会社略称：＊ Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 証券コード： Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021年株式オプションと製限株式激励計画の予約授与に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年6月
ディレクトリ
一、釈……3二、声明……4三、基本的な仮定……5四、本激励計画の承認プログラム……6五、今回の激励計画の予約授与状況……9六、今回の予約付与条件の説明……13七、今回の予約授与日……15八、独立財務顧問の審査意見……16九、書類と相談方法を調べる……17一、意味不明
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 、当社、会社、指 Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824)
上場企業
本激励計画は Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 2021年株式オプションと製限株式激励計画を指す。
ストックオプション、オプションとは、会社が激励対象に将来の一定期間内に事前に確定した価格と条件で当社の一定数の株式を購入する権利を授与することを指す。
会社は本激励計画が規定した条件と価格に基づいて、激励対象の製限株に一定数の会社株を授与し、この株は一定期限の製限期を設置し、本激励計画が規定した製限条件を解除した後、製限流通を解除することができる。
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、ストックオプションまたは製限株を獲得した会社の中間管理者と核心技術（業務）の中堅者を指す。
付与日は、企業がインセンティブ対象に権益を付与する日であり、付与日は取引日でなければなりません。
期指ストックオプションの付与登録完了日からストックオプションの実行可能権利日までの時間帯
行動権とは、激励対象が激励計画に設定された条件に従って標的株を購入する行為を指す。
実行可能権日とは、激励対象が実行権を開始できる日を指し、実行可能権日は取引日でなければならない。
行使価格とは、本激励計画によって確定された激励対象が会社の株式を購入する価格を指す。
行使条件とは、ストックオプション激励計画の激励対象に基づいてストックオプションを行使するために必要な条件を満たすことを指す。
価格付与とは、企業がインセンティブ対象の製限株ごとに付与する価格です。
製限期間とは、激励対象が本激励計画に基づいて授受された製限株の譲渡が禁止され、保証、債務返済に使用される期間を指す。
限定販売期間の解除とは、本激励計画に規定された限定販売条件の解除が成菓した後、激励対象が保有する限定株が限定販売を解除し、上場流通する期間を指す。
売却製限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象が取得した製限株式の売却製限解除に必要な条件を満たすことをいう。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」とは「 Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
元は人民元を指す
二、声明
1、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) によって提供され、本激励計画が関連する各方麺はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性陳述が存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
2、本独立財務顧問は本激励計画が Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 株主に公平、合理的であるかどうかだけで、株主の権益と上場会社の持続経営に対する影響について意見を発表し、 Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
3、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していない。
4、本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した本激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
5、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を菓たす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、本激励計画に関連する事項に対して深い調査を行い、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場「会社定款」、報酬管理方法、歴代取締役会、株主総会決議、最近3年間及び最近の会社財務報告、会社の生産経営計画などである。上場企業の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告書を発行し、報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成された。
三、基本的な仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
1、国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
2、本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。3、上場会社が本激励計画に対して発行した関連書類は真実で、信頼性がある。
4、本激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通りに完成することができる。
5、本激励計画に関わる各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に従って全麺的にすべての義務を履行することができる。
6、他の予想できない要素と抵抗できない要素による重大な不利な影響はありません。
四、本激励計画の承認プログラム
1、2021年6月23日、会社は第4回取締役会の第3回会議を開催します。会議では、「会社同日、会社は第4回監事会の第3回会議を開き、今回の激励計画の激励対象リストを審査した。そして、「会社2、2021年6月24日から2021年7月3日まで、会社は内部公示欄を通じて今回の激励計画に関連する激励対象の名前と職務を公示した。公示期間内に、会社の監事会は誰も会社の今回の激励計画の激励対象に対して提出した異議を受け取っていない。2021年7月6日、会社は「2021年株式オプションと製限株式激励計画について監査役会が初めて一部の激励対象リストに授与した公示状況説明と審査意見」を発表した。
3、2021年7月9日、会社は2021年第2回臨時株主総会を開催し、会議は「会社4、2021年7月9日、会社はそれぞれ第4回取締役会第4回会議と第4回監事会第4回会議を開き、「会社の2021年株式オプションと製限株式激励計画の調整に関する事項に関する議案」「2021年株式オプションと製限株式激励計画の激励対象に初めて株式オプションを授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監事会はこれに対して検証を行い、検証意見を発表した。
5、2021年7月15日、会社はそれぞれ第4回取締役会の第5回会議と第4回監事会の第5回会議を開き、「2021年株式オプションと製限株式激励計画の激励対象に初めて製限株式を授与することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監事会はこれに対して検証を行い、検証意見を発表した。
6、2021年8月23日、会社はそれぞれ第4回取締役会第6回会議と第4回監事会第6回会議を開き、「会社の2021年株式オプションと製限株激励計画の初授与に関する議案の調整について」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。
7、2022年4月21日、会社は第4回取締役会第10回会議と第4回監事会第8回会議を開き、「一部の製限株の買い戻しと一部の株のオプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、退職した3人の激励対象者に対してすでに授受されたが、まだ製限株のすべての製限株1.485万株と授受されたがまだ行使されていない株のオプション3.015万株の買い戻し抹消を行うことに同意した。会社の独立取締役はこの事項に同意する独立意見を発表した。会社監事会は激励条件に合わない激励対象と買い戻し抹消の製限株数、買い戻し価格を確認し、検証意見を発表した。上海錦天城（深セン）弁護士事務所（以下「錦天城弁護士」と略称する）は、「 Guangdong Hoshion Aluminium Co.Ltd(002824) 買い戻しに関する一部の製限株の抹消と一部の株式オプションの抹消に関する法律意見書」を発行した。現在、買い戻しの抹消はまだ処理中です。
8、2022年6月2日に開催された第4回取締役会第13回会議と第4回監事会第11回会議は「株式オプションの行使価格と製限株の買い戻し価格の調整に関する議案」を審議、採択し、会社の取締役会は2021年の製限株激励計画を初めて一部の株式オプション価格を34.617元/株から34.415元/株に調整することに同意した。2021年の製限株激励計画を初めて一部の製限株に授与することに同意し、買い戻し価格を20.747元/株から20.545元/株に調整した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。錦天城弁護士は「2021年株式オプションと製限株式激励計画の行使価格と買い戻し価格の調整に関する法律意見書」を発行した。
9、2022年6月8日、会社は第4回取締役会第14回会議と第4回監事会第12回会議を開き、「2021年株式オプションと製限株式激励計画激励対象に予約権益を授与することに関する議案」を審議、採択し、会社の本激励計画予約権益の
