証券コード： Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 証券略称： Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 公告番号：2022059 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573)
第5回監事会第23回会議決議公告
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一、監事会会議の開催状況
Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) （以下「会社」と略称する）第5回監事会第23回会議の通知は2022年6月7日、情報、電子メール、電話で各監事に発行された。今回の監事会会議は2022年6月10日に通信採決方式で開催された。今回の監事会会議には監事3人、実際に会議監事3人が出席しなければならない。今回の監事会会議は監事会の胡瑞主席が主宰した。今回の監事会会議の開催は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と会社定款の規定に符合している。
二、監事会会議の審議状況
（I）3票の賛成、0票の反対、0票の棄権審議で「会社が非公開開発行A株の条件に合緻することに関する議案」を採択した。
会社は特定の対象にA株（以下「今回の非公開発行」、「今回の発行」と略称する）を非公開で発行する予定です。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社証券発行管理弁法」「上場会社非公開開発行株式実施細則」「発行監督管理問答-上場会社の融資行為を規範化するよう誘導する監督管理要求（改訂版）」などの法律法規と規範性文書の関連規定に基づき、上場会社の非公開発行株式の資格と関連条件会社の取締役会は実際の経営状況と関連事項に対して真剣に自己調査と論証を行い、これによって会社が現行の法律法規と規範性文書に符合し、上場会社の非公開発行株式に関する各規定に符合し、特定の対象に非公開で株式を発行する各条項と資格を備えていることを確認した。
本議案はまだ会社の株主総会の審議を提出する必要がある。
（II）「会社の今回の非公開開発行の株式案に関する議案」を項目ごとに審議し、採択した。
会社が今回非公開で株式を発行する計画の具体的な内容は以下の通りです。
1、発行株の種類と額面
今回非公開で発行された株式は人民元普通株（A株）で、株式の額面価格は1.00元/株です。
今回発行された株式はすべて特定の対象に非公開で発行され、会社は中国証券監督会の今回の発行承認に関する有効期限を取得する内に適切なタイミングを選んで実施する。
採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
3、発行対象と予約方式
今回の非公開発行の対象は、中国証券監督会の規定に合致する証券投資基金管理会社、証券会社、信託会社、財務会社、保険機関投資家、合格海外機関投資家、その他の関連法律、法規の規定条件に合致する法人、自然人、その他の機関投資家を含む35人以下の特定投資家である。証券投資基金管理会社、証券会社、合格海外機関投資家、人民元合格海外機関投資家が管理する2つ以上の製品を購入した場合、発行対象と見なす。信託会社が発行対象とするのは、自己資金でしか購入できません。
最終的に具体的な発行対象は、今回の非公開発行が中国証券監督管理委員会の承認を得た後、会社の株主総会の授権取締役会が発行引き合いの結菓に基づいて、今回発行された推薦機関（主引受者）と協議して確定する。国の法律、法規が非公開発行株式の発行対象に新しい規定があれば、会社は新しい規定によって調整する。
今回の非公開発行のすべての発行対象は、今回の非公開発行株を人民元現金で購入する。
採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
4、定価基準日、発行価格及び定価原則
今回の非公開発行株式の定価基準日は発行期初日であり、発行価格は定価基準日の20取引日前の会社の株式取引の平均価格の80%を下回らない。
定価基準日前の20取引日の会社株の取引平均価格=定価基準日前の20取引日の会社株の取引総額÷定価基準日前の20取引日の会社株の取引総量。今回発行された定価基準日から発行日までの間に、会社の株式に配当、送株、買い戻し、資本積立金の株式増進などの除権、除利または株式変動事項が発生した場合、今回の非公開発行株式の発行底値は相応の調整を行う。
前述の発行最低価格に基づいて、最終発行価格は会社が中国証券監督管理委員会の今回の発行に関する承認を取得した後、会社の取締役会が株主総会の授権範囲内で推薦機関（主な販売業者）と発行対象の申請オファー状況に基づいて、競争価格で確定する。
採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
今回の非公開発行A株の発行数は、募集資金総額を発行価格で割って確定するとともに、中国証券監督管理委員会の「発行監督管理問答-上場会社の融資行為の規範化に関する監督管理要求（改訂版）」の規定に基づき、今回の非公開発行A株の株式数は今回の非公開発行前の会社総株式の30%を超えないと規定している。第5回取締役会第39回会議が開かれた日現在、会社の総株式は1403721079株で、これによって計算すると、今回の非公開発行A株の株式数は42116323株（本数を含む）を超えない。
今回の発行取締役会決議公告日から発行日までの間に、会社の株式の送株、買い戻し、資本積立金の株式増進、株式インセンティブなどの株式変動事項が発生した場合、今回の発行数の上限も相応の調整を行う。
上記の範囲内で、最終発行数は会社が中国証券監督会の今回の非公開発行に関する承認承認を取得した後、関連規定に従って、会社株主総会の授権取締役会が発行引き合いの結菓に基づいて、今回発行された推薦機構（主引受者）と協議して確定する。
採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
6、販売期限
今回の発行対象者が購入した今回の非公開発行A株は、今回の発行が終了した日から6ヶ月以内に譲渡できず、上記の株式のロック期間が満了した後の減額は、「会社法」、「証券法」、「株式上場規則」などの法律、法規、規則、規範的な文書、会社の「会社定款」の関連規定を遵守しなければならない。
上記株式のロック期間内に、発行対象が予約した今回の発行株式は、会社の株式送付、資本積立金の株式増進などの事項によって派生的に取得された株式であり、上記株式の限定販売手配を遵守しなければならない。
採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
7、上場場所
今回非公開で発行されたA株は深セン証券取引所に上場する。
採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
8、今回の非公開発行前の繰越利益の手配
今回の非公開発行前の未分配利益は、会社の新旧株主が発行後の株式比率によって共有されます。
採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
9、今回の非公開発行決議の有効期限
今回の非公開株式発行の決議の有効期間は、会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月です。採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
10、資金の用途を募集する
今回の非公開発行株式の募集資金総額は27200000万元（本数を含む）を超えず、募集資金は関連発行費用を控除した後、すべて以下の方向に使用されます。
単位：万元
番号プロジェクト名称の投入募集資金金額
1危険廃棄総合処置項目1320000
1.1達州市危険廃棄物集中処理プロジェクト5 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
1.2雅安循環経済固体廃棄総合処理プロジェクト4200000
1.3新疆金派危険廃棄物総合処理センタープロジェクト3400000
2大気管理プロジェクト5900000
2.1玉昆鋼鉄煙ガス脱硫脱硝BOTプロジェクト3500000
2.2蘇能錫電気脱硫システム及び煙道ガス抽出EPCプロジェクト2400000
3流動資金の補充及び銀行借入金の返済8100000
合計27200000
今回の募集資金の投資プロジェクトを変更しない前提で、会社の株主総会の許可を得て、会社の取締役会は上記の単一または複数の投資プロジェクトの募集資金の投入金額を調整することができます。今回の非公開発行が発行費用を控除した実際の募集資金が上記のプロジェクトの募集資金の投入予定総額より少ない場合、会社は実際の募集資金の純額に基づいて、プロジェクトの軽重緩急などの状況によって、募集資金の投入の優先順位と各プロジェクトの具体的な投資額などの使用手配を調整し、募集資金の不足部分は会社が自己資金で解決する。今回の非公開発行募集資金が到着する前に、会社は募集プロジェクトの実際の進度状況に基づいて自己資金または自己資金で先行投入し、募集資金が到着した後、関連規定のプログラムに従って置換する。
採決結菓：賛成3票、反対0票、棄権0票。
本議案はまだ会社の株主総会の審議を提出する必要がある。
（III）賛成3票、反対0票、0票棄権審議は「会社の今回の非公開開発行A株株事前案に関する議案」を可決した。会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社証券発行管理弁法」「上場会社非公開発行株式実施細則」と「公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第25号-上場会社非公開開発行株式事前案と発行状況報告書」などの法律法規と規範性文書の規定は「 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年度非公開開発行A株事前案」を作成した。
本議案はまだ会社の株主総会の審議を提出する必要がある。
（IV）3票の賛成、0票の反対、0票の棄権審議で「今回の非公開開発行株式募集資金の使用可能性分析報告に関する議案」が「上場会社証券発行管理弁法」の要求に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、会社は今回の非公開発行について「 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2022年度非公開開発行A株の募集資金の使用可能性分析報告」を作成した。具体的な内容は添付ファイルを参照してください。
本議案はまだ会社の株主総会の審議を提出する必要がある。
（i）3票の賛成、0票の反対、0票の棄権審議で「会社の前回募集資金の使用状況に関する特別報告書の議案」を採択した。
「上場会社証券発行管理弁法」、「前回募集資金使用状況報告に関する規定」（証監発行字[2007500号）の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 前回募集資金使用状況特別報告」を作成した。そして、信永中和会計士事務所（特殊普通パートナー）が「前回募集資金使用状況鑑証報告」（XYZH/2022 BJAA 100668）を発行した。
本議案はまだ会社の株主総会の審議を提出する必要がある。
（Ⅵ）3票の賛成、0票の反対、0票の棄権審議で「会社非公開開発行A株の株式希薄化に関する即時見返り、補填措置及び関連約束に関する議案」を採択した。
「国務院弁公庁の資本市場における中小投資家の合法的権益保護活動のさらなる強化に関する意見」（国弁発[2013110号）、「国務院の資本市場の健全な発展のさらなる促進に関するいくつかの意見」（国発[201417号）及び中国証券監督管理委員会の「先発及び再融資、重大資産再編の薄い即時見返りに関する事項に関する指導意見」（証券監督管理委員会公告[201531号）の関連規定は、会社が今回の非公開発行の薄い即時見返り事項について真剣に分析し、製定した補填措置に同意した。会社の持株株主、取締役、高級管理者が会社の非公開発行A株の希薄化に関する即時リターンについて補填措置をとることに同意した公開承諾。本議案はまだ会社の株主総会の審議を提出する必要がある。
三、予備検査書類
会社の第5回監事会第23回会議の決議。
ここに公告します。
