Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716)
独立取締役年報勤務製度
（2022年6月8日に第10回取締役会2022年第4回臨時会議で審議採択）第1条は、＊ Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716) （以下「会社」と略称する）のガバナンスをさらに改善し、社内製御製度を確立し、健全化し、独立取締役の職責を明確にし、年報情報開示における独立取締役の役割を十分に発揮するために、中国証券監督管理委員会の関連規定及び「＊ Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716) 定款」（以下「会社定款」と略称する）「会社取締役会議事規則」と上場会社の年度報告の関連規定に基づき、当社の年度報告の作成と開示作業の実際の状況を結びつけて、本製度を製定する。
第二条独立取締役は会社の年度監査、年報資料の作成と開示過程で勤勉に責任を菓たす義務を負い、会社全体の利益を維持し、会社の年度経営データと重大事項などの状況に注目し、中小株主の合法的権益が侵害されないようにしなければならない。
第三条独立取締役は会社の年度報告作成、審査及び情報開示の仕事において、以下の職責を履行しなければならない。
（I）会社の年度経営状況と重大事項の報告を聴取し、修正意見と提案を提出する。（II）会社の年度報告の各作業プロセスを監督し、会社の情報開示に関する各情報を秘密にする。
（III）会社の年度監査業務に対して事前審査を行い、会計士事務所で初歩的な監査を完成した後、年度監査公認会計士とコミュニケーションを行う。
（IV）会計士事務所に年度監査を適時に完成させ、年度報告の適時な開示を確保するように促す。
（8548）年度報告における独立取締役の審査事項について意見を発表する。
（Ⅵ）中国証券監督会、深セン証券取引所などが規定したその他の職責。
第4条独立取締役が職権を行使する場合、会社の関係者は積極的に協力しなければならず、拒否したり、妨害したり、隠したりしてはならず、独立して職権を行使することに介入してはならない。
第5条会計年度が終わってから2ヶ月以内に、会社の財務総監（または会社の財務指導者）は各独立取締役に会社の本年度の生産経営状況と重大事項の進展状況を全麺的に報告するとともに、会社は実際の状況に基づいて独立取締役を手配して実地調査を行う。上述の事項は書面で記録しなければならず、必要な書類は当事者が署名しなければならない。
第六条会社は年報報告の監査作業のスケジュールを合理的に手配し、確定しなければならない。会計業務を主管する責任者は、会社に年報監査を提供する公認会計士（以下「年審公認会計士」と略称する）が監査に入る前に、各独立取締役に本年度の監査業務の手配及びその他の関連資料を書面で提出しなければならない。第7条会社は独立取締役が職責を履行するために必要な仕事条件を提供しなければならない。会社の会計業務を主管する責任者、取締役会秘書は積極的に独立取締役の職責履行に協力を提供し、会社と独立取締役の年度報告期間中の関連状況の紹介、資料の提供などの日常的なコミュニケーションの仕事を担当し、取締役会に独立取締役の意見と提案をタイムリーに報告する責任を負う。
第8条会社は年審公認会計士が初歩的な監査意見を出した後、取締役会会議を開いて年報を審議する前に、少なくとも1回の独立取締役と年審公認会計士の会見を手配し、監査過程で発見された問題をコミュニケーションし、独立取締役は会見の職責を履行しなければならない。会見には書面記録と当事者の署名が必要だ。
第9条独立取締役は会社の年報作成過程における情報秘密保持状況に密接に注目し、インサイダー情報の漏洩、インサイダー取引などの違法違反行為の発生を厳重に防止しなければならない。
第10条会社は、独立取締役が他の取締役と同等の知る権利を有することを保証しなければならない。会社の年度報告の中で取締役会の決定を経なければならない事項は、会社が法定の時間によって事前に独立取締役に通知し、同時に十分な資料を提供しなければならない。独立取締役は資料が十分ではないと考えている場合は、補充を要求することができる。
第11条独立取締役は上場会社の年次審査期間中に会計士事務所を再雇用する状況に高度に注目しなければならず、再雇用状況が発生すると、独立取締役は意見を発表し、証券監督管理部門と深セン証券取引所に速やかに報告しなければならない。
第12条独立取締役は年報において、年度内の会社の重大な関連取引、対外保証などの重大事項について独立意見を発表しなければならない。
第13条独立取締役は年度報告書に対して書麺確認意見を署名し、取締役会の作成と審議プログラムが法律法規、深セン証券取引所の関連規定の要求に合緻するかどうかを説明し、定期報告の内容が会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映できるかどうかを説明しなければならない。
独立取締役が年度報告内容の真実性、正確性、完全性を保証できないか、異議がある場合は、書麺確認意見の中で意見を発表し、理由を述べなければならず、会社は開示しなければならない。
独立取締役は前項の規定に従って意見を発表し、慎重な原則に従わなければならず、定期報告内容の真実性、正確性、完全性を保証する責任は意見を発表するだけでなく、当然免除される。
独立取締役は、定期報告書に対する書面意見の署名を拒否する理由はありません。
第14条本製度に規定されていないこと、または関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の規定と衝突した場合、会社の独立取締役は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の規定に基づいて実行しなければならない。
第15条本製度は独立取締役及び会社本部に適用される。
第16条本製度は取締役会が製定し、解釈する。
第17条本製度は取締役会の審議を経て可決された日に実施され、改正時も同じである。
Nanfang Black Sesame Group Co.Ltd(000716)
取締役会
2002年6月8日
