Haitong Securities Company Limited(600837) 成都普瑞眼科病院株式会社について初めて株式を公開発行し、創業板に上場した。
これ
推薦活動報告
推薦機関（主引受業者）
（上海市広東路689号）
2002年3月
ステートメント
本推薦機構及び指定された推薦代表者はすでに「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」という）、「証券発行上場推薦業務管理弁法」（以下「推薦管理弁法」という）、「創業板初公開発行株式登録管理弁法（試行）」（以下「登録管理弁法」という）、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「上場規則」という）などの関連法律、法規と中国証券監督会、深セン証券取引所の関連規定は、誠実で信用を守り、勤勉で責任を菓たし、法によって製定された業務規則業界の執業規範と道徳準則は本推薦活動報告書を発行し、発行された書類の真実性、正確性と完全性を保証する。
ディレクトリ
宣言……1ディレクトリ……2第一節プロジェクトの運営過程……3一、推薦機構の内部審査部門と職能……3二、推薦プロジェクトの内部審査プロセス……4三、推薦機構による本プロジェクトの審査過程……5四、推薦機構の本プロジェクトに対する実行過程……6五、推薦機構内部審査部門の本プロジェクトに対する審査過程……10六、推薦機構カーネル委員会による本プロジェクトの審査過程……11第2節プロジェクトに存在する問題とその解決状況……13一、審査評価決定意見及び審議状況……13二、推薦機構の創業板発上場審査要点に関する事項の審査状況……15三、プロジェクト実行メンバーがデューデリジェンス調査の過程で発見し、注目した主要な問題と解決状況…。160四、内部審査部門の意見と具体的な実行状況……1625、カーネル委員会の意見と具体的な実行状況……177六、推薦機関が核プログラムを履行する場合……179七、推薦機構の発行者の現金配当政策の実行に関する審査状況……180八、推薦機構の発行者及びその持株株主、会社取締役、監事、高級管理者の承諾事項及び製約措置に関する審査意見……1839、推薦機関の発行者の財務情報の真実性に関する審査状況……18310、推薦機構の発行者監査締め切り後の経営状況に関する審査状況……18511、発行者私募投資基金の届出の審査状況……18512、推薦機構は証券サービス機構が専門的な意見を出す状況を審査する……187
第一節プロジェクトの運営過程
一、推薦機構の内部審査部門と職能
Haitong Securities Company Limited(600837) （以下「＊ Haitong Securities Company Limited(600837) 」、「本推薦機構」と略称する）は投資銀行類業務について3つの内部製御防御線を構築し、それぞれ「プロジェクトグループ、投資銀行業務部門」、「品質製御部」、「カーネル部、コンプライアンス法務部、リスク管理部」である。
プロジェクトグループと投資銀行の業務部門は法律法規、規則及びその他の規範的な文書、業界規範と自律規則、社内規則製度に従い、誠実に信用を守り、相応の職責を確実に履行し、推薦代表者はプロジェクトが法律法規、規範的な文書と自律規則の関連要求に符合することを確保しなければならない。プロジェクトの申請または届出資料、会社の名義で対外提出、報告、発行または開示された材料と書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保し、その真実性、正確性、完全性、タイムリー性および編成品質に対して直接責任を負う。
品質製御部は本推薦機構の投資銀行類業務の品質製御常設工作機構であり、投資銀行業務に対して全プロセス、各段階を貫いた動態追跡と管理を実施することを通じて、最大程度のリスク製御業務を前置きし、投資銀行業務プロジェクトの品質に対する管理と事件中のリスク管理などの職責を履行する。
カーネル部は本推薦機関の投資銀行類業務のカーネル部門であり、 Haitong Securities Company Limited(600837) 投資銀行類業務カーネル委員会（以下「カーネル委員会」と略称する）の日常事務を担当している。カーネル部は会社レベルの審査の形式を通じて投資銀行類プロジェクトに対して輸出管理と端末リスク製御を行い、会社名義で対外提出、報告、材料と書類の発行または開示の最終審査と決定職責を履行する。
Haitong Securities Company Limited(600837) 投資銀行類業務カーネル委員会はカーネル会議方式を開催して職責を履行することを通じて、中国証券監督会、深セン証券取引所に発行者株式、転換社債、その他の証券の発行上場を推薦するかどうかを決定し、カーネル委員はそれぞれの職責に基づいて独立して意見を発表した。
コンプライアンス法務部、リスク管理部は、法律法規、規則及びその他の規範的な文書、業界規範と自律規則、社内規則製度に従って投資銀行類業務に関するコンプライアンス、リスク管理職責を履行する。本推薦機構はすでに完備したデューデリジェンス調査製度、指導製度、内部審査製度、持続監督製度、持続訓練製度と推薦仕事の下書き製度などの投資係業務製度と内部製御製度を確立した。
二、推薦プロジェクトの内部審査プロセス
Haitong Securities Company Limited(600837) 今回の発行プロジェクトに対する内部審査は審査、申告審査、カーネルの3つの段階を経た。
（I）審査審査
本推薦機構は推薦プロジェクトの審査委員会（以下「審査会」と略称する）の方式で推薦プロジェクトを審査し、審査会委員はその独立判断に基づいてプロジェクトを採決し、プロジェクトの審査を許可するかどうかを決定する。具体的なプログラムは以下の通りです。
1、推薦機関として中国証券監督会、深セン証券取引所に推薦する予定の証券発行業務項目は、「 Haitong Securities Company Limited(600837) 推薦プロジェクト審査実施細則」の規定に従って審査を行うべきである。
2、プロジェクトグループは審査申請書類の作成を担当し、プロジェクトグループの審査申請書類はプロジェクト責任者、分管指導者の同意を得て品質製御部に報告しなければならない。品質管理部が審査意見を審査し、審査会の審議に提出する。審査会の審議が通過した後、審査を行う。
3、審査を許可されたプロジェクトは完全なプロジェクトグループを構築し、デューデリジェンス調査と書類作成を展開し、プロジェクトデューデリジェンス調査の下書きを確立し、改善しなければならない。
（II）申告審査
本推薦機構は推薦プロジェクト申告審査委員会（以下「申告審査会」と略称する）の方式で推薦プロジェクトを審査し、審査会委員はその独立判断に基づいてプロジェクトを採決し、プロジェクトがカーネルに提出するかどうかを決定する。
具体的なプログラムは以下の通りです。
1、プロジェクトグループが申告審査プログラムの起動を申請する前に、現場のデューデリジェンス調査段階の作業原稿の取得と収集を完了し、品質製御部に検査を提出しなければならない。原稿検収が通過した場合、プロジェクトチームは申告審査会議の審議プログラムの起動を申請することができる。
2、プロジェクトグループは発行申請書類の作成が完了した後、カーネルを申請する前に、プロジェクト申告審査プログラムを履行しなければならない。申告審査はプロジェクトチームが申請を提出し、推薦代表者、分管指導者の審査同意を得て品質製御部に提出し、品質製御部が審査意見を審査し、申告審査会の審議を提出した。
3、審査会の審議によって採択されたプロジェクトを申告し、プロジェクトチームは速やかに審査会の修正意見によって発行申請書類を完備し、要求によって内核部にカーネル申請書類を報告し、カーネルを申請しなければならない。
（III）カーネル
カーネル部は本推薦機関のために銀行類業務のカーネル部門に投資し、カーネル委員会の日常事務を担当しています。カーネル部は会社レベルの審査の形式を通じて投資銀行類プロジェクトに対して輸出管理と端末リスク製御を行い、会社名義で対外提出、報告、材料と書類の発行または開示の最終審査と決定職責を履行する。カーネル委員会はカーネル会議方式を開催して職責を履行することを通じて、中国証券監督会、深セン証券取引所に発行人株式、転換社債、その他の証券の発行上場を推薦するかどうかを決定し、カーネル委員はそれぞれの職責に基づいて独立して意見を発表した。具体的なワークフローは次のとおりです。
（1）投資銀行業務部門は申請書類をカーネル部門に完全に報告し、材料の不備は受理しない。送付すべき申請書類リストはカーネル部門が確定した。
（2）申請書類はカーネル委員会に提出する前に、カーネル部門が事前審査を担当する。
（3）カーネル部門は申請書類をカーネル委員に送り、カーネル会議の開催時間を通知し、カーネル委員が申請書類を審査する責任がある。
（4）カーネル部門は「 Haitong Securities Company Limited(600837) 投資銀行類プロジェクト核問題製度」に基づいて核問題を行う。
（5）カーネル会議を開き、プロジェクトを審査する。
（6）カーネル部門はカーネル委員の審査意見をまとめて整理し、投資銀行の業務部門とプロジェクト人員にフィードバックする。
（7）投資銀行業務部門及びプロジェクト人員はカーネル審査意見に返信し、カーネル審査意見に基づいて補充デューデリジェンス（必要に応じて）を行い、申請書類を修正する。
（8）カーネル部門はカーネル審査意見の回答、実行状況に対して審査を行う。
（9）カーネル委員は独立して議決権を行使し、投票し、カーネル機構はカーネル決議を作成し、参加カーネル委員が署名して確認する。
（10）カーネルが採決したプロジェクトは、対外報告する前に社内承認プログラムを履行しなければならない。
三、推薦機構の本プロジェクトに対する審査過程
本プロジェクトの審査過程は以下の通りである：
審査申請期間2016年12月7日
審査評価決定時間2016年12月14日
審査評価決定機構のメンバー審査会委員は5名で、それぞれ朱玉峰、李永昊、王会峰、張楊、潘暁文である。
四、推薦機構の本プロジェクトに対する実行過程
（I）本プロジェクト実行メンバー
本プロジェクトの実行メンバーは次のとおりです。
推薦代表者田卓玲、朱玉峰
プロジェクト協力者靳宇辰
プロジェクトチームの胡鏜傑、江山曦、李沁杭
（II）本プロジェクトの入場作業時間
発行者の今回の発行作業のために、プロジェクトグループの段階的な入場作業時間は以下の通りです。
作業フェーズの作業時間
デューデリジェンス調査段階2016年12月-現在
指導段階2016年12月-2020年7月
申告書類作成段階2020年6月-2020年7月
内部審査段階2020年6月-2020年7月
（III）デューデリジェンス調査の主な過程
本機構は成都普瑞眼科病院株式会社に招聘され、初めて株式を公開発行し、創業板に上場するプロジェクトの推薦機関と主な販売業者を務めている。今回の推薦業務において、推薦機構は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「推薦人デューデリジェンス調査業務準則」、「証券発行上場推薦業務業務の原稿案内」、「推薦業務の監督管理をさらに強化することに関する問題に関する意見」などの関連法規の要求に基づいて、発行者に対して慎重で独立した調査活動を行った。今回のデューデリジェンス調査に対して、プロジェクトチームの全員は勤勉で責任ある調査義務を菓たしたことを確認した。
本推薦機関の調査は「会社法」、「証券法」、「登録管理方法」などの中国の現行有効な法律、法規、部門規則と規範的な文書に基づいて行われた。調査の過程で、プロジェクトチームは必要なデューデリジェンスプログラムを実施した。
1、デューデリジェンス調査の範囲は主に以下を含む：
リスク要素、発行者の基本状況、業務と技術、会社の管理と独立性、財務会計情報と管理層の分析、資金運用と将来の発展計画の募集、投資家の保護とその他の注目すべき問題など多くの方麺。
2、調査の過程で、私たちは必要なデューデリジェンスプログラムを実施し、主に以下を含む：
（1）前後して発行者及び発行者の各職能部門、発行者の株主、関連者にデューデリジェンス調査の概要を出し、発行者の業務と職能部門に対して調査と理解を行い、本プロジェクトと関連する書類、資料を収集し、調査と分析を行う；
（2）発行者取締役、監事、高級管理者、その他の関連スタッフ及び株主、実際の管理者と何度もインタビューを行い、本プロジェクトに関連する発行者の経営状況及び管理状況を理解する；（3）仲介協調会などを通じて主要な問題を討論する；発行人弁護士と監査機関の担当者と長期的なコミュニケーションと関連質問調査を行う。
（4）発行者の主要な生産経営場所と運行状況を実地調査し、発行者の業務プロセス、固定資産の使用状況及び今回の資金募集投資プロジェクトの前期投入状況などを理解する；
（5）重要性と慎重性の原則に基づき、発行者の主要サプライヤーと主要顧客に対して実地訪問を行い、特に報告期間内の主要な新規サプライヤーと顧客の状況に対して注目を行い、発行者の購買と販売の状況、サプライヤーと顧客の関連関係、業界の上下関係などを理解し、通信などの方式で発行者の主要顧客、サプライヤーに対する収入コストの確認、未収、買掛金残高などの状況
（6）現地銀行を訪問し、発行者の固定資産リストを調べ、固定資産の使用状況を実地に見る。
