Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
独立取締役第3回取締役会第3回会議に関する事項に関する独立意見
「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの関連法律法規及び「＊ Chinalin Securities Co.Ltd(002945) 定款」の規定に基づき、＊ Chinalin Securities Co.Ltd(002945) （以下、会社と略称する）独立取締役として、私たちは実事求是の原則及び会社と全株主に責任を負う態度に基づいて、独立判断の立場に基づいて、会社の第3回取締役会第3回会議の高級管理職招聘事項に対して独立した意見を発表する。
1、高級管理職を招聘する予定の仕事履歴などの資料を真剣に審査した結果、関暁斌さん、彭暁佳さんは関連法律法規に規定された上場会社と証券会社の高級管理職の職務資格条件に符合した。私たちは雇用予定の役員が「会社法」第百四十六条に規定されている状況を発見していません。中国証券監督会に証券市場への立ち入り禁止措置を取られた状況は存在しない。証券取引所に上場会社の高級管理職に適していないと公開認定された場合はありません。中国証券監督会の行政処罰、証券取引所に公開非難されたり、批判を通報されたりする状況は存在しない。犯罪の疑いで司法機関に立件されたり、違法違反の疑いで中国証券監督会に立件されたり、調査されたりすることはありません。最高人民法院が認定した「失信被執行人」には属さない。
2、会社の高級管理者の招聘プログラムは関連法律法規及び「会社定款」の規定に符合している。
3、会社の第3回取締役会の第3回会議の招集、開催、採決などのプログラムと採決結菓などの事項は関連法律法規及び「会社定款」の規定に符合し、作成した決議は合法的で有効である。
そのため、私たちは関暁斌さんを会社の首席リスク責任者として招聘することに同意しました。その任期は会社の取締役会の審議が通過した日から、会社の第3回取締役会が満了する日までです。彭暁佳氏を会社のコンプライアンスディレクターとして招聘することに同意し、証券監督管理部門の異議なしの手紙を取得した後、正式に職責を履行し、任期は会社の第3期取締役会が満了する日までである。
独立取締役：賀強兪勝法カク作成二〇二年六月八日
