Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862)
取締役会決議追跡実行及び事後評価製度
第一章総則
第一条＊ Avic Aviation High-Technology Co.Ltd(600862) （以下「会社」と略称する）法人管理構造を規範化し、取締役会決議の貫徹と効率的な執行を確保し、会社管理レベルを向上させる。「中華人民共和国会社法」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」の関連規定に基づいて、本製度を製定する。
第二条本製度は、会社の取締役会が審議し、採択したすべての決議の実行状況の追跡、監督、検査、監督に適用される。
第二章組織機構と職責
第三条会社の取締役会の統一的な指導と管理取締役会の決議の追跡と実行及び事後評価の仕事。社長層は取締役会決議の実行層であり、社長は第一責任者であり、取締役会秘書は社長が具体的な仕事を実行するのに協力している。
第4条会社証券投資部は取締役会決議及び監督管理事項の検査、監督管理の帰口管理部門であり、主な職責は取締役会決議の日常管理及び執行の追跡監督弁公室であり、要求に応じて取締役、監督事及びその他の高級管理者に決議の実行状況をフィードバックし、実行状況を追跡する資料の収集、まとめ、ファイル化及びその他の関連仕事を担当する。会社の各職能部門と子会社は取締役会決議の実行実行部門であり、主な職責は取締役会の決定要求に基づいて、決議議定事項を厳格に実行し、具体的な仕事を展開することである。
第三章決議の追跡と実行
第五条取締役会決議の追跡実行の具体的な流れは以下の通りである。
（I）任務分業。取締役会の決議が形成された後、証券投資部は直ちに取締役会の決議を引受部門に伝達し、引受部門が具体的に実行する責任を負う。
（II）決議は承諾する。引受部門は取締役会決議を受け取ってから10営業日以内に取締役会決議の実施案を作成し、時間ノードを明確にし、決議の実施案を証券投資部に報告して記録した。2つの部門以上の決議事項に関連し、主要な仕事を担当する部門を主催部門とし、その他の部門を共催部門とし、主催部門は関連の請負仕事を協調し、率先して請負事項を実行しなければならない。
（III）実施状況の報告。各引受部門は四半期が終わってから5営業日以内に、議案の実施進展状況または実行結菓を書面報告を形成し、証券投資部に報告し、証券投資部がまとめて取締役会秘書に報告し、取締役会秘書がマネージャー層に報告しなければならない。マネージャー層は定期的に取締役会に取締役会決議の実行状況を報告する。
会社の取締役が関連進展や報告に質問を提出した場合、引受部門は速やかに説明しなければならない。取締役会が必要と判断した場合、引受部門は要求に応じてさらにフィードバックしたり、取締役会の特定項目に報告したりしなければならない。
決議実行に遅延が発生したり、決定を再調整したりする必要がある場合は、引受部門は直ちに社長に報告し、証券投資部に書面で報告しなければならない。必要に応じて、理事長が取締役会の開催を提案し、関連状況を報告し、取締役会の事項に対する調整、変更に関する決議の承認プログラムを履行する。
第六条会社の各部門と子会社は専任者を手配し、実行状況の報告を実行することを決議し、報告内容の真実性、正確性、タイムリー性を確保しなければならない。各部門と子会社の主な責任者は第一責任者である。
第四章決議実行状況評価
第7条取締役会は決議の実行状況に対して事後評価管理を実行し、年度終了後に前年度の取締役会決議の実行結菓に対して総合評価を行い、評価等級は「優秀、良好、一般、比較的悪い」に分けられ、評価結菓は各部門及び子会社の年度業績評価の重要な根拠の一つとしている。
第8条年度末、各決議執行部門は証券投資部に今年度の取締役会決議執行状況報告を提出し、証券投資部がまとめて整理した後、取締役会に提出し、取締役会の評価に参考根拠を提供する。
第九条証券投資部は取締役会または理事長の要求に基づいて、追跡検査事項の進展と完成状況及び発生した問題について通報する。
第10条故意または過失により取締役会決議の実行が不十分で、情報のフィードバックがタイムリーでなく、正確でなく、会社に損失または悪影響を与えた場合、会社の関連製度の規定に基づいて責任追及を行う。
第五章附則
第11条本製度は会社の取締役会が説明を担当する。
第12条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に基づいて実行する。
第13条本製度は会社の取締役会の審議を経て可決された後に発効する。
2022年6月9日
