江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社
株式を初公開発行し、創業板に上場する。
ネット下で初歩的な配給結菓の公告を発行する。
推薦機関（主販売業者）： Citic Securities Company Limited(600030)
特別なヒント
江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社（以下「瑞泰新材」または「発行人」と略称する）は初めて人民元普通株（A株）（以下「今回の発行」と略称する）を公開発行し、創業板に上場する申請はすでに深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）創業板上場委員会で審議され、採択された。そして、すでに中国証券監督管理委員会（以下「中国証監会」と略称する）は登録（証監許可［2022541号）に同意した。
発行者と推薦機関（主引受者） Citic Securities Company Limited(600030) （以下「＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機関（主引受者）」と略称する）が協議して確定した発行価格19.18元/株を超えず、発行価格は最高オファーを除いたネット下の投資家のオファーの中央値と加重平均数および最高オファーを除いた後に公募方式で設立された証券投資基金（以下「公募基金」と略称する）を超えない。全国社会保障基金（以下「社会保障基金」と略称する）、基本養老保険基金（以下「年金」と略称する）、「企業年金基金管理弁法」によって設立された企業年金基金（以下「企業年金基金」と略称する）と「保険資金運用管理弁法」などの規定に符合する保険資金（以下「保険資金」と略称する）の見積中央値、加重平均数のどちらが低いか、だから推薦機構の関連子会社は今回の戦略的な販売に参加する必要はない。
今回発行された戦略配給は、最終的に発行者の高級管理者とコア従業員が今回の戦略配給に参加して設立された特別資産管理計画とその他の戦略投資家から構成されています。
今回の最終戦略割当数は28760828万株で、今回の発行数の15.69%を占めている。初期戦略配給と最終戦略配給の差額26239162万株はネット下で発行された。
今回の発行は、戦略投資家への指向配付（以下「戦略配付」と略称する）、ネット下で条件に合緻する投資家への引合配付（以下「ネット下発行」と略称する）及びネット上で深セン市場の非限定A株株式と非限定預託証憑の市場価値を持つ社会公衆投資家への定価発行（以下「ネット上発行」と略称する）を結合する方式で行われた。
戦略的配給バックダイヤル後、ネット上のネットダウンバックダイヤルメカニズムが起動する前、ネット下の初期発行数は12,8905972万株で、最終的な戦略的配給数を差し引いた今回の発行数の83.40%を占めていた。ネット上の初期発行数は2566万6500万株で、最終戦略配給数を差し引いた今回の発行数の16.60%を占めている。最終的なネット下、ネット上の発行合計数は154572472万株で、ネット上とネット下の最終発行数はネット上、ネット下のダイヤルバック状況によって確定する。
「江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場して公告する」が発表したダイヤルバックメカニズムによると、ネット上の初歩的な有効申請倍率は557143220倍で、100倍を超えているため、発行者と推薦機関（主な販売業者）はダイヤルバックメカニズムを起動することを決定した。今回の発行から最終戦略割当数を差し引いた今回の公開発行株式数の20%（500株の整数倍、309145万株に上方修正）をネットからネット上に戻した。ダイヤルバック後、ネット下の最終発行数は97991472万株で、最終戦略配給数を差し引いた発行数の63.40%を占めている。ネット上の最終発行数は56581000万株で、最終戦略配給数を差し引いた発行数の36.60%を占めている。ダイヤルバック後の今回のネット上で発行された中札率は00395673640%、申請倍率は252733540倍だった。
今回発行された納付段階は投資家の注目を集め、2022年6月10日（T+2日）に納付義務をタイムリーに履行してください。具体的な内容は以下の通りです。
1、ネット下の投資家は「江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板の上場ネット下で初歩的な配給結菓公告」に基づいて、2022年6月10日（T+2日）16：00までに、最終的に確定した発行価格と初歩的な配給数量に基づいて、速やかに新株予約資金を全額納付しなければならない。予約資金は所定の時間内に全額入金しなければならず、所定の時間内にまたは要求通りに全額納付していない場合、当該販売対象が新株を取得した場合はすべて無効となる。複数の新株が同日発行されたときに前述の状況が発生した場合、その売却対象はすべて無効となる。異なる割当先が銀行口座を共有している場合、予約資金が不足している場合、共有銀行口座の割当先が新株を取得するのはすべて無効です。ネット下の投資家は日に複数の新株を取得したように、新株ごとにそれぞれ納付してください。
ネット下の投資家が予約部分を放棄した株式は、推薦機関（主な販売業者）が販売している。
2、今回発行された株式のうち、ネット上で発行された株式は流通製限や販売製限期間の手配がなく、今回公開発行された株式は深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。
ネット下の発行部分は比例販売製限方式を採用し、ネット下の投資家はその株式取得数の10%（上方調整計算）の販売製限期間が自発歩行者が初めて公開発行し、上場した日から6ヶ月であることを約束しなければならない。すなわち、各売却対象が割り当てられた株式のうち、90%の株式が無期限で、今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。10%の株式の限定販売期間は6ヶ月で、限定販売期間は今回の発行株が深セン証券取引所に上場した日から計算を開始します。
ネット下の投資家が初歩的な引き合いオファーとネット下の申し込みに参加する場合、その管理する配給対象のために販売期限の手配を記入する必要はありません。オファーが出ると、本公告に開示されたネット下の販売期限の手配を受け入れると見なされます。
戦略的な販売については、発行者の高級管理者と核心従業員が今回の戦略的な販売に参加して設立された特定項目の資産管理計画とその他の戦略的投資家が株式を取得する製限期間は12ヶ月である。限定販売期間は、今回公開された株式が深セン証券取引所に上場した日から計算されます。販売制限期間が満了した後、戦略投資家は株式取得の減少に対して中国証券監督会と深セン証券取引所の株式減少に関する規定を適用した。
3、ネット下とネット上の投資家が金を払って予約した株式の数の合計が最終戦略配給数を差し引いた今回の発行数の70%に満たない場合、発行者と推薦機関（主販売者）は今回の新株発行を中止し、発行を中止した原因と後続の手配について情報開示を行う。
4、有効なオファーを提供しているネット下の投資家が申請に参加していないか、初歩的な配給を受けているネット下の投資家が速やかに予約金を全額納付していない場合、違約と見なされ、違約責任を負うべきであり、推薦機関（主な販売業者）は違約状況を中国証券業協会に報告し、登録する。配給対象の深セン証券取引所、上海証券取引所、北証券取引所の株式市場の各プレートにおける違反回数の合併計算。
製限リストに登録されている間、関連する配給対象は深交所、上交所、北交所株式市場の各プレートの関連プロジェクトのネット下の引き合いと配給に参加してはならない。
5、本公告が掲載されると、ネット下での申請に参加したネット下の投資家に納付通知を送ったものと見なされる。一、戦略配給の最終結菓
（I）参加対象
今回の発行価格は、最高オファーを除いたネット下の投資家のオファーの中央値と加重平均数、最高オファーを除いた公募基金、年金、社会保障基金、企業年金基金と保険資金のオファーの中央値、加重平均数のどちらが低いかを超えないため、推薦機関の関連子会社は今回の戦略的な販売に参加する必要はありません。
今回発行された戦略配給は、最終的に発行者の高級管理者とコア従業員が今回の戦略配給に参加して設立された特別資産管理計画とその他の戦略投資家から構成されています。
今回の最終戦略割当数は28760828万株で、今回の発行数の15.69%を占めている。初期戦略配給と最終戦略配給の差額26239162万株はネット下で発行された。
本公告が発行された日までに、発行者の高級管理者と核心従業員が今回の戦略配給に参加して設立された特別資産管理計画とその他の戦略投資家はすでに発行者と戦略配給協定を締結した。今回の戦略投資家の審査状況については、2022年6月7日（T-1日）に公告された「 Citic Securities Company Limited(600030) 株式会社江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社の株式戦略投資家特別審査報告書の初公開発行について」と「江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に戦略投資家の審査事項を上場することに関する北京徳衡弁護士事務所の法律意見」。
（II）配合結菓の取得
2022年6月1日（T-4日）までに、戦略投資家は時間通りに購入資金を全額納付した。今回の発行最終戦略の販売結菓は以下の通りです。
順序戦略投資家名取得株式数（株）取得金額（元）限定販売期間番号
1 Citic Securities Company Limited(600030) 瑞泰新材従業員が創業板戦18333 Zhejiang Yonggui Electric Equipment Co.Ltd(300351) 63269400に参加する12ヶ月の略配販集合資産管理計画
2寧徳新エネルギー科学技術有限会社52137649999999352ヶ月
3エル集新エネルギー科学技術（南京）有限会社52137649999999352ヶ月
合計2876082855163268104-
注：限定販売期間は、今回公開発行された株式が深セン証券取引所に上場した日から計算されます。
推薦機関（主な販売業者）は2022年6月14日（T+4日）までに、戦略投資家の納付元の経路に基づいて超過納付部分を返金する。
二、ネット下での発行申請状況と初歩的な販売結菓
（I）ネット下での発行申請状況
「証券発行と引受管理弁法」（証監会令〔第144号〕）、「創業板初公開発行証券発行と引受特別規定」（証監会公告〔202121号）、「深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と引受業務実施細則（2021年改訂）」（深証上〔2021919号）、「深セン市場初公開発行株式ネット下発行実施細則」（深証上〔2020483号）、「初公開発行株式ネット下投資家管理細則」（中証協発〔2018142号）、「登録製下初公開発行株式ネット下投資家管理規則」（中証協発〔2021212号）、の要求推薦機関（主引受者）は、ネット下での申請に参加する投資家の資格を審査し、確認した。深セン証券取引所のネット下で電子プラットフォームを発行して最終的に受け取った有効な申請結菓に基づいて、推薦機構（主な販売業者）は以下のように統計した。
今回発行されたネット下の申請作業は2022年6月8日（T日）に終了した。審査の結菓、「発行公告」に開示された236社のネット下の投資家が管理する5425の有効な見積販売対象はすべて「発行公告」の要求に従ってネット下の申請を行い、有効な申請数は14574010万株であることが確認された。（II）ネット下の初歩的な販売結菓
「江蘇瑞泰新エネルギー材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する初歩的な引合と推薦公告」（以下「初歩的な引合と推薦公告」と略称する）に発表されたネット下の販売原則と計算方法に基づき、発行者と推薦機関（主な販売業者）はネット下の発行株式に対して初歩的な販売を行った。各種類のネット下の投資家の有効な申請と初歩的な販売状況は以下の表の通りである。
有効な申請株はネットの下で初歩的な配給株がネットの下で発行されている。
投資家類別数（万株）効菓申請数（株）総量の割合配合割合
スケーリング
A類投資家104034071386995518871.39%006724217%
B類投資家883900.615943320.61%006723973%
C類投資家408215028.012744195228.00%006722426%
合計14574010100.0097991472100.00%006723714%
以上の配給結菓は「初歩的な引き合いと紹介公告」に発表されたネット下の配給原則に符合し、その中のゼロ株9株は「初歩的な引き合いと紹介公告」に発表されたネット下の配給原則に従って前海開源基金管理有限会社が管理する前海開源中証軍需工業指数型証券投資基金に配給された。各配給対象の配給状況については、「付表：ネット下の投資家の初歩的な配給明細書」を参照してください。三、推薦機構（主な販売業者）の連絡先
上記のネット下の投資家は、本公告が発表したネット下の初歩的な販売結菓に擬問がある場合は、今回発行された推薦機関（主な販売業者）に連絡してください。具体的な連絡先は以下の通りです。
推薦機関（主販売業者）： Citic Securities Company Limited(600030)
担当者：株式資本市場部
連絡先：01060837386連絡メール：[email protected].
