Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 独立取締役
会社の第3回取締役会第34回会議に関する事項
の独立意見
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会（以下「中国証監会」と略称する）が発表した「上場会社管理準則」、「上場会社における独立取締役製度の確立に関する指導意見」、「上海証券取引所株式上場規則」及び「＊ Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 会社定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定は、会社の独立取締役として、独立、客観、公正の原則に基づいて、会社の第3回取締役会第34回会議の関連事項について審議し、以下のような独立意見を発表した。
一、「会社が転換社債を公開発行する具体案をさらに明確にする議案について」の独立意見
審査を経て、私たちは：会社の今回の転換社債の公開発行案は会社の取締役会が2021年の第2回臨時株主総会の授権に基づいて、証券監督管理部門の要求に従って、会社の実際の状況と市場の状況を結びつけて、会社の転換社債の公開発行の具体的な案に対してさらに明確にしたと考えています。発行方案は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社証券発行管理弁法」などの法律、法規及び規範的な文書の規定に符合し、方案は合理的で、確実に実行可能で、全株主の利益に符合し、中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
そのため、私たちは会社が今回転換社債の発行案を公開する関連事項に同意します。
二、「転換社債の公開発行上場に関する議案」に対する独立意見が審査され、会社取締役会は今回の転換社債の発行が完了した後、会社の2021年第2回臨時株主総会の許可に基づいて転換社債の上海証券取引所への上場に関することを処理し、会社の理事長とその許可を与えた指定者が具体的な事項を処理することを許可すると考えている。関連する法律法規の規定と株主全体の利益に符合し、中小株主の利益を損なうことはない。
そのため、今回の転換社債の公開発行に関する事項に同意します。三、「会社が転換社債を公開発行して資金を募集する特別口座を開設し、監督管理協議に署名する議案について」の独立意見
会社は募集資金管理の需要に応じて転換社債募集資金特別口座を開設し、今回の公開発行転換社債募集資金の特別貯蔵と使用に使用すると同時に、会社の取締役会は会社の理事長とその授権された指定者に推薦機構、口座開設銀行などの関係者と募集資金監督管理協定を締結することを許可し、募集資金の保管と使用を監督する。この事項は関連法律法規の規定に符合し、会社が転換社債を公開発行して資金を募集する保管、使用、管理を規範化でき、投資家の合法的権益を確実に保護でき、中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
そのため、転換社債を公開発行して資金を募集する特別口座を開設し、資金を募集する監督管理協定を締結する関連事項に同意します。
Zheshang Securities Co.Ltd(601878) 独立取締役：沈田豊、金雪軍、熊建益2022年6月9日
