Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716)
取締役、監査役、上級管理職が保有する当社株式
その変動管理方法
（2022年6月8日に第10回取締役会2022年第4回臨時会議で審議された）
第一章総則
第一条＊ Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716) （以下「会社」と略称する）取締役、監事と高級管理職が保有する当社株式及びその変動に対する管理を強化するために、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社株式とその変動管理規則」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」「深セン証券取引所上場会社の株主と取締役、監事、高級管理職の株式減少実施細則」などの法律、法規、規範的な文書及び「＊ Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本方法を製定する。
第二条会社の取締役、監事と高級管理者は当社の株式とその派生品種を売買する前に、「会社法」「証券法」などの法律、法規のインサイダー取引、市場操作、短線取引などの禁止行為に関する規定を知っておくべきで、違法な取引を行ってはならない。
第三条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式は、その名義に登録されているすべての当社の株式を指す。会社の取締役、監事、高級管理者が融資融券取引に従事している場合は、その信用口座に記載されている当社の株式も含まれています。
第4条証券投資センターは取締役会の指導の下で会社の取締役、監事と高級管理者が持っている会社の株式変動管理の仕事を担当している。会社の取締役、監事と高級管理者は当社の株式とその派生品種を売買する前に、その売買計画を書面で会社の取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示と重大事項などの進展状況を確認しなければならない。例えば、この売買行為が法律法規、深セン証券取引所の関連規定と会社定款に違反する可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書面で売買を行う予定の取締役に通知しなければならない。監査役と上級管理職は、関連リスクを提示します。
第五条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の期間に当社の株式を売買してはならない：（I）会社の年度報告、半年度報告公告の30日前までに、特殊な原因で公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算する。
（II）会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日間以内；
（III）当社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生した日または決定プログラムに入った日から法によって開示された日まで；
（IV）中国証券監督会及び深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第六条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式は以下の状況で譲渡してはならない。
（I）会社の株式上場取引の日から1年以内；
（II）取締役、監事と高級管理職の離職後半年間；
（III）取締役、監事と高級管理者が一定期間内に譲渡しないと約束し、当該期限内にある場合。（IV）法律、法規、中国証券監督会と証券取引所が規定したその他の状況。
第7条会社に以下の状況の一つが存在する場合、関連決定が出た日から会社の株式の上場を中止したり、上場を再開したりする前に、取締役、監事、高級管理職はその保有する会社の株式を減らしてはならない。（1）会社は詐欺発行または重大な情報露出の違法で中国証券監督会の行政処罰を受けた。（二）会社は詐欺発行罪または規則に違反して重要な情報を開示し、開示しない罪で法に基づいて公安機関に移送された。
前項に規定された取締役、監事と高級管理者の一緻行動者は前項の規定を遵守しなければならない。第8条下記の状況の一つを有する場合、上場会社の取締役、監事と高級管理者は会社の株式を減少してはならない。
（一）董監高が証券先物違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、司法機関に立件捜査されたりしている間、行政処罰決定、刑事判決が出てから6ヶ月未満の場合。（II）董監高は証券取引所の業務規則に違反したため、証券取引所に公開非難されて3ヶ月未満の場合。
（III）法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び深セン証券取引所の業務規則に規定されたその他の状況。
第九条会社の取締役、監事と高級管理者が在任中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強製執行、相続、遺贈、法に基づく財産分割などによる株式変動を除く。
会社の取締役、監事、高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合は、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の製限を受けない。
第10条会社の取締役、監事、高級管理者は年末に当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡できる株式の数を計算する。
会社の取締役、監事、高級管理者が上記の譲渡可能株式数の範囲内で所有する会社の株式を譲渡する場合は、本規則第6条の規定を遵守しなければならない。
第11条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施し、または取締役、監事と高級管理者が2級市場で購入し、転換社債、行使権、協議譲受などの各種の年内に株式を追加したため、新たに無限売却条件の株式を追加し、その年に25%譲渡することができ、新たに有限売却条件の株式を翌年譲渡可能な株式の計算基数に計上する。
会社が権益の分配や減資による株式縮小などにより、取締役、監事、高級管理者が保有する当社の株式が変化した場合、同率でその年の譲渡可能数を増加または減少させることができる。
第12条会社の取締役、監事と高級管理者がその年に譲渡できるが譲渡されていない当社の株式は、その年末に保有している当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年に譲渡できる株式の計算基数として計算される。
第13条「会社定款」が取締役、監事と高級管理者に対して、所有する当社の株式を譲渡する場合、本法よりも長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合、またはその他の譲渡製限条件を付加する場合、「会社定款」の規定を遵守しなければならない。
第十四条会社の取締役、監事、高級管理者が集中競売取引を通じて会社の株式を減少させる場合、初めて15の取引を売却する前に会社を通じて深セン証券取引所に減少計画を報告し、公告しなければならない。減持計画の内容には、減持株式の数、出所、方式、原因、減持時間帯、価格帯などの情報が含まれているが、これらに限定されない。
減持時間帯において、減持株式数が過半数または減持株式時間が過半数の場合、会社を通じて減持進展状況を開示しなければならない。減持計画の実施が完了した後、2つの取引日以内に会社を通じて深セン証券取引所に報告し、公告する。事前に開示された減持時間帯内に、株式の減持または減持計画が実施されていない場合は、減持時間帯が満了した後の2つの取引日以内に会社を通じて深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第15条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式及びその派生品種が変動した場合、この事実が発生した日から2つの取引日以内に、会社に報告し、会社が証券取引所のウェブサイトで公告しなければならない。発表内容は次のとおりです。
（Ⅰ）前年末に保有した当社株式数
（II）前年末から今回の変動前までの毎回の株式変動の日付、数量、価格；
（III）今回の変動前の持株数；
（IV）今回の株式変動の日付、数量、価格；
（Ⅴ）変動後の持株数
（Ⅵ）深セン証券取引所が開示を要求したその他の事項。
第16条会社の取締役、監事、高級管理者が株式増加計画を開示していない場合、初めてその株式増加状況を開示し、継続的に増加する予定の場合、その後続の株式増加計画を開示し、同時に承諾し、実施期限内に増加計画を完成する。
関連する増資主体は株式増資計画を開示した後、立案した増資計画の実施期限が半分を超えた場合、事実が発生した日に会社に通知し、委託会社は次の取引日までに増資株式の進展公告を開示しなければならない。関連する増持主体がその開示された増持計画を完成し、または増持計画の実施期限内に増持計画を早期に終了する予定の場合は、前項の要求に照らして、会社に情報開示義務をタイムリーに履行するよう通知しなければならない。
会社が関連する増資主体の増資計画の実施完了公告を発表する前に、当該増資主体は当社の株式を減額してはならない。
第十七条会社の取締役、監事、高級管理者は「証券法」第四十四条の規定に違反して、それが持っている当社の株式またはその他の株式性質を持つ証券を購入後6ヶ月以内に販売したり、販売後6ヶ月以内に購入したりした。これによって得られた収益は当社の所有となり、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容を速やかに開示しなければならない。
（I）関係者が規則に違反して株を売買した場合。
（II）会社が取った救済措置；
（III）収益の計算方法と取締役会の収益回収の具体的な状況；
（IV）深セン証券取引所が開示を要求したその他の事項。
前項でいう取締役、監事、高級管理職、自然人株主が保有する株式またはその他の株式性質を有する証券は、その配偶者、親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式性質を有する証券を含む。
上記の「購入後6ヶ月以内に販売」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に販売されたものです。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第18条会社の取締役、監事、高級管理者は、下記の自然人、法人またはその他の組織がインサイダー情報を知ったために当社の株式とその派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
（I）会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；（II）会社の取締役、監事、高級管理者が製御する法人またはその他の組織；
（III）中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他は会社または会社の取締役、監事、高級管理者と特殊な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織である。
上記の自然人、法人またはその他の組織が当社の株式とその派生品種を売買する場合は、本製度の規定を参照して実行する。
第19条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の時間内に会社に委託して深セン証券取引所と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社（以下「中国決済深セン支社」という）にその個人とその近親者（配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む）の身分情報（名前、職務担当、身分証明書番号、証券口座、離職時間などを含む）を申告しなければならない。（I）新規上場会社の取締役、監事、高級管理職は会社が株式上場を申請する時；（II）新任取締役、監事は株主総会（または従業員代表大会）でその職務事項を通過した後2日間以内である。
（III）新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（IV）現在の取締役、監事、役員は、申告済みの個人情報が変化した後の2つの取引日以内である。
（Ⅴ）現職の取締役、監事と高級管理職は離任後2取引日以内である。
（Ⅵ）深セン証券取引所が要求した他の時間。
以上の申告データは、関係者が深セン証券取引所と中国決済深セン支社に提出した自社株式を関連規定によって管理する申請と見なされている。
第20条会社とその取締役、監事と高級管理者は、深セン証券取引所と中国決済深セン支社に申告した情報の真実、正確、タイムリー、完全を保証しなければならず、深セン証券取引所が関係者が当社の株式を保有し、その派生品種の変動状況を適時に公表することに同意し、それによる法律責任を負わなければならない。
第21条会社は中国決済深セン支社の要求に従って、高管株式管理に関する情報を確認し、確認結菓をタイムリーにフィードバックしなければならない。
第22条会社の取締役、監事、高級管理者が委託会社に個人情報を申告した後、深セン証券取引所は会社の申告データ資料を中国決済深セン支社に送り、身分証明書番号の下で開設された証券口座に登録されている自社株をロックした。
会社の取締役、監事、高級管理職の証券口座内で2級市場を通じて購入し、債務転換、権利行使、協議譲受などの方式で年内に追加された当社の無限売却条件株式は、75%で自動的にロックされます。有限売却条件を追加した株式は、翌年譲渡可能株式の計算基数に計上される。
第23条取締役、監事、高級管理職が複数の証券口座を持っている場合、中国決済深セン支社の規定に従って一つの口座に合併しなければならない。合併口座の前に、中国決済深セン支社は関連規定に従って各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理をしなければならない。
第24条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式を分割して改革し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況によって、取締役、監事と高級管理者がその所有する当社の株式を譲渡することに対して付加譲渡価格、付加業績考課条件、限定販売期間の設定などの製限条件を行う場合、会社は株式の変更登記または行使などの手続きを行う際、深セン証券取引所に申請し、中国決済深セン支社が関係者の保有株式を有限売却条件の株式として登録した。
第25条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する株式を有限売却条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理者は会社に深セン証券取引所と中国決済深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。アフターサービスの制限を解除した中国決済深セン支社は、取締役、監事、高級管理者の名義で譲渡できる株式の残りの限度内の株式を自動的にロック解除し、残りの株式は自動的にロックされます。
第26条ロック期間中、取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式が法によって享受する収益権、議決権、優先配給権などの関連権益は影響を受けない。
第27条取締役、監事及び高級管理職が任期満了前に離職した場合は、その就任時に
