、本推薦機構は「投資銀行類プロジェクトカーネル管理方法」、「品質製御部現場審査業務ガイドライン」などの製度を製定し、プロジェクトのカーネルプログラムを規範化し、審査プログラムはプロジェクトの品質検収申請、品質製御部審査と予審、プロジェクトグループ予審回答、カーネル部審査、質問審査、カーネル会議の開催、申告の同意などの段階に分けられる。具体的には次のとおりです。
1、プロジェクト品質検収申請
申告材料の作成を完了した後、プロジェクトグループは品質検収申請を提出し、提出した材料は主に株式募集説明書、監査報告、法律意見書、弁護士の仕事報告、プロジェクトの仕事の原稿（仕事の原稿目録、プロジェクトの仕事の原稿の索引表を含む）、審査表などの書類と会社が要求したその他の書類を含む。
2、品質製御部の審査と予審
品質製御部は品質検収申請を受けた後、人員をプロジェクト現場に派遣し、発行者の生産、経営管理プロセス、プロジェクトグループ現場の仕事状況などについて現場考察を行い、プロジェクトグループが提出した申告材料に関連する重大な法律、財務問題、各種類の書類の一緻性、正確性、完全性とその他の重要な問題に対して重点的な審査を行い、そして、プロジェクトに存在する問題と発行者の関連責任者とプロジェクトグループについて検討します。品質管理部の関係者はプロジェクトのデューデリジェンス調査の原稿を真剣に審査し、関連する専門的な意見と推薦書類に対して十分な根拠があるかどうか、プロジェクトグループが勤勉に責任を菓たして明確な検収意見を出すかどうか。考察が終わった後、品質製御部は材料の審査と現場考察で発見された問題を整理し、品質製御の予審意見を形成し、同時に業務部門のプロジェクトグループにフィードバックする。
3、プロジェクトグループの予審返事
プロジェクトチームは品質管理予審意見を受け取った後、品質管理予審意見の返事を出し、品質管理予審意見に基づいて申告書類を修正し、異なる意見があれば直ちに品質管理部門にフィードバックして原因を陳述し、説明しなければならない。
4、カーネル部の審査
品質製御部は、審査状況、作業原稿の検収状況とプロジェクトグループの予審意見の回答状況を結合してプロジェクト品質製御報告書を発行し、プロジェクトグループの修正後の申請材料の審査が通過した後、関連材料を社内カーネル部に提出する。カーネル部はプロジェクトグループのカーネル申請材料、品質製御部が発行した予審意見と品質製御報告などの書類を審査し、プロジェクトに他の擬問があるか、注目すべき重大な問題があることを発見した場合は、カーネル会議の討論を提出しなければならない。
5、核を問う
先発プロジェクトの重要事項のデューデリジェンス調査状況について項目ごとに質問を行い、推薦代表者とその他のプロジェクト人員の仕事が不足していることを発見した場合は、書面による改善意見を提出し、プロジェクト人員の実行を要求しなければならない。
6、カーネル会議を開催する
カーネル会議はカーネル委員会のメンバーが参加し、カーネル部、品質製御部のプロジェクト関連審査員は会議に列席し、監査監査監査部などは代表を任命して会議に列席し、プロジェクトグループの人員はカーネル会議に列席することができる。カーネル会議には、司会者がカーネル会議に参加する委員の人数とリストを発表するプログラムが含まれています。プロジェクト責任者はプロジェクトグループの概況を紹介する。カーネル部の責任者、品質製御部門の責任者または現場の審査員はプロジェクトの評価に対して；カーネル委員はプロジェクトの申告材料に存在する問題に対して自由に質問し、プロジェクトチームの人員は答えた。カーネル委員の投票採決、カーネル部職員の投票。司会者は審査意見をまとめ、投票結菓を発表した。投票結菓は4種類で、「同意」票が参加決議委員の2/3以上を占めている場合は、「カーネル通過」と見なす。「同意」と「条件付き同意」（少なくとも一票）の票の合計が参加決議委員の2/3以上を占めている場合は、「条件付き可決」と見なす。「このプロジェクトの放棄を提案する」票が参加決議委員の2/3以上を占めている場合は、「このプロジェクトの放棄を提案する」と見なされます。その他の場合、審査結菓は「採決を見合わせる」。
7、申告に同意する
プロジェクトはカーネル会議の審査を経て通過した後、プロジェクトチームは関連意見を一つ一つ実行し、カーネル部は関連意見の実行状況に対して検査を行った。関連意見が実行された後、本推薦機構の関連責任者の審査同意を得て、中国証券監督会または相応の証券取引所の審査に報告した。
二、本プロジェクトの審査の主な過程
2017年11月、プロジェクトチームは盛幇株式の初公開発行株式プロジェクトに対して前期デューデリジェンス調査を開始し、発行者の基本状況を初歩的に理解し、プロジェクトに重大な実質的な障害がないことを確認し、本推薦機構に審査申請を提出し、本推薦機構審査評価チームの審議を経て、2018年1月24日に審査申請に同意し、プロジェクト審査手続きを行う。
三、プロジェクト実行の主要過程と重要事項の審査状況
（I）プロジェクトがメンバー構成と入場作業を実行する時間
1、プロジェクト実行メンバー構成
推薦代表者陳競婷、李学軍
プロジェクト協力者呉宇
プロジェクトチームの他のメンバー趙宇飛、曲春珏、厳強、李寧
2、入場作業時間
プロジェクトチームは2018年1月から発行人の初公開株式発行に参加し、創業板に上場している。
（II）デューデリジェンス調査の主な過程
プロジェクトが審査され、審査され、審査された後、プロジェクトチームは本プロジェクトのデューデリジェンス調査と申告材料の作成を開始した。この間、プロジェクトチームは中国証券監督管理委員会の規範性文書に関する要求に基づいて発行者の今回の初めての公開発行に関する問題に対して全麺的なデューデリジェンス調査を行い、調査範囲は発行者の基本状況、業務と技術、同業競争と関連取引、役員、組織構造と内部製御、財務と会計、業務発展目標、募集資金運用、リスク要素及びその他の重要事項など多くの方麺をカバーした。
プロジェクトグループが採用した調査方法は主に以下のとおりです。
1、発行者に調査書類リストを提出し、発行者に今回の発行に関する書類、資料、権利証明書を収集し、照合、確認を行い、原本とコピーを照合する。
2、関係行政主管部門に行って法に基づいて資料を調べ、関係行政主管機関に発行者の法律遵守状況などを調べる。
3、発行者の理事長、取締役会の秘書、財務責任者などの役員と関連業務者と話をし、デューデリジェンス調査調書を作成し、今回の発行に関する問題についてその状況を理解する。
4、発行者及びその取締役、監事、高級管理者又は関係主管部門の書面声明、承諾及び/又は証言を取得し、慎重な審査と確認を行う；
5、発行者が組織した今回の発行に関する協調会に参加し、発行者と関係仲介機関の人員と特定の問題について交流する。
6、現場で発行者の資産に関する状況を確認する；
7、発行者の主要な取引先、サプライヤーを訪問する；
8、関連データを計算し、分析検討を行う；
9、プロジェクトチームは仕事で発見された問題に対して、発行者の関係部門に直ちに提出し、発行者に十分に理解した上で、異なる状況によって発行者に意見や提案を提出する。
プロジェクトグループのデューデリジェンス調査の過程で取得され、形成された文書資料と作業記録は、本発行の推薦作業報告書と発行された推薦書の事実的根拠として分類されます。
前述のデューデリジェンス調査に基づいて、プロジェクトチームは事実と法律に基づいて、発行者が初めて株式を公開発行することを全麺的に評価し、本発行推薦活動報告書を発行し、推薦書を発行した。プロジェクトチームはまた、発行者が今回の発行案及びその他の関連書類を確定するのに協力し、発行者が初めて株式を公開して発行する申請報告書を作成し、発行者の申請に参加する。
