証券コード： Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 証券略称： Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 公告番号：2022021 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
株主引合譲渡計画書
株主の西安宇宙新エネルギー産業基金投資有限会社、西安興和成投資基金パートナー企業（有限パートナー）、深セン芸融同創基金管理有限会社（以下「譲渡先」という）は、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) （以下「 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 」という）に提供した情報内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性と完全性は法によって法律責任を負う。
当社と取締役会の全員は、公告内容が情報開示義務者が提供する情報と一緻することを保証します。
重要な内容のヒント：
今回の引き合いに参加する予定の譲渡株主は西安宇宙新エネルギー産業基金投資有限会社、西安興和成投資基金パートナー企業（有限パートナー）、深セン芸融同創基金管理有限会社である。
譲渡先が譲渡する予定の株式の総数は3434200株で、 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 総株式の割合は3.68%である。
今回の引合譲渡価格の下限は96.00元/株で、6月10日の終値104.00元/株の92.31%で、引受招待書を送った日の前の20取引日の科創会社株の取引平均価格は104.45元/株の91.91%だった。
今回の引合譲渡は非公開譲渡であり、集中競売取引方式では行われない。譲受者は引合を通じて譲受した株式を譲渡し、譲受後6ヶ月以内に譲渡してはならない。
今回の引合譲渡の譲受人は相応の定価能力とリスク引受能力を備えた機関投資家である。
一、譲渡に参加する予定の株主状況
（I）譲渡先の名称、持株数、持株比率
譲渡先委託＊ Citic Securities Company Limited(600030) （以下「＊ Citic Securities Company Limited(600030) 」と略称する）組織実施凱立
新材料の先発前の株主引合譲渡（以下「今回の引合譲渡」と略称する）。3月31日まで譲渡
方が保有する先発前の株式の数、割合は以下の通りである。
シリアル番号株主名持株数持株比率
（株）
1西安宇宙新エネルギー産業基金投資有限会社69990807.50%
2西安興和成投資ファンドパートナー企業（有限パートナー）25 China Vanke Co.Ltd(000002) .68%
3深セン芸融同創基金管理有限会社2289100245%
（II）譲渡先が Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 持株株主、実際の支配者、持株5%以上の株式であるかどうかについて
東、取締役、監事及び高級管理者
今回の引合譲渡の譲渡先西安宇宙新エネルギー産業基金投資有限会社、西安興和成
投資ファンドパートナー企業（有限パートナー）、深セン芸融同創基金管理有限会社はいずれも非 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
の持株株主、実際の支配者、取締役、監事及び高級管理者、その中で西安宇宙新エネルギー産
業基金投資有限会社は Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 持株5%以上の株主である。
（III）譲渡する予定の株式の権利帰属が明確で、製限が存在しない、または譲渡を禁止する状況についての譲渡者の声
明
譲渡側は、譲渡側が保有する株式の売却制限を解除し、権利所有が明らかになったと声明した。譲る側は存在しない
市会社株主、董監高減持株式のいくつかの規定、「上海証券取引所上場会社株主及び董
事、監事、高級管理者が株式を減持する実施細則に規定されている株式を減持してはならない状況。譲渡先
非 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 持株株主、実際の支配者、取締役、監査役、高級管理職、核心技術者
上海証券取引所科創板上場会社の株主が特定の機関投資家に譲渡を引き合いに出すことはありません。
と配販方式の株式減持実施細則』第6条に規定された窓口期間内。
二、今回の引合譲渡計画の主な内容
（I）今回の引合譲渡の基本状況
今回の引合譲渡株式の数は3434200株で、総株式に占める割合は3.68%で、譲渡
原因はすべて自分の資金需要です。
譲渡予定株の総所有権
譲渡株主名部数量株式の株式比譲渡原因（株）の割合例
西安宇宙新エネルギー産業基金投資有限会社23342002.50%33.35%自己資金需要
西安興和成投資ファンドパートナー企業（有限パートナー）1000000.11%4.00%自己資金需要
深セン芸融同創基金管理有限会社1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 07%43.69%自身の資金需要
（II）今回の譲渡価格の下限及び譲渡価格の確定原則と方式
今回の引合譲渡の価格下限は96.00元/株で、引受招待書を送った日の前の20取引日 Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 株の取引平均の70%を下回らない。
今回の引合予約の見積が終了すると、 Citic Securities Company Limited(600030) は有効予約を累計統計し、順次価格優先、数量優先、時間優先の原則に従って譲渡価格を確定します。
具体的な方法は次のとおりです。
1、今回の引合譲渡の有効な引合株数が今回の引合譲渡株数の上限を超えた場合、引合譲渡価格、引合対象及び取得株式数の確定原則は以下の通りである（順序によって優先順位）：
（1）購入価格の優先：申告価格によって高い順にソートして積算する；
（2）購入件数の優先：申告価格が同じ場合、購入件数が高い順にソートされます。
（3）「購入見積書」を受け取る時間の優先：申告価格と購入数量が同じである場合、「購入見積書」の到着時間によって先着順にソート積算され、時間の早い有効な購入は優先的に販売されます。
すべての有効申請の株式総数が3434200株に等しいか、初めて34200株を超えた場合、累計有効申請の最低予約価格は今回の引合譲渡価格となります。
2、引き合い対象の累計有効予約株式総数が3434200株未満の場合、すべての有効予約の中の最低オファーは今回の引き合い譲渡価格と確定される。
（III）委託組織を受け入れて今回の引合譲渡を実施した証券会社は＊ Citic Securities Company Limited(600030)
連絡部門： Citic Securities Company Limited(600030) 株式資本市場部
プロジェクト専用メールボックス：[email protected].
連絡と問い合わせ電話：0212026208601060837944
（IV）譲渡に参加する投資家の条件
今回の引合譲渡の譲受人は、相応の定価能力とリスク引受能力を備えた機関投資家などであり、以下を含む：
1、「上海証券取引所科創板株式発行と引受実施方法」科創板の株式ネット下の投資家の条件に関する機関投資家または上交所に規定された他の機関投資家（その管理製品を含む）、すなわち証券会社、基金管理会社、信託会社、財務会社、保険会社、合格国外機関投資家と私募基金管理人などの専門機関投資家；
2、前項に規定された専門機関投資家を除いて、すでに中国証券投資基金業協会に登録を完了した他の私募基金管理人（そして、その管理する今回の引合譲渡に参加する予定の製品はすでに中国証券投資基金業協会に登録を完了した）。
三、関連リスクの提示
（I）譲渡計画の実施には、譲渡者が「 Citic Securities Company Limited(600030) Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 株主が特定の機関投資家に株式譲渡に関する資格を引き合いに出すことに関する審査意見」の公開後に突然の状況が発生し、株式が司法凍結され、控除されたため、今回の引き合い譲渡の実施に影響を与えるリスクがある。（II）今回の引合譲渡計画には、市場環境が大きく変化したために実施を中止するリスクがある可能性があります。
四、添付ファイル
本公告の同時開示の添付ファイル「 Citic Securities Company Limited(600030) 株主が特定の機関投資家に株式譲渡に関する資格を引き合いに出すことに関する監査意見」を参照してください。
ここに公告します。
Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) 取締役会2022年6月11日
