転換社債保有者会議規則
第一章総則
第一条は＊ Ligao Foods Co.Ltd(300973) （以下「発行者」または「会社」と略称する）転換社債保有者会議（以下「債券保有者会議」と略称する）の組織と行為を規範化し、債券保有者会議の職権、義務を定義し、債券保有者の合法的権益を保障する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所転換社債業務実施細則」などの関連法律、法規及び規範性文書の規定と「 Ligao Foods Co.Ltd(300973) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に基づき、そして会社の実際の状況に合わせて、特製で本規則を予約します。
第二条本規則の項における転換社債は、会社が「 Ligao Foods Co.Ltd(300973) 不特定の対象に転換社債を発行する募集明細書」（以下「転換社債募集明細書」と略称する）によって発行することを約束した転換社債（以下「当期転換社債」と略称する）である。債券所有者は、引受、購入、その他の合法的な方法で当期の転債可能な投資家である。
第三条債券保有者会議は全体の債券保有者が本規則に基づいて構成され、債券保有者会議は本規則に規定されたプログラムに基づいて招集し、開催し、本規則に規定された権限範囲内の事項について法に基づいて審議し、採決する。
第4条債券所有者会議は、本規則に基づいて審議、採択された決議に基づいて、すべての債券所有者（会議に出席し、会議に出席していない、反対決議または投票権を放棄したすべての債券所有者、および関連決議が採択された後に当期の転換可能な債権を譲り受ける所有者を含む。以下同じ）に対して同等の拘束力を有する。
第5条投資家が当期の転換社債を購入、保有または譲受することは、本規則のすべての規定（時々の改訂を含む）に同意し、本規則の製約を受けるものと見なす。
第二章債券所有者の権利と義務
第六条債券所有者の権利：
（Ⅰ）その保有する転換社債の金額によって約束利息を享受する。
（II）「転換社債募集説明書」に約束された条件に基づいて、保有している当期の転換社債を当社の株式に転換する。
（III）「転換社債募集説明書」に約束された条件に基づいて再販権を行使する。
（IV）法律、行政法規及び「会社定款」の規定に従って、保有している当期の転債を譲渡、贈与または質入れすることができる。
（8548）法律、行政法規及び「会社定款」の規定に基づいて関連情報を得る。
（Ⅵ）「転換社債募集説明書」に約束された期限と方式によって、会社に当期の転換社債の元利の返済を要求する。
（8550）法律、行政法規などの関連規定に基づいて債券所有者会議に参加または委託し、議決権を行使する。
（8551）法律、行政法規及び「会社定款」が与えた会社債権者としてのその他の権利。
第七条今期の転換社債保有者の義務：
（Ⅰ）会社が当期の転換可能条項を発行する関連規定を遵守する；
（II）購入した転換社債の金額に基づいて購入資金を納付する。
（III）債券保有者会議が形成した有効な決議を遵守する。
（IV）法律、行政法規の規定及び「転換社債募集説明書」の約束以外に、会社に当期の転換社債の元金と利息の早期返済を要求してはならない。
（Ⅴ）法律、行政法規及び「会社定款」は、当期の債務転換可能な所有者が負担しなければならないその他の義務を規定している。
第三章債券保有者会議の権限範囲
第8条債券所有者会議の権限範囲は以下の通りである。
（I）会社が今期の「転換社債募集説明書」の約束を変更する方案を提出したとき、会社の提案に同意するかどうかを決議したが、債券所有者会議は会社が今期の転換社債の元利を支払わないこと、今期の転換社債の利率と期限を変更すること、「転換社債募集説明書」の償還または売却条項を取り消すことなどを決議してはならない。
（II）会社が期限通りに当期の転換可能元利を支払うことができなかった場合、関連解決案に同意するかどうかを決議し、訴訟などのプログラムを通じて会社と保証人（あれば）に債券元利の返済を強製するかどうかを決議し、会社の整備、和解、再編成、または破産の法律プログラムに参加するかどうかを決議する。
（III）会社の減資（従業員持株計画、株式インセンティブまたは会社が会社の価値と株主利益を維持するために必要な株式の買い戻しによる減資を除く）、合併、分立、解散または破産申請の場合、会社が提出した提案を受け入れるかどうか、および債券所有者が法によって享受する権利案を行使するかどうかを決議する。（IV）保証人（あれば）または保証物（あれば）に重大な不利な変化が発生した場合、債券保有者が法によって権利を享有する方案を行使することに対して決議を行う。
（8548）債券保有者の権益に重大な影響を与える事項が発生した場合、債券保有者が法によって権利を享受する方案を行使することを決議する。
（Ⅵ）法律、法規、規則及び規範性文書などの規定許可の範囲内で本規則の改正に対して決議を行う；
（8550）法律、法規、規則及び規範性文書などの規定は債券所有者会議が決議しなければならないその他の状況である。
第四章債券保有者会議の招集
第9条今期の転換社債の存続期間内に、以下のいずれかの状況が発生した場合は、債券保有者会議を招集しなければならない。
（I）会社は今期の「転換社債募集説明書」の約束を変更する予定である；
（II）会社は期限通りに当期の転換可能元利を支払うことができなかった。
（III）会社が減資（従業員持株計画、株式インセンティブまたは会社が会社の価値と株主権益を維持するために必要な株式を買い戻したために減資した場合を除く）、合併、分立、解散または破産を申請する；
（IV）保証人（あれば）または保証物（あれば）またはその他の債務返済措置に重大な変化が発生する；（8548）法律で規定された許可の範囲内で債券所有者会議規則を改正する予定である。
（Ⅵ）その他債券所有者の権益に重大な実質的影響を与える事項が発生する；
（i）法律、行政法規、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）、深セン証券取引所及び債券所有者会議規則の規定に基づき、債券所有者会議が審議し、決定しなければならないその他の事項。
第10条以下の機関または人士は、債券保有者会議の開催を提案することができる。
（I）会社取締役会；
（II）当期の転換社債の額面総額の10%以上を単独または合計で保有する債券保有者は書面で提案する。
（III）債券受託管理者；
（IV）法律、法規、中国証券監督管理委員会が規定する他の機関または人。
第11条債券保有者会議は会社の取締役会が招集する。
第12条会社の取締役会は、本規則に規定された権利機関または人士が債券所有者会議を開催する提案を提出または受け取った日から30日以内に債券所有者会議を開催しなければならない。
会社の取締役会は会議の開催前15日に証券監督管理部門の指定メディアまたは深セン証券取引所のウェブサイトで債券保有者会議の通知を公告しなければならない。会議の通知には以下の内容が含まれている必要があります。
（I）会議の日付、具体的な時間、場所と会議の開催方式；
（II）会議審議に提出する事項；
（III）明らかな文字で説明：全体の債券保有者は一人当たり債券保有者会議に出席する権利があり、代理人に会議に出席するように依頼することができる。
（IV）会議に出席する者が準備しなければならない書類と履行しなければならない手続きは、代理債権者が会議に出席する代理人の授権委任書の内容要求及び送達時間と場所を含むが、これに限らない。
（i）今回の債券所有者会議に出席する権利のある債券所有者の債権登録日を確定する。（Ⅵ）招集者名、会議事務常設連絡者名及び電話番号；
第13条本規則に規定された事項が発生した日から15日以内に、会社の取締役会が本規則の規定に従ってその職責を履行できなかった場合、単独または合計で未償還債券の額面総額の10%以上を保有する債券所有者は公告方式で債券所有者会議を開催する通知を出す権利がある。
第14条債券保有者会議の通知が発行された後、不可抗力のために、債券保有者会議の開催時間を変更したり、会議をキャンセルしたりしてはならず、会議の通知に明記されている議案を変更したりしてはならない。不可抗力で債権者会議の開催時間を変更し、会議をキャンセルしたり、会議の通知に記載されている議案を変更する必要がある場合、招集者は予定されている債権者会議の開催日までの少なくとも5つの取引日以内に公告の方式で債権者全員に通知し、原因を説明しなければならないが、そのために債権者債権登録日を変更してはならない。債券所有者会議の補充通知は、会議通知を掲載する同じ指定メディアに公告しなければならない。
第15条債券保有者会議は会場を設置し、現場会議の形式で開催しなければならない。会社はネットワーク、通信、その他の方法を採用して債券所有者が会議に参加するのに便利を提供することもできます。債券所有者が上記の方法で会議に参加した場合は、出席と見なされます。
第16条本規則の規定に符合して債券所有者会議の通知を発行する機関または人員は、本会議のために人を招集する。
第17条召集者が債券所有者会議を開催する際には、弁護士を招聘して以下の事項に対して法律的な意見を出さなければならない。
（I）会議の招集、開催プログラムが法律、法規、本規則の規定に合緻しているか。
（II）会議に出席する人の資格、招集人の資格は合法的に有効であるか。
（III）会議の採決手順、採決結菓が合法的で有効かどうか。
（IV）召集人は他の関連事項に対して法律的な意見を出すように要求しなければならない。
第18条招集者は会議に出席する人の署名帳を作成する責任を負うべきである。署名帳には、会議に参加する人の名前（または会社名）、身分証明書番号（または統一社会信用コード）、住所住所、所有者、または議決権のある債券の額面、被代理人の名前（または会社名）などの事項を記載しなければならない。
第五章債券保有者会議の議案、出席者及びその権利
第19条債券保有者会議の審議に提出する議案は、招集者が起草を担当する。議案の内容は法律、法規の規定に符合し、債券所有者会議の権限範囲内で、明確な議題と具体的な決議事項があるべきである。
第20条今期の転換社債の額面総額の10%以上を単独または合計で保有する債券保有者は、債券保有者会議に臨時議案を提出する権利がある。会社とその関連者は債券保有者会議に参加し、臨時議案を提出することができる。臨時提案者は債券保有者会議が開催される10日前に内容の完全な臨時提案を招集者に提出し、招集者は臨時提案を受け取った日から5日以内に債券保有者会議の補充通知を発行し、臨時提案内容を公告し、補充通知は会議通知を掲載した同じ指定媒体に公告しなければならない。
上記の規定を除いて、召集者が債券保有者会議の通知を出した後、会議の通知に明記されている提案を修正したり、新しい提案を増やしたりしてはならない。債券所有者会議の通知（臨時提案を追加する補充通知を含む）に記載されていない提案、または本規則の内容の要求に合わない提案は採決し、決議してはならない。第21条債券保有者会議の債券登録日は債券保有者会議の開催日より10日前ではなく、債券保有者会議の開催日より3日後ではない。債権登記日の終値時に中国証券登記決済有限責任会社深セン支社または法律で規定された他の機関の信託名簿に登録された当期債券保有者は、この債券保有者会議に出席し、議決権を行使する権利のある債券保有者である。
第22条債券保有者は自ら債券保有者会議に出席して採決することができ、代理人に代理出席を依頼して採決することもできる。債券所有者とその代理人が債券所有者会議に出席する出張費用、食事と宿泊費用などは、いずれも債券所有者が自己負担する。
第23条債券保有者本人が会議に出席する場合は、本人身分証明書類と当期未償還債券を保有する証券口座カードまたは関連法律に規定されたその他の証明書類を提示し、債券保有者の法定代表者または責任者が会議に出席する場合は、本人身分証明書類、法定代表者または責任者資格の有効証明書類と当期未償還債券を保有する証券口座カードまたは関連法律で規定されたその他の証明書類を適用する。
代理人に会議に出席するように依頼する場合、代理人は本人の身分証明書類、代理人（またはその法定代表者、責任者）に法によって発行された授権委託書、代理人によって身分証明書類、代理人に当期未償還債券を保有された証券口座カードまたは関連法律に規定されたその他の証明書類を提示しなければならない。
第24条債券保有者が発行した他人に債券保有者会議への出席を委託する授権代理委託書は、以下の内容を記載しなければならない。
（I）代理人の名前、身分証明書番号；
（II）代理人の権限は、議決権を持つかどうかを含むが、これに限らない。
（III）債券保有者会議の議事日程に組み込まれた審議事項ごとに賛成、反対または棄権票を投じる具体的な指示。
（IV）授権代理委任書の発行日と有効期限；
（Ⅴ）委託人は署名または捺印する。
授権依頼書は、債券所有者が具体的な指示をしなければ、債券所有者代理人が自分の意思で採決できるかどうかを明記しなければならない。授権依頼書は債券所有者会議が24時間開催される前に債券所有者会議の招集者に送付しなければならない。
第25条召集者と弁護士は、証券登記決済機構が提供した、債権登記日の取引終了時に当期の転換社債を保有する未償還債券保有者名簿に基づいて、会議に出席する債券保有者の資格と合法性を共同で検証し、債券保有者会議に出席する債券保有者と/または代理人の名前または名称とその議決権を保有する当期の転換社債の枚数を登録しなければならない。
上記の債券所有者名簿は、会社が証券登記決済機構から取得し、募集人に無償で提供しなければならない。
第六章債券保有者会議の開催
第26条債券保有者会議は現場方式で開催され、会社もネットワーク、通信、その他の方式を採用して債券保有者が会議に参加するのに便利を提供することができる。
まず、会議の司会者が規定のプログラムに従って会議の議事プログラムと注意事項を発表し、監督者を確定し、発表し、会議の司会者が提案を発表し、討論を経て採決を行い、弁護士の証言を経て債券所有者を形成する。
