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2021年年次株主総会の法律意見書
Shanghai Yaohua Pilkingyon Glass Group Co.Ltd(600819) ：
上海市浦棟弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Shanghai Yaohua Pilkingyon Glass Group Co.Ltd(600819) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、卞棟梁弁護士と朱文慧弁護士を派遣して会社が2022年6月9日に開催する2021年年度株主総会を目撃した。本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株主総会規則」、「上海証券取引所株式上場規則」と「 Shanghai Yaohua Pilkingyon Glass Group Co.Ltd(600819) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に基づいて本法律意見書を発行した。
新型コロナウイルス肺炎の影響を受けて、本所が任命した弁護士はビデオ方式で今回の株主総会を目撃した。本所の弁護士は本法律意見書を発行するために、会社が提供した今回の株主総会会議の関連書類を審査し、会議に出席する人と招集者の資格を検証し、今回の株主総会のすべての議案を聴取し、上述の議案の審議採決を監督した。本所は本法律意見書を会社の今回の株主総会の必須書類として公告し、法に基づいて本所が発行した法律意見書に責任を負うことに同意した。
現在、本所の弁護士は今回の株主総会の招集、開催プログラム、会議出席者及び招集者資格及び大会採決プログラムの真実性、完全性、合法性、有効性について以下の法律意見を発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
1、会社は2022年4月29日に「上海証券報」、香港「大公報」及び上海証券取引所のウェブサイトhttp://www.sse.com.cn.「 Shanghai Yaohua Pilkingyon Glass Group Co.Ltd(600819) 2021年年次株主総会の開催に関する通知」を掲載し、株主総会で審議された議案、および総会の開催日時、場所、内容、議事日程を公告した。その後、単独で会社の30.83%の株式を保有する株主の上海建材（集団）有限会社は、2022年5月30日に書面で臨時提案「持株子会社の康橋汽ガラスが桂林ピルジントン安全ガラス有限会社と天津日板安全ガラス有限会社の100%株式を買収し、ピルジントンの増資を吸収することに関する議案」を追加し、この臨時提案を書面で株主総会の招集者に提出した。株主総会の招集者はすでに「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」の関連規定に基づいて株主総会の補充公告を出した。会社は2022年5月31日に「上海証券報」、香港「大公報」及び上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「2021年年次株主総会の臨時提案増加に関する公告」を掲載した。経験証によると、会社の取締役会はすでに今回の株主総会の開催20日以前に公告方式で各株主に通知し、今回の株主総会の検討事項を並列に明らかにし、議案の内容を十分に開示した。
2、会社の今回の株主総会は2022年6月9日13時30分に上海市浦東新区張東路1388号5棟で開催された。新型コロナウイルス肺炎の感染状況を受けて、今回の株主総会の現場会議の開催方式はオンライン方式で開催されるように調整された。
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用している。現場会議は2022年6月9日（木）13時30分にオンラインビデオ会議方式で予定通り開催された。会社の株主が上海証券取引所のネット投票システムを通じて投票する時間は、株主総会が開催された日の取引時間帯である9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00です。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会が開催された日の9:15-15:00です。
本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは法律法規と「会社規約」の規定に合緻していると考えている。二、今回の株主総会の招集者資格、会議出席者資格
今回の株主総会の招集は会社の取締役会であり、会社の取締役会は今回の株主総会を招集する資格を持っている。審査の結菓、今回の株主総会の現場会議とネット投票に参加した株主と株主代表は12名で、議決権株式数535797036株を保有し、会社の総株式の573097%を占めている。
現場会議に出席し、投票した株主と株主代表は計6名で、代表株式は535088936株で、会社の株式総数の572339%を占め、現場会議には中小投資家の授権代表が1人出席した。ネット投票システムには6人の株主と株主代表が投票に参加し、ネット投票に参加する株主の資格は上海証券取引所株主総会ネット投票システムによって認証されている。
経験証、上述の株主総会に参加する招集者資格、株主及び株主代表資格はすべて合法的で有効である。三、今回の株主総会の採決手続き
今回の株主総会は、公告に明記された議案について記名投票方式を通じて現場投票とネット投票を結合する方式で、「会社定款」に規定された会議に出席する株主が持つ議決権で可決された。中小投資家の利益を尊重し、中小投資家の会社株主総会決議に対する重大事項への参加度を高めるため、国務院弁公庁の「資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動のさらなる強化に関する意見」（国弁発〔2013110号）の文書精神に基づき、及び中国証券監督管理委員会の「上場会社定款ガイドライン（2022改訂）」（中国証券監督管理委員会公告［2022］2号）などの関連規定会社は今回の株主総会議案5、6、7、8、9の中小投資家（会社の5%以上の株式を単独または合計して保有する株主および会社の株式を保有する会社の取締役、監事、高級管理者以外の株主）の採決に対して単独で票を計算し、採決状況を公告した。
経験証、会社の今回の株主総会の採決プログラムは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合緻している。四、今回の株主総会の採決結菓
今回の株主総会の各議案に対する採決の具体的な結菓は以下の通りである。
1、「会社2021年度取締役会活動報告」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票を行った株主と株主代表のうち、535053736株に同意し、会議に出席した株主がこの議案に議決権を持つ株式総数の998613%を占めた。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.1387%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
2、「会社2021年度監事会活動報告」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票を行った株主と株主代表のうち、535053736株に同意し、会議に出席した株主がこの議案に議決権を持つ株式総数の998613%を占めた。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.1387%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
3、「会社の2021年年度報告全文とその要旨」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票を行った株主と株主代表のうち、535053736株に同意し、会議に出席した株主がこの議案に議決権を持つ株式総数の998613%を占めた。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.1387%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
4、「会社の2021年度財務決算報告と2022年度財務予算報告」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票を行った株主と株主代表のうち、535053736株に同意し、会議に出席した株主がこの議案に議決権を持つ株式総数の998613%を占めた。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.1387%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
5、「会社の2021年度利益分配予案」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票を行った株主と株主代表のうち、535053736株に同意し、会議に出席した株主がこの議案に議決権を持つ株式総数の998613%を占めた。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.1387%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、85600株に同意した。反対743300株。棄権0株。6、「2021年度の資産減損引当金計上に関する議案」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票を行った株主と株主代表のうち、535053736株に同意し、会議に出席した株主がこの議案に議決権を持つ株式総数の998613%を占めた。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.1387%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、85600株に同意した。反対743300株。棄権0株。7、「会計士事務所を再雇用し、その年間報酬を決定する議案」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票を行った株主と株主代表のうち、535053736株に同意し、会議に出席した株主がこの議案に議決権を持つ株式総数の998613%を占めた。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.1387%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、85600株に同意した。反対743300株。棄権0株。
8、「金融機関に2022年度の総合与信額を申請する議案について」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票を行った株主と株主代表のうち、535053736株に同意し、会議に出席した株主がこの議案に議決権を持つ株式総数の998613%を占めた。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.1387%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、85600株に同意した。反対743300株。棄権0株。9、「持株子会社康橋汽ガラスが桂林ピルジントン安全ガラス有限会社と天津日板安全ガラス有限会社の100%株式を買収し、ピルジントンの増資を吸収する議案」の採決結菓：
現場会議に出席し、投票し、インターネット投票した株主と株主代表のうち、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の993802%を占める119176096株に同意した。743300株に反対し、会議に出席した株主が保有しているこの議案に議決権を持つ株式総数の0.6198%を占めている。棄権0株。議案が可決された。
その中で、中小投資家の採決状況は、85600株に同意した。反対743300株。棄権0株。本議案は関連取引であり、関連株主の上海建材（グループ）有限会社とその子会社の香港海建実業有限会社、NSG UK ENTERPRISES LIMITEDはいずれも採決を回避した。
上述の議案を審議するほか、今回の株主総会では「独立取締役2021年度叙職報告」を聴取した。五、結論意見
以上のことから、本所の弁護士は、 Shanghai Yaohua Pilkingyon Glass Group Co.Ltd(600819) 2021年年度株主総会の召集、開催プログラムは法律、法規及び「会社規約」の規定に符合し、株主総会に出席する人員及び召集者資格は合法的で有効であり、大会は議案の採決プログラムに対して合法であり、結菓は合法的で有効であると考えている。
