北京徳衡弁護士事務所
三一重能株式会社については、株式を初公開発行し、科創板に上場した。
戦略投資家の審査事項の
法律上の意見
北京市西城区＊ Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
電話：01052682888ファックス：01052682999郵便番号：100033
北京徳衡弁護士事務所
三一重能株式会社について
初めて株式を公開発行し、科創板に上場した。
戦略投資家の審査事項の
法律上の意見
徳恒01 F 2022039201号より： Citic Securities Company Limited(600030)
北京徳恒弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は推薦機関、主販売業者（以下「＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」と略称する）の委託を受け、主販売三一重能株式会社（以下「発行人」または「三一重能」と略称する）科創板が初めて株式プロジェクトを公開発行する特別招聘特別法律顧問として、「中華人民共和国証券法」、「中華人民共和国会社法」、「証券発行と引受管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式発行と引受実施弁法」（以下「実施弁法」と略称する）、「上海証券取引所科創板発行と引受規則適用案内第1号-初公開発行株式」（以下「引受案内」と略称する）、「弁護士事務所は証券法律業務管理弁法に従事する」、「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの法律、行政法規、規則、規範性文書の関連規定は、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用できる原則に従い、発行者及び戦略投資家が提供した関連資料に対して十分な検証を行った上で、独立、客観、本法律の意見を公正に発行し、本法律の意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論的な意見が合法で、正確で、虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
本法律の意見を出すために、本所と本所の弁護士は特に以下のように声明した。
1.本法律の意見は、関連する各方向に提供されたすべての原始的な書麺材料、コピー材料、スキャンファイル、関係者の証言に基づいてのみ発行されます。本所の弁護士はすでに関連各方麺の主体の保証を得て、それはすでに本所の弁護士が本法律の意見を出すために必要なすべての材料または証言を提供して、このなどの材料または証言はすべて真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れが存在しない。コピーに関する材料またはコピーは原本と一緻しています。これらの書類の署名と印鑑は本当に有効です。
2.本弁護士は本法律意見が先日発生または存在した関連事実についてだけ法律意見を発表し、関連会計、監査、資産評価、専門技術、商業などの非法律専門事項についていかなる意見も発表しない。本法律の意見を出すことが重要で、独立した証拠の支持を得られない事実について、本弁護士は関係者が発行した証明書類と証言に依存している。
3.本法律意見が法律問題を記述または引用する際に関連する事実、情報、データは、本法律意見の発行日までに関係者が本弁護士に提供した前記規定に製限された有効な事実とデータである。本所の弁護士は、事実性の陳述と保証の真実性と正確性を調査し、認証ファイルに含まれていない。本所は本法律意見を発行者として初めて人民元普通株式を公開発行し、上海証券取引所科創板に上場する（以下「今回の発行」と略称する）ために必要な法律文書を同意し、他の申請書類と一緒に報告する。本所が同意した主販売業者は本法律の意見の内容を引用しているが、引用によって法律上の曖昧さや曲解を招いてはならない。
本法律の意見は今回の発行の目的だけに使用され、他の目的として使用してはならない。
上記に基づいて、本所の弁護士は関連法律、法規、規範性文書の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、本法律の意見を発行した。
一、今回の発行戦略投資家
（I）戦略配置方案
発行者が発行する前の総株式は98850000株で、今回は社会公衆に人民元普通株式188285715株の発行を申請する予定で、発行後の総株式は1176785715株で、発行後の会社の株式総数に占める発行株式の割合は約16.00%だった。今回の発行株式はすべて新株で、古い株の譲渡は行わない。今回の発行初期戦略割当数は56485714株で、今回の発行株式数の30.00%を占め、最終戦略割当数はT-2日の発行者と推薦機関（主な販売業者）がネット下の引き合い結菓に基づいて発行価格を作成した後に確定する。
戦略配給案に基づき、発行者と戦略投資家の間で署名された買収契約を審査し、発行者の今回の戦略配給に参加する予定の投資家はそれぞれ：
順序予約金額初期割当番号戦略割当対象名称タイプ上限（万株数元）（株）
Citic Securities Company Limited(600030) 投資有限会社推薦機構は法に基づく
1（以下「中証投資」と略称する）設立された別種の子–9414285会社
Citic Securities Company Limited(600030) 三一重エネルギー従業員が科学創板戦略発行人の高級に参加することができる
2分譲3号集合資産管理計画（以下、管理者と核22991001691392「三一重エネルギー3号員給与管理計画」と略称する）心社員が本に参加する。
Citic Securities Company Limited(600030) 三一重エネルギー従業員が科学創板戦略次戦略配置に参加することができる
3分譲4号集合資産管理計画（以下、立の特定資産2606401917179「三一重能4号従業員資産管理計画」と略称する）管理計画
国電投清能風力発電株式投資（天津）パートナー
4企業（有限パートナー）（以下「国電投4 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0086735清能基金」と略称する）
5中国華電集団資本持株有限会社（以下10 China Vanke Co.Ltd(000002) 521684は「華電資本」と略称する）
海寧源融驭風創業投資パートナー企業（有限
6パートナー）発行者と26 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 556377（以下「源融基金」と略称する）事業を経営する戦略を持つ
7南京南伝知能技術有限会社（以下は協力関係または長3 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 56505「南伝知能」と略称する）期の協力ビジョンの
8 Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) （大企業またはその3 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 56505では「 Luoyang Xinqianglian Slewing Bearings Co.Ltd(300850) 」と略称する）傘下企業
9 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 資本投資有限会社（以下10 China Vanke Co.Ltd(000002) 521684 Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) 資本と略称する）
10中省エネ資本持株有限会社（以下10 China Vanke Co.Ltd(000002) 521684「中省エネ資本」と略称する）
11湖南華菱迪策鴻鋼投資パートナー企業（有限10 China Vanke Co.Ltd(000002) 521684パートナー）（以下「華菱迪策」と略称する）
注：三一重能3号員給与管理計画と三一重能4号従業員資産管理計画を合わせて「三一重能従業員資産管理計画」と呼ぶ。
戦略投資家の数は20名を超えず、戦略投資家が配給を受けた株式の総量は今回の公開発行株式数の30.00%を超えず、その中で資本管理計画の購入予定数は今回の公開発行株式数の10.00%を占め、「引受ガイドライン」第6条、第18条と「実施方法」第17条、第19条の規定に符合している。
（II）戦略投資家の状況
1.中証投資
（1）基本的な状況
青島市崂山区市場監督管理局が2021年9月29日に発行した「営業許可証」によると、本所の弁護士が国家企業信用情報公示システムに登録して検索したところ、中証投資は2012年4月1日に設立され、本法意見発行日まで、中証投資の基本状況は以下の通りである。
会社名＊ Citic Securities Company Limited(600030) 投資有限会社
会社タイプ有限責任会社（自然人投資または持株の法人独資）
統一社会信用コード91370215912868447 J
法定代表者の方浩
登録資本金1400000万元
営業期限2012年4月1日から無固定期限
住所青島市崂山区深セン路222号国際金融広場1号棟2001戸
金融製品投資、証券投資、株式投資（以上の範囲は中国証券投資基を経なければならない。
経営範囲金業協会の登録は、金融監督管理部門の法に基づく許可を得ず、公衆への吸収に従事してはならない。
金、融資保証、代理客財テクなどの金融サービス)。（法によって承認されなければならないプロジェクトは、
関連部門の許可後に経営活動を展開することができる）
（2）中証投資の株式構造及び投資格
中証投資の現行の有効な会社規約によると、中証投資は Citic Securities Company Limited(600030) 完全子会社で、 Citic Securities Company Limited(600030) は中証投資の100%の株式を保有している。
中国証券業協会が2018年1月17日に公告した「証券会社私募投資基金子会社及び別種投資子会社会員公示（第7陣）」によると、中証投資は Citic Securities Company Limited(600030) の別種投資子会社である。
中証投資の現行の有効な「営業許可証」と会社定款を審査し、本所の弁護士が国家企業信用情報公示システムに登録して調べたところ、本所の弁護士は、中証投資は法によって設立され、有効に存続する有限責任会社であり、関連する法律法規と会社定款の規定によって中止しなければならない状況は存在しないと考えている。（3）持株株主
審査の結菓、中証投資係は推薦機関 Citic Securities Company Limited(600030) に設立された完全子会社、 Citic Securities Company Limited(600030) に100%の株式を保有している。
（4）戦略的な販売主体資格
「引受ガイドライン」第2章の「戦略投資家」に関する規定によると、この戦略投資家はフォローアップに参加する推薦機関の関連子会社として、発行者の今回の戦略配給に参加する資格を持っており、「引受ガイドライン」第8条第（IV）項の規定に符合している。
（5）関連関係
審査の結菓、中証投資係推薦機関 Citic Securities Company Limited(600030) の完全子会社。
2021年12月31日現在、 Citic Securities Company Limited(600030) 自営業務株式口座、信用融券口座、資産管理業務株式口座はそれぞれ発行者の重要な関連先 Sany Heavy Industry Co.Ltd(600031) Sany Heavy Industry Co.Ltd(600031) .SH）7333400株、1683200株、108100株を保有し、合計0.12%を占めている。 Citic Securities Company Limited(600030) 資産管理業務株式口座保有発行者の重要な関連先である三一重装国際持株有限会社（0631.HK）29600株の株式は、0.01%を占めている。
上記の場合を除いて、中証投資と発行者、主販売業者の間には他の関連関係はありません。中証投資が今回の戦略配給に参加する係は「実施方法」第19条、「引受指導」第8条、第15条の規定、およびその独立した決定結菓によって、上述の関連関係の影響を受けず、「引受指導」第9条の「6、その他の直接または間接的に利益輸送を行う行為」は存在しない。
（6）戦略配給に参加する買収資金の出所
中証投資が提供する2021年度の監査報告書を審査したところ、中証投資の流動資金は発行者と署名した購入契約の購入資金をカバーするのに十分である。同時に、中証投資が発行した約束に基づいて、中証投資は今回の戦略配給の資金を納付するためにその自己資金である。
（7）ロック期間及び関連承諾
中証投資は今回の株式の保有期間を取得することを約束した。自発歩行者が初めて公開発行し、上場した日から24ヶ月。販売制限期間が満了した後、中証投資は株式取得の減少に対して中国証券監督会と上海証券取引所の株式減少に関する規定を適用する。
