証券コード： Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 証券略称： Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 公告番号：2022042 Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672)
2019年製限株式激励計画の初回授与部分買い戻し数量と価格の調整について、2021年製限株式激励計画の初回授与部分買い戻し価格
一部の製限株を買い戻して抹消する公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) （以下「会社」または「＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 」と略称する）は2022年6月10日に第3回取締役会第6回会議と第3回監事会第5回会議を開き、「2019年製限株激励計画の初回部分買い戻し数量と価格の調整に関する議案」、「2021年製限株激励計画の初回買い戻し価格の授与に関する議案」、「2021年製限株激励計画の初回買い戻し価格の調整に関する議案」、「製限株の一部を買い戻し、抹消する議案について」は、関連事項を以下のように公告した。
一、2019年製限株激励計画が履行された関連審査許可プログラム
1、2019年1月29日、会社は第2回取締役会の第3回会議を開き、会議は「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2019年製限株激励計画（草案）〉とその要約に関する議案」、「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2019年製限株激励計画実施審査方法〉に関する議案」及び「株主総会の授権取締役会による会社株激励計画の処理に関する議案」を審議、採択した。独立取締役は「2019年製限株式激励計画（草案）」（以下「激励計画」または「激励計画（草案）」と略称する）について同意する独立意見を発表した。
2、2019年1月29日、会社は第2回監事会の第2回会議を開き、「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2019年製限株激励計画（草案）〉とその要約に関する議案」、「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2019年製限株激励計画実施審査方法〉に関する議案」及び「会社〈2019年製限株株式激励計画激励対象リスト〉の審査に関する議案」を審議、採択した。
3、2019年1月31日から2019年2月11日まで、会社はOAオフィスシステムを通じて「 Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 2019年製限株激励計画について初めて一部激励対象に公示を授与する公告」を発表し、会社の今回の激励対象リストと職位を公示し、公示期間内に、会社の監事会は初めて一部激励対象に授与することに関するいかなる異議も受け取っていない。
2019年2月19日、会社は「 Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 監事会が会社の2019年製限株激励計画について初めて一部の激励対象リストを授与した公示状況説明と審査意見」を開示した。
2019年2月19日、会社は「会社の2019年製限株激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の会社株売買状況に関する自己調査報告」に対して公告を行った。
4、2019年2月21日、会社は2019年第1回臨時株主総会を開き、「〈 Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 2019年製限株式激励計画（草案）」とその要約に関する議案」、「〈 Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 2019年製限株式激励計画実施審査方法に関する議案」及び「株主総会授権取締役会に株式激励計画に関する議案の提出に関する議案」を審議し、採択した。
5、2019年5月10日、会社は第2回取締役会の第6回会議と第2回監事会の第4回会議を開き、「2019年製限株激励計画の第1回部分激励対象者リストと授与数の調整に関する議案」、「会社の2019年製限株激励計画に初めて部分激励対象者に製限株を授与する議案について」を審議、採択した。同意会社は2019年5月10日を授与日とし、条件に合緻する159名に初めて一部の激励対象に1171000株の製限株を授与し、予約製限株は292700株を超えない（最終的に実際の予約数に準じる）。会社の独立取締役は今回の激励計画の調整と授与に関する事項について同意する独立意見を発表した。
6、2019年5月17日、会社は「2019年製限株式激励計画について初めて登録完了を授与する公告」を披露し、これで、会社は2019年製限株式の初授与登録を完了した。製限株式激励計画が初めて製限株式を授与する上場日は2019年5月21日です。
7、2019年10月29日に第2回取締役会第9回会議、第2回監事会第6回会議を開き、「2019年製限株激励計画の一部買い戻し数量と価格の調整に関する議案」、「一部製限株の買い戻し抹消に関する議案」を審議、採択した。2019年11月15日に会社の2019年第4回臨時株主総会を開き、「一部の製限株の買い戻しに関する議案」を審議、採択した。江橋、李進、倪昕、祝博、朱海華などのうち5人の激励対象者が退職したため、「上場会社株式激励管理方法」（以下「管理方法」と略称する）と会社の「2019年製限株激励計画（草案）」の関連規定によると、この5人の激励対象者は激励資格を持っておらず、会社は授与されたがまだ限定株を解除していない19922株の製限株を買い戻し、抹消した。会社の独立取締役はこれに同意する独立意見を発表し、監事会は審査意見を発表し、弁護士事務所は今回の買い戻しの抹消について専門的な意見を出した。2020年2月10日、同社はすでに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で上記の製限株の買い戻し抹消手続きを完了した。
8、2020年1月20日、会社は第2回取締役会第11回会議と第2回監事会第8回会議を開き、「2019年製限株激励計画予約分授与数の調整に関する議案」と「激励対象に2019年製限株激励計画予約分製限株を授与する議案」を審議、採択した。
会社の2018年度権益分配案が2019年6月21日に実施されたことを考慮して、会社の2019年製限株激励計画の予約部分の授与数は292700株を超えないから466499株を超えないように調整した。また、2020年1月20日を授与日として、17人の激励対象者に製限株466400株を授与した。会社の独立取締役は激励計画の予約部分の授与数量の調整と授与事項について同意の独立意見を発表した。会社監事会は今回の予約製限株に授与された激励対象リストを確認した。
9、2020年2月18日、会社は「2019年製限株激励計画の予約部分製限株授与登録完了に関する公告」を発表し、これで、会社は2019年製限株激励計画の予約部分製限株授与登録を完了した。激励計画は一部の製限株の上場日を2020年2月19日に予約する。
102020年5月22日、会社は第2回取締役会第16回会議、第2回監事会第12回会議を開き、「2019年製限株激励計画の一部買い戻し数量と価格の調整に関する議案」と「一部製限株の買い戻し抹消に関する議案」を審議、採択した。計8人（2019年製限株激励計画予約授与部分1人を含む）が退職し、激励資格がなくなり、計10548株の製限株（2019年製限株激励計画予約授与部分80000株を含む）を買い戻し、抹消する予定だ。今回の買い戻しの抹消に関する事項は、2020年6月12日に開催された2020年第4回臨時株主総会で審議され、買い戻しの抹消手続きは2020年8月10日に完了しました。
112020年5月22日、会社は第2回取締役会第16回会議、第2回監事会第12回会議を開き、「会社の2019年製限株激励計画について、初めて最初の製限期間解除製限条件成菓を授与する議案」を審議、採択した。会社の2019年製限株激励計画は初めて最初の製限期間に製限解除条件を授与した。今回の限定解除条件に合致する激励対象は計147名。限定販売を解除できる限定株の数は546208株で、会社の現在の総株式の
0.3029%で、この一部の株式は2020年6月2日に上場流通しています。
122021年6月25日、会社はそれぞれ第2回取締役会第26回会議、第2回監事会第19回会議を開き、「2019年製限株激励計画の調整について、初めて一部の買い戻しの数量と価格と一部の買い戻しの価格を授与する議案を授与する」と「一部の製限株の買い戻しについての議案」を審議、採択した。初回授与部分31人、予約授与部分3人（うち1人は初回授与対象であり予約授与対象である）の計33人の激励対象は激励資格を持たず、計210541株の製限株（2019年製限株激励計画予約授与部分27400株を含む）を買い戻して抹消する予定だ。今回の買い戻しの抹消に関する事項は2021年6月25日に開催された2021年第2回臨時株主総会で審議され、買い戻しの抹消手続きは2021年9月17日に完了した。
132021年6月25日、会社はそれぞれ第2回取締役会第26回会議、第2回監事会第19回会議を開き、「会社の2019年製限株激励計画について、初めて第2の製限期を授与し、最初の製限期に製限条件を解除する成菓を授与する議案」を審議、採択した。会社の2019年製限株激励計画は初めて2つ目の製限期間を授与し、最初の製限期間に製限条件を解除することを授与した。今回の限定解除条件に該当する激励対象は計127名。販売製限を解除できる製限株の数は658084株で、会社のこの時点の総株式の0.3650%を占めており、この部分の株は2021年7月7日に上場して流通している。
二、2021年製限株激励計画が履行された関連審査許可プログラム
1、2021年9月23日、会社は第2回取締役会第29回会議を開き、会議は「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2021年製限株激励計画（草案）〉とその要約に関する議案」、「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2021年製限株激励計画実施審査管理方法〉に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に会社の株式激励計画に関する議案を提出することについて」などの議案。会社の独立取締役は今回の株式激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社と株主全体の利益を損なうことがあるかどうかについて独立した意見を発表した。
2、2021年9月23日、会社は第2回監事会第21回会議を開き、「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2021年製限株激励計画（草案）〉及びその要旨に関する議案」を審議、採択した。「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2021年製限株激励計画実施審査管理弁法〉に関する議案」及び「審査会社〈2021年製限株激励計画初の激励対象リスト授与〉に関する議案」。
3、2021年9月27日から2021年10月6日まで、会社はOAオフィスシステムを通じて「 Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 2021年製限株激励計画について初めて一部の激励対象を授与する公示」を発表し、会社の今回の激励対象リストと職位を公示し、公示期間内に、会社の監事会は初めて一部の激励対象を授与することに関するいかなる異議も受け取っていない。
2021年10月9日、会社は「 Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 監事会が会社の2021年製限株激励計画について初めて一部の激励対象リストに授与した公示状況説明と審査意見」を発表した。
2021年10月14日、会社は「会社の2021年製限株激励計画の内幕情報を知る人が会社の株を売買する状況に関する自己調査報告」に対して公告を行った。
4、2021年10月13日、会社は2021年第3回臨時株主総会を開き、「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) 2021年製限株式激励計画（草案）に関する議案」とその要旨を審議し、採択した。「〈＊ Hunan Goke Microelectronics Co.Ltd(300672) ＃＃2021年製限株式激励計画実施審査管理弁法〉に関する議案」及び「株主総会の授権取締役会に会社株式激励計画の処理を依頼することに関する議案」。
5、2021年10月21日、会社は第2回取締役会第30回会議と第2回監事会第22回会議を開き、「会社の2021年製限株激励計画に初めて一部の激励対象に製限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。同意会社は2021年10月22日を授与日とし、条件に合緻する250名に初めて一部の激励対象に290.90万株の製限株を授与する。
