証券コード： Leo Group Co.Ltd(002131) 証券略称： Leo Group Co.Ltd(002131) 公告番号：2022043 Leo Group Co.Ltd(002131)
2022年株式オプションインセンティブ計画の調整について
一部の激励対象リストと授与数を初めて授与する公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Leo Group Co.Ltd(002131) （以下「会社」と略称する）は2022年6月10日に第6回取締役会第10回会議、第6回監事会第7回会議を開き、「2022年株式オプション激励計画の第1回部分激励対象リストと授与数量の調整に関する議案」を審議、採択した。「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）「会社2022年株式オプションインセンティブ計画（草案）」（以下「インセンティブ計画」、「今回のインセンティブ計画」と略称する）の関連規定に基づき、2022年の第2回臨時株主総会の授権に基づき、会社取締役会は今回のインセンティブ計画の初めての一部のインセンティブ対象リストと授与数を調整した。調整事項について以下に説明します。
一、今回の激励計画の決定プログラムと承認状況
1、2022年4月20日、会社は第6回取締役会の第8回会議を開き、「Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプション激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に株式激励に関する議案の提出について」を審議、採択した。会社の独立取締役は今回の激励計画に関する事項について独立した意見を発表した。
同日、会社は第6回監事会の第5回会議を開き、「Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択した。会社監事会は今回の激励計画の関連事項を確認し、関連する審査意見を発表した。
2、2022年4月21日から2022年4月30日まで、会社は今回の激励計画に対して激励対象リストを採択した。
Leo Group Co.Ltd(002131)
巨潮情報網と社内で公示が行われた。公示期間中、会社の監事会は誰も会社の今回の激励計画の激励対象に異議を提出しなかった。会社は2022年5月5日に「監事会の2022年株式オプション激励計画激励対象リストの公示状況に関する説明と審査意見」を披露した。
3、2022年5月10日、会社は2022年の第2回臨時株主総会で「Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプション激励計画（草案）＞及びその要約に関する議案」「Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に株式激励に関する議案の提出に関する議案」を審議し、採択した。今回の激励計画は2022年の第2回臨時株主総会の承認を得て、取締役会はストックオプションの授権日を確定することを許可されて、条件の成菓の時に激励対象にストックオプションを授与して、ストックオプションを授与する必要があるすべてのことを処理します。そして、2022年5月11日に「2022年株式オプション激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の株式売買状況に関する自己調査報告」を発表した。
4、2022年6月10日、会社は第6回取締役会第10回会議と第6回監事会第7回会議を開き、「2022年株式オプション激励計画の第1回部分激励対象リストと授与数量の調整に関する議案」と「激励対象に初めて株式オプションを授与する議案」を審議、採択した。会社の2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、会社の取締役会は初めての激励対象リストと授与数を調整し、今回の激励計画の初めての授与日を2022年6月10日と確定し、1.55元/部の権利価格で条件に合緻する630人の激励対象に初めて1319060万人の株式オプションを授与した。独立取締役は関連議案に対して同意の独立意見を発表し、監事会は本激励計画の授権日と激励対象リストに対して審査意見を発行した。
二、今回の激励計画は初めて部分激励対象リストを授与し、授与数量の調整状況
2022年の株式オプションインセンティブ計画が初めてインセンティブ対象に授与された中で、7人のインセンティブ対象者が退職したためインセンティブ対象資格を持っていないことを考慮し、2022年の第2回臨時株主総会の授権に基づいて、会社は今回のインセンティブ計画に初めて一部のインセンティブ対象リストと権益数量を授与することを調整した。今回の調整後、ストックオプションが初めて授与された部分の激励対象者数は637名から630名に調整され、激励対象に授与される予定のストックオプション数は1655500万部から1648825万部に調整された。予約付与株式オプションの数は3311万1000部から3297万6500部に調整された（今回の激励計画に占める予約部分の総割合は20%より大きいため、予約部分の株式数を同時に調整する）。
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三、今回の調整が会社に与える影響
会社が今回の激励計画に対して初めて一部の激励対象リスト及び授与数量を授与する調整は「管理方法」及び「激励計画」などの関連規定に符合し、今回の調整は会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えない。
四、独立取締役の意見
会社は今回2022年株式オプション激励計画を調整し、初めて一部の激励対象リストと授与数量の関連事項を授与し、「上場会社株式激励管理弁法」などの法律法規と「会社2022年株式オプション激励計画（草案）」の規定に符合した。今回の調整事項は、会社の2022年第2回臨時株主総会の取締役会に対する授権範囲内で、調整プログラムが合法的で、コンプライアンスがあり、会社や株主全体の利益を損なうことはありません。そのため、会社は今回の激励計画に対して初めて一部の激励対象リストと授与数量に対して相応の調整を行うことに同意した。
五、監事会の意見
監事会は、今回の2022年株式オプション激励計画に対する初めて一部の激励対象者数と授与数の調整は「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律、法規の規定及び「会社2022年株式オプション激励計画（草案）」の関連規定に符合し、会社の株主利益を損なうことはないと考えている。調整後の激励対象は関連法律、法規に規定された激励対象とする条件に符合し、主体資格は合法的で有効である。
そのため、会社は2022年の株式オプション激励計画に対して初めて一部の激励対象者の人数と授与数量を調整することに同意した。
六、法律意見書の結論意見
浙江天冊弁護士事務所は、この法律意見書の発行日までに、会社の今回の調整と初めての授与に関する事項はすでに現段階で必要な授権と承認を得ており、授与日の確定、激励対象及び授与数の調整などは「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律、法規、規範性文書及び「激励計画」の関連規定に符合していると考えている。今回授与された条件はすでに成菓し、会社が激励対象に株式オプションを授与することは「管理方法」及び「激励計画」の規定に合緻する。会社は今回の調整と初めて法に基づいて情報開示義務を履行し、授与登記に関する手続きを行う必要がある。
七、予備検査書類
1、会社の第6回取締役会第10回会議の決議
2、会社の第6回監事会第7回会議の決議
Leo Group Co.Ltd(002131)
3、独立取締役の第6回取締役会第10回会議に関する事項に対する独立意見
4、浙江天冊弁護士事務所の2022年株式オプション激励計画の調整及び初授与事項に関する法律意見書
ここに公告します。
Leo Group Co.Ltd(002131) 取締役会2022年6月11日
