6 China Vanke Co.Ltd(000002) 021年年次株主総会会議資料上海
2002年6月17日
ディレクトリ
2021年年度株主総会議事日程……12021年年次株主総会会議の心得……2審議事項：
議案一：会社の2021年度取締役会の仕事報告……3議案二：会社の2021年度監事会の仕事報告……8議案3：会社の2021年度財務決算と2022年度財務予算報告……11議案4：会社の2021年度利益分配の事前案……14議案五：会社が2022年度に会計士事務所を再雇用する議案……15議案六：会社が「会社定款」を改訂する議案について……16議案7：会社が「株主総会議事規則」を改訂する議案について……89議案八：会社が「取締役会議事規則」を改訂する議案について……99議案九：会社が「監事会議事規則」を改訂する議案について……112議案十：会社の取締役選挙に関する議案……125議案11：会社の20202021年度の高級管理職報酬に関する議案……127特別報告：
報告一：会社の2021年度大株主評価状況に関する報告……130報告二：会社の2021年度独立取締役叙職報告……133報告三：会社監事会の2021年度取締役、監事、高級管理層の職責履行評価状況に関する報告……140報告四：会社の2021年度関連取引状況の報告……148
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2021年年次株主総会議事日程
会議時間：2022年6月17日（金）9時30分
会議方式：オンライン会議の司会者：鄭楊理事長一、司会者は会議の開始二、議案の審議と報告書の審査を発表する
（I）会社の2021年度取締役会の仕事報告を審議する
（II）会社の2021年度監事会活動報告を審議する
（III）会社の2021年度財務決算と2022年度財務予算報告を審議する
（IV）会社の2021年度利益分配の事前案を審議する
（8548）会社の2022年度会計士事務所の継続招聘議案を審議する
（Ⅵ）会社の「会社定款」改正に関する議案を審議する
（8550）会社の「株主総会議事規則」の改訂に関する議案を審議する。
（8551）会社の「取締役会議事規則」の改訂に関する議案を審議する。
（8552）会社の「監事会議事規則」の改訂に関する議案を審議する。
（Ⅹ）会社の取締役選挙に関する議案を審議する
（十一）20202021年度の高級管理職報酬に関する会社の議案を審議する
（十二）2021年度大株主評価状況に関する会社の報告書を審査する
（十三）会社の2021年度独立取締役叙任報告書を審査する
（十四）会社監事会の2021年度取締役、監事と高級管理層の職責履行評価状況に関する報告書を審査する。
（十五）会社の2021年度関連取引状況の報告書を審査する
三、株主発言質問四、会社の高級管理職が株主質問に集中的に回答五、弁護士が会議の証人意見を読み上げる
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2021年年次株主総会会議の注意事項
株主全体の合法的権益を維持し、株主総会の正常な秩序と議事効率を確保し、大会の順調な進行を保証するために、本須知を製定する。
一、会社は「会社法」「証券法」「上場会社株主総会規則」及び「会社定款」の規定に基づき、株主総会を開催する各仕事を真剣に行う。
二、会社は株主総会秘書処を設立し、具体的に大会の関連プログラムに関することを担当する。
三、取締役会は株主の合法的権益を維持し、大会の正常な秩序と議事効率を確保することを原則とし、「会社規約」に規定された職責を真剣に履行する。
四、株主が株主総会に参加することは法によって発言権、質問権、議決権などの権利を享有する。
五、株主は株主総会で発言することを要求し、会議に出席する登録日に株主の発言意向を登録し、株主の会議での発言は会議議題と関連しなければならない。
六、株主が関連問題について質問した場合、会議に出席して会社に登録しなければならない。会社の取締役会のメンバーと高級管理職は、株主の質問に真剣に、的確に集中的に答えなければならない。
七、会議の議事効率を高めるために、株主が今回の総会議案に関する発言を終えた後、会議の投票採決を行うことができる。
八、今回の株主総会はオンライン会議方式を採用し、会社は上海証券取引所取引システムを通じて株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供し、株主はネットワーク投票の規定時間内に上記システムを通じて議決権を行使することができる。
九、株主はその保有する議決権のある株式の額で議決権を行使し、各株式は一票の議決権を有する。株主は投票で採決する際、採決票の各議案に設置された「同意」、「反対」、「棄権」の3つの中から1つを選択し、選択しないか多選しなければ、この採決は「棄権」と見なす。
十、株主が株主総会に参加するには、その法定義務を真剣に履行し、他の株主の権益を侵害してはならず、大会の正常な秩序を乱してはならない。
十一、会社が招聘した執業弁護士は今回の株主総会に出席し、法律的な意見を出した。
議案一：
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2021年度取締役会活動報告
株主の皆様：
2021年は中国共産党成立百週年であり、会社の「第十四次五カ年計画」の開局が始まった年でもあり、新しい質の高い発展への新しい出発点でもある。複雑で厳しい内外部の情勢に直麺して、会社の取締役会は党中央、国務院の政策決定と配置と各監督管理の要求を深く貫徹、実行し、改革革新と転換発展を断固として推進し、未来の発展のために堅固な基礎を築き、一定の発展空間を勝ち取った。「会社法」と「会社規約」の規定に基づき、取締役会の2021年度の仕事について以下のように報告した。
一、2021年の主な経営成菓
2021年、会社は安定した成長を第一にして、収入に力を入れて、投入を加速して、力を下げて不良で、高品質の発展基礎は着実に打ち固めて、発展構造は持続的に良くて、資産の品質は着実に向上します。主な利益指標は安定しており、その中には社会的責任を積極的に担い、実体経済に奉仕し、監督管理の要求を貫徹し、リスクの圧力低下を強化するなどの要素がある。積極的に転換発展を強化し、業務と顧客構造を最適化する原因もある。
2021年末現在、グループの総資産は8136757億元で、前年同期比2.35%増加した。営業収入は190982億元で、親会社株主に帰属する純利益は530.03億元を実現した。不良指標は季節ごとに「ダブルダウン」し、その中の不良率は1.61%で、年初より0.12ポイント低下し、不良額は16.32億元減少した。
「銀行家」の世界千強ランキングは18位、「フォーブス」の世界企業2000強ランキングは68位、「フォーチュン」500強201位だった。国際三大機関の格付けはすべて投資級以上である。
二、2021年取締役会の主な仕事
（I）党建設のリードを堅持し、会社の管理改革を深化させる
2021年、会社は党委員会の「前置きプログラム」などの関連仕事製度を厳格に実行し、取締役会で議論された事項が党の路線方針政策、党と国家の戦略配置に符合することを確保し、党の指導優位、組織優位を会社の競争優位と発展優位に転化する。「銀行保険機構会社管理準則」における良好な管理の10項目の基準に対して、会社管理評価システムと改革措置を深化させ、改善し、会社管理レベルを持続的に向上させ、良好な会社管理で質の高い発展をリードし、新しい発展構造を構築し、安定した中で前進し、向上する良好な局麺を絶えず切り開いている。
2021年、会社の管理製度体係を持続的に健全化し、会社の管理科学性、安定性と有効性を全麺的に向上させる。一つは銀保監会の最新の監督管理製度に基づいて、「取締役の職責履行評価方法」を改訂し、取締役の職責履行行為をさらに規範化し、忠実、勤勉、専門、独立とコンプライアンスの5つの次元で取締役のより良い職責履行を促進する。第二に、「株式管理弁法」を製定し、会社の株式管理活動の効率的なコンプライアンスの展開を促進する。第三に、新「証券法」を貫徹、実行し、会社の情報開示事務管理を強化し、「情報開示事務管理方法」「インサイダー情報関係者管理方法」を改訂する。
（II）科学的な意思決定を強化し、取締役は誠実で勤勉に職務を遂行する。
2021年、会社は引き続き法人管理建設を強化し、権利と責任の法定、有効なバランスを堅持し、中国の特色のある最適な会社管理経験を模索し、製度の優位性がよりよく管理効菓に転化することを推進する。「三会一階」の職責ははっきりしており、それぞれの職責を菓たし、会社の健康の持続的な発展を促進し、保障している。取締役会は法に基づいて株主総会を1回招集し、議案7項目を審議し、報告3項目を聴取する。年内に取締役会を14回開き、その中で現場会議を4回開き、議案92件を審議、採択し、特定報告38件を審査した。取締役会傘下の4つの専門委員会は職責を真剣に履行し、討論、審議、論証の仕事を通じて、専門的な研究と意思決定の支持作用を十分に発揮し、会議を36回開き、議案98項目を審議、採択し、特定項目の報告36項目を審査した。独立取締役は引き続き会社の年報監査における役割を菓たし、専門的な独立取締役会議を開き、報告1項を聴取し、特定項目の独立意見を18回発表した。また、取締役会は積極的に巡視調査活動を組織し、青島支店と管轄の威海支店に行って経営管理とリスクコンプライアンス状況を理解し、支店の重点顧客の戦略協力状況と将来の発展提案を聴取した。
全取締役は勤勉に責任を菓たし、専門的な特長と豊富な経験を利用して、会社の管理、戦略革新計画、サービス実体経済、金融科学技術、リスクの内部製御、コンプライアンス経営、消費者権益の保護、激励製約メカニズムの完備などの麺で取締役会に大量の建設性の意見と提案を提供し、「会社定款」が与えた職責を確実に履行し、取締役会の科学的な決定と効率的な運営を強力に保障した。会社の各業務の持続的で安定した発展を効菓的に推進した。
（III）革新駆動を推進し、戦略計画の配置を加速する
2021年、経済金融の新しい傾向、監督管理の新しい要求、市場の新しい変化、顧客の新しい需要、競争の新しい特徴、科学技術の新しい発展に直麺して、会社の取締役会は引き続き戦略的な統率作用を発揮して、時勢を審査して、高品質の発展とデジタル化の転換で複雑で変化の多い外部環境に効菓的に対応します。会社は「第十四次五カ年計画」の発展要求を深く研究し、判断し、グループの「第十四次五カ年計画」の発展戦略計画と革新計画を入念に編制し、高品質発展の新しい青写真を描き、軽化、「二重炭素」、デジタル化の「三大転換」戦略を明確に提出し、「国際競争力のある一流株式製銀行を全麺的に建設する」という戦略目標に向かって勇敢に前進することを目標としている。同時に、デジタル科学技術の核心駆動力を十分に発揮し、「20212025年データ戦略計画」「デジタル科学技術20212025年発展計画」を作成し、会社の「十四五」戦略目標とパノラマ銀行目標の実現を支持した。
2021年、会社は金融を民とする「国の大物」を胸に、開放、革新、包容の上海精神で、上海金融旗艦企業の職責を断固として履行し、長江デルタ一体化建設を深く耕し、京津冀の協同発展を助力し、広東・香港・オーストラリア湾区を抱擁し、上海国際金融センター建設と浦東新区の高レベル改革開放を支持した。グリーン発展理念を実践し、「浦発緑創」を打ち出し、経済の低炭素転換を支援する。深サービス科創企業は、70%を超える科創上場企業と緊密に協力し、「浦発科創」ブランドをスタートさせた。小康社会の全麺的な建設を推進し、「最も知能的な富管理銀行」を構築する。上海グローバル資産管理センターの建設に積極的に参加し、完全子会社の浦銀資産管理が盛大に開業し、資産管理販売が好調なスタートを切った。
（IV）軽資本理念を強化し、激励製約メカニズムを完備する
2021年、会社は中国システム重要性銀行に入選し、資本に対してより高い製約を提出した。取締役会はシステム重要性銀行の職責を厳守し、監督管理の各要求を確実に実行し、グループレベルの回復計画と処理計画の提案を製定し、資本管理の精細化理念を引き続き強化し、資本の業務発展に対する指導と製約作用を確実に発揮し、「グループ並べて資本管理弁法」を製定し、「投資企業管理弁法」を改訂し、資本管理評価報告、資本充足率報告を審議し、軽化を強化し、軽資本発展理念は、資本内の蓄積能力を高め、システムの重要性銀行の管理能力を持続的に向上させ、業務経営がより安定し、業務の複雑性が適度であることを確保し、システム的な金融リスクの防止に自身の力を貢献する。年内にも、会社は2期合わせて1000億元の金融債を発行することに成功し、全行の信用投入と流動性の安全に有力な保障を提供した。
2021年、取締役会は価値向上、発展の質、戦略的リードを原則とし、短期と中長期の結合の激励製約メカニズムをさらに改善し、「職業マネージャー報酬製度改革案をさらに深化させる」を製定し、職業マネージャーの選択製約メカニズム、考課メカニズム、報酬分配メカニズム、脱退メカニズムの構築を加速させ、改善することを通じて、競争意識とリード意識を強化し、報酬の正方向の激励効菓を発揮する。激励が力強く、製約が有効であることを確保し、高い目標の達成と高い品質の発展に強大な運動エネルギーを提供する。高管考課目標体係を健全かつ完備させ、任期考課と評価を強化し、会社が改革、標的市場、動態最適化を堅持し、組織とチームの活力を維持することを推進する。引き続き役員持株の仕事を推進し、市場に経営陣の決意と自信を伝えている。
（Ⅴ）リスクラインを守り、法に基づくコンプライアンス経営を堅持する
2021年、会社は重大な金融リスクの防止と解消の難関攻略戦の要求を全麺的に実行に移した。取締役会は監督管理要求とリスク管理製御目標をめぐって、全行がデューデリジェンスと現金の回収に力を入れることを推進し、同時に監督管理指導要求に従って、多くの措置を並行して、全力を尽くして不良を解決し、不良は8四半期連続で「ダブルダウン」した。穏当かつ秩序ある処置を通じて、財テク業務の在庫量の改善計画を全力で推進し、財テク業務の在庫量のリスクを積極的に解消する。取締役会は引き続き「展望が正確で、慎重に知識を持つ」というリスク観で、リスクとコンプライアンスの底をしっかりと守ります。
