China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について
2015年に非公開で資金を募集する投資プロジェクトを発行し、
節約募集資金及び利息収入の永久補充流動資金の審査意見
「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」、「深セン証券取引所株式上場規則（2022年改訂）」、「深セン証券取引所上場会社情報開示ガイドライン第6号-推薦業務」などの関連法律法規の規定に基づき、 Suning.Com Co.Ltd(002024) （かつては「蘇寧雲商グループ株式会社」、以下は「 Suning.Com Co.Ltd(002024) 」または「会社」と呼ばれていた）2015年に非公開で株式を発行した推薦機関は、会社の非公開で資金を募集する投資プロジェクトを締結し、節余で資金を募集し、利息収入を永久に流動資金を補充する事項に対して真剣で慎重な審査を行った。検査意見を出す。検査の具体的な状況は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した証券監督許可[2016418号「蘇寧雲商集団株式会社非公開発行株式の承認に関する承認」によると、同社は2016年5月20日に特定対象に人民元普通株式（A株）1926996505株を非公開で発行し、1株当たりの額面価格は1.00元で、1株当たりの発行予約価格は15.17元である。発行費用及び関連税金を控除した後の募集資金の純額は290853094千元である。上記の資金は2016年5月20日に到着し、普華永道中天会計士事務所（特殊普通パートナー）が検証し、2016年5月21日に普華永道中天検字（2016）第573号検資報告書を発行した。
2021年12月31日現在、会社はすでに募集資金289886210千元（支払った銀行手数料131.7千元を含む）を使用し、2022年1月1日-6月5日に会社は実際に募集資金341179千元（支払った銀行手数料0.5千元を含む）を使用し、累計すでに募集資金を使用している
290227389千元（支払った銀行手数料132.2千元を含む）。2022年6月5日現在の募集資金口座の残高は634021千元で、その中で募集資金は625705千元、利息収入は831.6千元である。
二、募集資金の保管と管理状況
1、募集資金管理製度及び三者協議の締結状況
「上場会社の監督管理ガイドライン第2号-上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律法規の規定に基づき、会社は「蘇寧雲商グループ株式会社の募集資金管理製度」（以下「募集資金管理製度」と略称する）を製定した。
2016年5月に特定の投資家に株式を非公開で発行する募集資金が到着した後、会社と推薦機関はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 南京市漢府支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 南京徐荘ソフトウェアパーク支店、 Bank Of China Limited(601988) 南京鼓楼支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 南京洪武路支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 南京支店営業部、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 南京鼓楼支店、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 南京支店営業部、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 南京支店城北支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 南京中央路支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 南京建邺支店（元 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 南京支店新街口支店）、広発銀行株式会社南京支店玄武支店、徽商銀行株式会社南京支店営業部、 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京城西支店の13銀行はそれぞれ「資金募集三方監督管理協議」を締結した。また、第6回取締役会第17回会議の審議を経て、「資金募集特別口座の設立に関する議案」が採択され、会社と推薦機関 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) と China Citic Bank Corporation Limited(601998) 南京龍江支店は「資金募集三方監督管理協議」を締結した。
上記の協議は三者の監督管理協議の手本と違いがなく、会社は募集資金を使用する際にすでに厳格に遵守して履行している。
募集資金を使用する際、会社は「募集資金管理製度」の関連規定に従って、申請と審査手続きを厳格に履行した。
2、募集資金の保管状況
2022年6月5日現在、会社には14の募集資金口座と2つの通知預金口座があり、具体的な状況は以下の通りです。
単位：千元
口座開設銀行口座預金方式による資金利息の合計残高収入の募集
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 南京龍江支店81105010410募集資金700.0 88.1 788.11068852専門家
徽商銀行株式会社南京2910102100募集資金15.1-15.1支店営業部1180039口座
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 764901880011資金募集-6.6 6.6南京支店営業部42834専門家
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 南京409470100100募集資金860.41.9 862.4中央路支店276014口座
6 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 97511246募集資金5.3-5.3南京建邺支店の専門家
Bank Of China Limited(601988) 南京533968716219募集資金—鼓楼支店の専門家
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 南京32000662118募集資金—鼓楼支店18 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 00口座
上海浦東発展銀行株式有限931001547000募集資金—会社南京支店城北支店00262口座
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 4 Qingdao Baheal Medical Inc(301015) 81910募集資金—南京市漢府支店0330413専門家
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 南京310501880000募集資金118.9.0.2 119.1城西支店87438口座
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 1024014040014募集資金—南京洪武路支店950専門家
China Construction Bank Corporation(601939) 320501881700募集資金—南京徐荘ソフトウェアパーク支店0000136口座
広発銀行株式会社南京955088 Wuxi Smart Auto-Control Engineering Co.Ltd(002877) 募集資金29.3-29.3支店玄武支店9000190口座
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 南京10350 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4募集資金1.2-1.2支店営業部27261口座
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 南京1035 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 通知預金5390357348546383支店営業部26877口座
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 南京龍江支店81105003330通知預金6937.0-69370177701口座
合計625705 831.6634021
注：上記の金額に四捨五入がある場合、合計には一部の違いがあります。以下同じです。
三、資金募集投資プロジェクトの結項及び資金節約状況
2022年6月5日までに会社が募集した資金投資プロジェクトはすでに完成し、一部の募集資金プロジェクトに資金節余が現れ、節余募集資金の状況は以下の通りである。
単位：千元
投資プロジェクトの調整後の投資総累計投入金の各プロジェクトの節約が実施されたかどうかの金額募集資金を約束した後
新しい地域配送センターの建設項目195 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 9499543 45.7は
目
社債償還プロジェクト（II）1732509116698521626570 Yes
合計3682509136198064627027-
2022年6月5日現在、会社はすでに募集資金を使用して銀行手数料132.2千元を支払っているため、まだ使用されていない募集資金の節約額は625705千元（利息収入を含まない）である。
四、資金節余を募集する主な原因
1、新たな地域配送センター建設プロジェクト
会社は業務発展の実際の需要とプロジェクト建設計画に基づいて、募集資金の投入を秩序立てて展開し、会社は地域配送センター建設プロジェクトの物流プロジェクトを新たに建設し、交付し、運営に投入し、会社は近年も物流インフラネットワークとサービスネットワークの建設を引き続き完備しており、業界をリードする不動産投資と運営機構と協力することによって、軽資産運営モデルを実現し、資金循環を加速させ、回収資金は会社の物流倉庫建設を支持する。新地域配送センター建設プロジェクトは45.7千元節約された。
2、社債償還プロジェクト（II）
2021年11月12日、2022年6月1日に会社は社債18蘇寧07の売却と元利の支払いを完了し、18蘇寧07は2022年6月8日に抜札し、会社は18蘇寧07の社債の支払いを早めに完了し、利息は節約された。社債償還プロジェクト（II）は626570千元を節約した。五、募集プロジェクトの節約資金は永久に流動資金を補充するために使用される
会社のすべての資金募集投資プロジェクトはすでに完成し、節約資金（利息収入を含む）はこのプロジェクトの募集資金の純額の10%を下回った。募集資金の使用効率を高めるために、会社は節約募集資金625705千元、利息収入831.6千元（具体的な金額は実際の繰越時の口座資金残高に準じる）を会社の永久補充流動資金に使用する。
六、資金募集口座の状況
会社は実際の需要に基づいて、会社が China Citic Bank Corporation Limited(601998) 南京龍江支店、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 南京支店営業部に開設した資金募集口座を一般口座に変えて引き続き使用し、その他の資金募集口座は抹消する。一般口座に振り替えたり、抹消したりすると、「資金募集三方規製協議」が終了します。1、資金募集口座を一般口座に振り替える場合は以下の通り：
