北京徳衡（昆明）弁護士事務所
Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) について
2022年第1回臨時株主総会の
法律上の意見
北京徳衡（昆明）弁護士事務所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
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北京徳衡（昆明）弁護士事務所
Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) について
2022年第1回臨時株主総会の
法律上の意見
Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) ：
北京徳恒（昆明）弁護士事務所（以下「本所」という）は貴社の長年の法律顧問として、今回劉革、劉蔚弁護士を貴社の2022年第1回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」という）に派遣し、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範及び勤勉な責任を菓たす精神に基づいて、貴社が提供した今回の株主総会に関連する文書資料に対して審査を行いました。現在、「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」及び貴社「定款」の規定に基づき、貴社の今回の株主総会に関する問題について以下の法律意見を提出した。
一、今回の株主総会の招集と開催プログラムについて
貴社が提供した関連資料と公開情報によると、貴社の取締役会は2022年5月23日に開催され、今回の株主総会の開催に関する決議を行い、2022年5月24日に「中国証券報」「証券時報」と巨潮情報サイトのメディアで「＊ Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 2022年第1回臨時株主総会の開催に関する通知」と提示的な公告を公開した。今回の株主総会の現場会議は2022年6月9日午後14時に会社会議室で開催され、会議の開催時間は通知公告時間と15日以上間隔があり、会議の開催の具体的な時間、場所、審議事項は公告内容と一緻している。
今回の株主総会は董紹傑董事長が主宰し、法律、法規及び貴社の「定款」の規定に符合している。
二、今回の株主総会に出席する人の資格について
本所の弁護士の審査を経て、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人は47名で、代表議決権株式数は190493478株で、貴社の議決権株式総数の597971%を占めています。このうち、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人は4名で、代表株式数は189599118株で、貴社の議決権株式総数の595164%を占めています。ネット投票の採決に出席した
株主は43名で、代表株式は894360株で、貴社の議決権株式総数の0.2807%を占めています。中小株主45名、代表株式14131199株は、貴社の議決権株式総数の4.4359%を占めています。その資格はすべて合法的で有効である。また、貴社の一部の取締役、監査役、取締役会秘書が今回の株主総会に出席し、貴社の一部の高級管理職が今回の株主総会に列席しました。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓について
今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人は1『.会社が株式の発行及び現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集する事項の条件に合緻する議案について』2を審議した。「会社が株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集する案について」3.「会社が今回株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集して関連取引を構成する議案について」4.「会社が株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集して重大な資産再編を構成する議案について」5.「Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 株式の発行及び現金による資産の購入及び関連資金の募集及び関連取引報告書（草案）（改訂稿）＞及びその要約に関する議案」6.「会社が条件付きで発効するに署名する議案について」7.「会社が条件付きで発効するに署名する議案について」8.「会社がに署名する議案について」9.「会社の今回の取引における関連監査報告（財務データの更新）、監査報告（財務データの更新）及び資産評価報告の確認に関する議案」10.『評価機関の独立性、評価仮説前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性及び評価定価の公正性に関する議案』11『.今回の取引の希薄化即時収益に関する状況分析及び補填措置と関連約束に関する議案』12.「会社の今回の取引が第11条、第43条の規定に合緻する議案について」13.「会社の今回の取引が第4条に規定された議案に合緻することについて」14.「今回の取引に関する主体には、第13条によって上場会社の重大資産再編状況に参加してはならない議案が存在しない」15.「会社の株価変動が第5条関連基準の説明に達していないことに関する議案」16.「今回の取引が第13条に規定された状況を構成しないことに関する議案」17「.会社の今回の取引が法定プログラムの完全性、コンプライアンス、法律書類の提出の有効性を履行することに関する議案」18.「株主総会の授権会社の取締役会に今回の株式発行と現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集することに関する議案」19.「会社の今後3年間（20222024年）の株主還元計画に関する議案」は19件。
その中で、議案2「会社が株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集する方案に関する議案」には23項目の副議案が含まれており、以上のすべての議案は現場記名投票とネット投票を結合する方式で採決され、会議に出席した関連株主は関連規定に従って以上の議案の第1項から第18項までの採決を回避した。その結菓、貴社の定款の規定に合緻する票数で上記の議案を可決しました。
四、結論意見
以上の事実と書類資料に基づき、本所の弁護士は：貴社の今回の株主総会の召集、開催、会議に出席する株主資格、採決プログラムと採決結菓はすべて法律、法規及び貴社の「定款」の規定に符合し、採択された決議は合法的で有効であると考えています。
（このページ以下に本文はありません）
（このページには本文がなく、「北京徳恒（昆明）弁護士事務所の＊ Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 2022年第1回臨時株主総会に関する法律意見」の署名ページ）
北京徳衡（昆明）弁護士事務所責任者：伍誌旭
担当弁護士：劉革
劉蔚
2002年6月9日
