上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
について
2022年株式オプションインセンティブ計画
関連事項の最初の付与
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
2002年6月
ディレクトリ
第一章声明……3
第二章の意味……5
第三章基本仮説……6第四章本激励計画の主な内容……7
一、本激励計画が作成した権益形式……7
二、本激励計画は権益に関する標的株の出所と種類を授与する予定である……7
三、本激励計画が作成した権益の数と会社の株式総額に占める割合……7
四、激励対象の範囲、リスト及び権益分配の予定状況……7
五、本激励計画の有効期間、授権日、待機期間、実行可能権利日と販売禁止期間……8
六、ストックオプションの行使価格と確定方法……12
七、ストックオプションの付与と行使条件……13
八、本激励計画のその他の内容……19第五章本激励計画が履行する審査許可プログラム……21第六章本激励計画の授与状況……23
一、ストックオプション付与の具体的な状況……23
二、今回実施された激励計画と株主総会で採択された激励計画の違い状況……23第七章本激励計画授与条件の説明……25
一、ストックオプションの付与条件……25
二、取締役会は条件成菓を授与する状況について説明する……25第8章独立財務顧問の審査意見……27
第一章宣言
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社（以下「信公逸禾」と略称する）は委託を受け、今回のストックオプションインセンティブ計画（以下「インセンティブ計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を務め、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づいて、 Leo Group Co.Ltd(002131) が関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Leo Group Co.Ltd(002131) 全株主と関係各方麺の参考にする。
1、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Leo Group Co.Ltd(002131) によって提供され、 Leo Group Co.Ltd(002131) は本独立財務顧問に保証されている：それが提供した今回の激励計画に関する関連情報は真実で、正確で完全で、これらの情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の株主全員に責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の激励計画事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が披露した文章の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Leo Group Co.Ltd(002131) 及び関係各方麺が提供した文書資料は真実、正確、完全である。今回の激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の激励計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画では、現在実行されている会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。
4、本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプション激励計画」などの関連上場会社が公開した資料を真剣に読むように要請した。
5、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していません。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本報告書は激励計画の実行可能性、上場会社の持続的な発展に有利かどうか、上場会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響に対してのみ専門的な意見を発表し、 Leo Group Co.Ltd(002131) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づくいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
意味項の意味の内容
Leo Group Co.Ltd(002131) 、上場企業、会社指 Leo Group Co.Ltd(002131)
株式激励計画、株式オプション激励とは Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプション激励計画
計画、本激励計画、本計画
「上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社利欧グループ本報告、本独立財務顧問報告は株式有限会社2022年株式オプション激励計画が初めて関連事項に授与された独立財務顧問報告」
独立財務顧問、信公逸禾とは上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社を指す。
ストックオプションとは、会社が激励対象に将来の一定期間内に事前に確定した条件で当社の一定数の株式を購入する権利を授与することです。
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、株式オプションを取得して会社（子会社を含む）に勤めている核心中堅人員を指す。
授権日とは、会社が激励対象にストックオプションを授与する日を指し、授権日は取引日でなければならない。
有効期間とは、ストックオプションの授権日からすべてのストックオプションの行使または抹消が完了した日までのことです。
期指ストックオプションの授権が登録を完了する日からストックオプションの実行可能権利日までの時間帯を待つ
実行可能権日とは、激励対象が実行権を開始できる日を指し、実行可能権日は取引日でなければならない。
行使価格とは、会社が激励対象に株式オプションを授与する際に確定した、激励対象が上場会社の株式を購入する価格を指す。
行使条件とは、本計画に基づいて、激励対象がストックオプションを行使するために満たす必要がある条件を指す。
報酬と審査委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」とは「 Leo Group Co.Ltd(002131) 定款」を指す。
「会社考課管理弁法」とは「 Leo Group Co.Ltd(002131) 2022年株式オプション激励計画の考課管理弁法の実施」を指す。
元/万元/億元は人民元/万元/億元を指し、中華人民共和国の法定通貨単位
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Leo Group Co.Ltd(002131) 開示資料と情報の真実、正確、完全を提供し、公開する。
（III）今回の株式激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通り完成することができる。
（IV）今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（Ⅴ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章本激励計画の主な内容
Leo Group Co.Ltd(002131) 今回のストックオプションインセンティブ計画は、上場企業の取締役会に設置された報酬と審査委員会が作成し、第6回取締役会第8回会議と2022年第2回臨時株主総会の審議を経て採択された。
一、本激励計画が作成した権益形式
本激励計画が採用した激励形式はストックオプションである。
二、本激励計画による権益関連の標的株の出所と種類の授与
本激励計画に係る標的株の出所は、会社が激励対象に向けて発行した当社の人民元A株の普通株である。
三、本激励計画が作成した権益の数と会社の株式総額に占める割合
本激励計画が激励対象に授与する予定の株式オプションの数は1655500万部で、本激励計画草案の公告日の会社の株式総額6754804205万株の2.45%を占めている。その中で、初めて株式オプションを13244万2000部授与し、本激励計画草案が発表された日会社の株式総額675480万4205万株の約1.96%を占め、本激励計画が株式オプションを授与する予定の総数の80.00%を占めた。予約付与株式オプションは3311万1000部で、本激励計画草案が発表された日会社の株式総額675480万4205株の約0.49%を占め、本激励計画が付与する予定の株式オプション総数の20.00%を占めている。
本計画の下で授与された各株式オプションは、発効条件と発効手配を満たした場合、実行可能な権利期間内に当社の人民元A株普通株式を1株権利価格で購入する権利を持っています。
本激励計画草案の公告日までに、会社の有効期間内の株式激励計画に関連する標的株の総数は累計で会社の株式総額の10.00%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象がすべての有効期間内の株式インセンティブ計画を通じて授与された会社の株式数の累計は会社の株式総額の1.00%を超えていない。
四、激励対象の範囲、リスト及び権益分配の予定状況
（I）励起対象の範囲
本激励計画に関連する激励対象は計637人で、会社と子会社に勤めている核心中堅人員である。
以上の激励対象には、会社の独立取締役、監事、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供は含まれていません。すべての激励対象は、本激励計画の審査期間内に会社または会社の子会社と労働契約または雇用契約を締結しなければならない。
予約権益の授与対象は、本激励計画が株主総会の審議可決を経てから12ヶ月以内に明確にし、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表及び法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求及び時に激励対象に関する情報を正確に開示しなければならない。12ヶ月を超えて激励の対象を明確にしていない場合、予約権益は失効します。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照します。
（II）激励対象リスト及び権益分配の予定状況
本激励計画が本激励計画の公告日（万部）のストックオプション数に占める割合株式総額の割合を授与する予定である。
コア中堅スタッフ13244000 80.00%1.96%
（計637人）
予約3311000 20.00%0.49%
合計16,55
