証券コード： Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) 証券略称： Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) 公告番号：2022041 Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086)
株主総会の授権取締役会に簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することに関する公告を提出することについて
当社と取締役会の全員は公告内容の真実、正確、完全性を保証し、虚偽がないことを保証します。
記載、誤導性陳述または重大な漏れ。
＊ Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) （以下「会社」と略称する）は2022年6月9日に第5回取締役会第25回会議を開き、「株主総会の授権取締役会に提出し、簡易なプログラムで特定の対象に株式を発行することに関する議案の処理に関する議案」を審議し、採択し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」という）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」という）、「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」（以下「登録管理弁法」という）、「深セン証券取引所創業板上場会社証券発行上場審査規則」（以下「上場審査規則」という）、「深セン証券取引所創業板上場会社証券発行と引受業務実施細則」（以下「証券発行と引受業務実施細則」という）などの法律、行政法規、規則、規範性文書の関連規定及び「会社定款」の授権規定会社の取締役会は株主総会の授権取締役会に、簡易プログラムで特定の対象に融資総額が人民元3億元を超えず、最近1年末の純資産の20%を超えない株式を発行することを決定した。授権期限は2021年度の株主総会が通過した日から2022年度の株主総会が開催される日まで（以下「今回の発行」という）。今回の授権事項はまだ会社の2021年度株主総会の審議を提出する必要があり、具体的な状況を以下のように公告する。
一、具体的な内容
1、会社が簡易プログラムで特定の対象に株式を発行する条件に合っているかどうかを確認する
授権取締役会は「会社法」、「証券法」、「登録管理弁法」、「上場審査規則」及び「証券発行と引受業務実施細則」などの法律、行政法規、規則、規範性文書の関連規定及び「会社定款」の約束に基づいて、会社の実際の状況と事項を自己調査し、会社が簡易プログラムで特定の対象に株式を発行する条件に合緻するかどうかを判断する。
2、発行株式の種類と数量
今回の発行の種類と数量は、特定の対象に発行された融資総額が人民元3億元を超えず、最近1年末の純資産の20%を超えない中国国内に上場している人民元普通株（A株）で、発行数は募集資金総額で発行価格で割って確定し、発行前の会社の株式総数の30%を超えない。1株当たりの額面価格は1元です。
3、発行方式、発行対象及び元株主への配給の手配
今回の株式発行は、簡易プログラムで特定対象者に非公開で発行する方式を採用し、発行対象は証券監督管理規定に適合する法人、自然人またはその他の適格投資家など35名を超えない特定対象となっている。証券投資基金管理会社、証券会社、合格海外機関投資家、人民元合格海外機関投資家が管理している2つ以上の製品を購入した場合、発行対象と見なす。信託会社が発行対象とするのは、自己資金でしか購入できません。最終的な発行対象は申請オファーの状況に基づいて、会社の取締役会が株主総会の授権に基づいて推薦機構（主な販売業者）と協議して確定する。
4、定価方式または価格区間
発行価格は定価基準日（発行期間初日）の最初の20取引日の会社の株式平均価格の80%を下回らない。最終的な発行価格、発行数量は引合結菓に基づいて、取締役会が株主総会の授権に基づいて推薦機構（主販売業者）と協議して確定する。
5、販売期限
特定の対象者に発行された株式は、発行終了日から6ヶ月以内に譲渡できません。発行対象が「登録管理弁法」第57条第2項の規定状況に属する場合、その購入した株式は発行終了日から18ヶ月以内に譲渡できない。法律法規には別の規定がある。
発行対象が取得した上場会社が特定の対象に発行した株式は、上場会社が株式配当、資本積立金の増加などの形式で派生して取得した株式も、上記の株式ロックの手配を遵守しなければならない。販売制限期間が満了した後に発行対象を減らして購入した発行株は、中国証券監督会、深セン証券取引所などの監督管理部門の関連規定を守らなければならない。
今回の授権取締役会が簡易プログラムで特定の対象に株式を発行することは、会社の製御権に変化をもたらすことはありません。
6、資金の用途を募集する
今回の発行募集資金の用途は以下の規定に合緻しなければならない。
（1）国家産業政策と関連環境保護、土地管理などの法律、行政法規の規定に符合する。（2）今回の募集資金は財務的な投資を持ってはならず、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
（3）資金募集プロジェクトが実施された後、持株株主、実際の支配者及びその製御を行う他の企業と重大な不利益を構成する同業競争、不公平を顕在化させる関連取引を新たに追加したり、会社の生産経営の独立性に深刻な影響を与えたりすることはない。
7、決議の有効期限
決議の有効期限は会社の2021年度株主総会が通過した日から2022年度株主総会が開催される日までである。
8、発行前の繰越利益の手配
株式を発行した後、発行前に会社が保有していた未分配利益は、会社の新旧株主が発行後の株式比率で共有しています。
9、上場場所
発行された株式は深セン証券取引所創業板に上場される。
10、取締役会に対して今回の発行具体的なことを処理する授権
授権取締役会は本議案及び「会社法」「証券法」「登録管理弁法」などの法律、行政法規、規則、規範性文書に符合する関連規定の範囲内で今回の発行に関するすべてのことを全権的に処理し、以下のことを含むが、これに限らない。
（1）今回発行された申告事項を処理するには、関連申告書類及びその他の法律書類の作成、修正、署名及び申告を含む。
（2）法律、法規、中国証券監督管理委員会、証券取引所の関連規定及び「会社定款」の許可範囲内で、権利部門の要求に従い、会社の実際状況と結びつけて、今回の発行方案を製定、調整、実施し、資金募集金額、発行価格、発行数量、発行対象及びその他の発行方案に関連するすべてのことを確定し、それに限らないが、今回の発行のタイミングを決定するなど。
（3）中国証券監督管理委員会、証券取引所などの関連監督管理機構と政府部門の要求に基づいて、今回の発行案と今回の発行上場申告材料を作成、修正、報告し、関連手続きを行い、発行上場に関する株式の限定販売などの他のプログラムを実行し、監督管理の要求に従って今回の発行に関する情報開示事項を処理する。
（4）今回の発行に関連するすべての協議、契約と書類（推薦と引受協議、資金募集に関連する協議、投資家と締結した予約協議、公告とその他の開示書類などを含むが、これらに限らない）を署名、修正、補充、完成、提出、実行する。
（5）中国証券監督管理委員会、証券取引所などの関連監督管理機構と政府部門の要求、証券市場の実際状況に基づき、株主総会決議の範囲内で資金募集投資プロジェクトの具体的な手配を調整する。
（6）推薦機構（主販売業者）、会計士事務所、弁護士事務所などの仲介機構を招聘し、相応のサービス協議を締結し、そしてこれに関連するその他の事項を処理する；
（7）今回の発行が完了した後、今回の発行の結菓に基づいて「会社定款」の関連条項を改正し、市場監督管理機関及びその他の関連部門に新規株式の変更登記、新規株式登記信託などの関連事項を処理する。
（8）関連法律法規と監督管理部門が再融資補填の即時リターンに対して最新の規定と要求がある場合、その時の関連法律法規と監督管理部門の要求に基づいて、今回の発行が会社の即時財務指標と会社株東の即時リターンなどに与える影響をさらに分析、研究、論証し、関連する補填措置と政策を製定、修正し、そしてこれに関連する他のことを全権処理する。
（9）不可抗力またはその他の今回の発行を実施しにくい、または実施できるが会社に不利な結菓をもたらすに足る状況が現れた場合、または関連政策が変化した場合、状況に応じて今回の発行案を延期したり、新しい発行政策に従って今回の発行を継続したりすることができる。
（10）発行前に会社が株式を送り、株式を増やし、その他の原因で会社の総株式が変化した場合、授権取締役会はこれに基づいて今回発行された発行数の上限を調整する。
（11）今回の発行に関する他のことを処理する。
二、審議プログラム及び独立取締役の意見
（Ⅰ）取締役会及び監事会会議の審議状況
2022年6月9日、会社は第5回取締役会第25回会議と第5回監事会第20回会議を開き、「株主総会の授権取締役会に簡単なプログラムで特定の対象に株式を発行することに関する議案の提出に関する議案」を審議、採択し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議、承認に提出することに同意した。
（II）独立取締役の意見
審査の結菓、3人の独立取締役は一緻して次のように考えた。
1、「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」「深セン証券取引所創業板上場会社証券発行上場審査規則」などの関連規定に基づき、会社取締役会は株主総会の授権取締役会に、簡易プログラムで特定の対象に融資総額が人民元3億元を超えず、最近の年末の純資産の20%を超えない株式を発行することを提案した。会社と全株主の利益に符合し、会社と株主の利益を損なう状況は存在せず、関連審査許可プログラムは法律法規の規定に符合している。
2、私たちは一緻してこの議案に同意し、そしてこの議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
三、リスクの提示
会社は株主総会の授権取締役会に簡易なプログラムで特定の対象に株式を発行することを提案する事項はまだ会社の2021年度の株主総会の審議を経なければならず、会社の取締役会は会社の融資需要に基づいて授権期限内に具体的な発行案を審議し、深セン証券取引所の審査を受け、中国証券監督会の登録を経てから実施することができ、会社は直ちに関連情報の開示義務を履行する。
多くの投資家が投資リスクに注意してください。四、書類を調べる（I）会社の第5回取締役会第25回会議決議；（II）会社第5回監事会第20回会議決議；（III）独立取締役が会社の第5回取締役会第20回会議の関連事項に対する独立意見。ここに公告します。
Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086)
取締役会
2022年6月9日
