華創証券有限責任会社
Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) について
初公開発行前の発行済株式の一部の限定販売を解除し、上場流通の審査意見
華創証券有限責任会社（以下「華創証券」、「推薦機構」と略称する）は＊＊ Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) （以下「＊ Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 」、「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構である。「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) の初公開発行前に発行済み株式の一部の限定販売を解除し、上場流通事項について審査を行った。審査状況は以下の通り：
一、初公開発行前の発行済み株式概況
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）の「 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 初公開発行株式の登録に同意する許可について」（証券監督許可[20211356号）の登録に同意し、会社は人民元普通株式（A株）38340000株を社会に公開発行し、2021年6月16日に深セン証券取引所に上場した。発行完了後の会社の総株式は153340000株で、その中に流通製限及びロック手配のない株式の数は36359728株で、発行後の総株式に占める割合は23.71%で、流通製限及びロック手配のある株式の数は116980272株で、発行後の総株式に占める割合は76.29%である。
本審査意見の発行日までに、会社の総株式は153340000株で、その中に有限販売条件流通株は115000000株で、無限販売条件流通株は38340000株である。
今回の上場流通の限定株は初公開発行前に発行された会社の株式で、限定株株主103名に関連し、対応する限定株の数は88888000株で、会社の既存の総株式の57.97%を占め、限定期間は会社の株式上場日から12ヶ月で、2022年6月16日から上場流通する。
会社の上場日から本審査意見が発行された日まで、会社は株式の増発、買い戻しの抹消、利益分配または資本積立金による株式増進などによる株式数の変動は発生していない。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
（I）株式売却制限株主による承諾の解除を申請する場合
今回上場流通を申請した限定株株主は、会社の「初公開株を発行し、創業板に上場する募集説明書」と「初公開株を発行し、創業板に上場する上場公告書」の中で、次のように約束した。
1、株式流通製限及び株式ロックの承諾
（1）持株5%以上の株主である愛軍、極東運通基金管理（大連）有限会社、陳平沢、深セン市狐秀創業投資パートナー企業（有限パートナー）の承諾：
1）会社の株式が上場した日から12ヶ月以内に、本人/当社が保有する会社が初めて株式を公開発行する前に発行された株式を譲渡または他人に管理することを委託せず、会社が上記の株式を買い戻しない。2）関連法律法規及び中国証券監督管理委員会と証券取引所が本人/本企業が保有する会社の株式のロックに対してより厳しい要求がある場合、本人/本企業はこのような要求に従って実行することに同意する。
（2）会社取締役姚偉旋の承諾：
1）会社の株式が上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行された株式を譲渡または他人に管理することはなく、会社が上記の株式を買い戻したりすることもありません。本人は会社に保有する会社の株式とその変動状況を申告しなければならず、在任期間中に毎年譲渡される株式は保有する会社の株式総数の25%を超えてはならない。
2）本人が退職してから半年以内に、保有する会社の株式を譲渡しない。会社が初めて株式を公開発行して上場した日から6ヶ月以内に退職を申告した場合、退職を申告した日から18ヶ月以内に本人が持っている会社の株式を譲渡しない。会社が初めて株式を公開発行した日から7ヶ月目から12ヶ月目までの間に退職を申告した場合、退職を申告した日から12ヶ月以内に本人が持っている会社の株式を譲渡しません。
3）本人が持っている株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、減少価格は発行価格を下回らない；会社の上場後6ヶ月以内の会社株のように20取引日連続の終値は発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末（2021年12月16日）の終値は発行価格を下回ったりして、会社株のロック期間は少なくとも6ヶ月自動的に延長されます。会社が上場した後に配当、送株、資本積立金の転増株などの除権除利事項が発生した場合、前記発行価格は相応の調整を行う。
4）前記株式ロックの承諾は本人の職務変更や退職などの主観的な原因で終了しない。本人が任期満了前に退職する場合、就任時に確定した任期内と任期満了後6ヶ月以内に、以下の製限的な規定を遵守し続ける。①毎年譲渡される株式は本人が保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。②退職後半年以内に、所有する当社の株式を譲渡してはならない。③「会社法」及びその他の法律法規が董監高の株式譲渡に対するその他の規定。
その他の株主の販売制限の手配：会社の他の株主は「会社法」第141条の規定に基づいて、会社の株式が深セン証券取引所の創業板に上場して取引をした日から12ヶ月以内に保有する会社の株式を譲渡したり、他人に管理したりしなければならず、会社がこの部分の株式を買い戻したりしない。以上のロック株式が除権、除利によって増加した株式も、上記の限定販売手配によって同等に実行されます。関連する法律法規及び中国証券監督管理委員会と証券取引所が会社の他の株主株式のロックに対してより厳しい要求を持っている場合は、関連する法律法規の要求に基づいてロックされます。
2、持株及び減持意向の承諾
（1）持株5%以上の株主である愛軍、極東運通基金管理（大連）有限会社、陳平沢、深セン市狐秀創業投資パートナー企業（有限パートナー）の承諾：
1）本人/本企業は関連監督管理部門が公布した関連法律法規と規範性文書の関連規定及び本人/本企業が持株ロック事項について発行した関連承諾に厳格に基づいて関連株式の限定販売事項を実行し、本人/本企業が保有する株式のロック期間内に、本人/本企業は関連規定及び株式ロック承諾に違反する株式の減少行為を一切行わない。
2）ロック期間が満了した後、本人/当社が株式を減少させる予定の場合、中国証券監督会、証券取引所の株主減少に関する関連規定を真剣に遵守し、慎重に株式減少計画を製定し、関連法律、法規、規則の規定に合緻する範囲内で減少させる。
3）所有発行人株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、減少価格は初公開発行株式の発行価格を下回ってはならない（期間中、会社は配当、送株、転増株式などの除権除利事項があれば、上記の価格は調整する）。上記の減持条件に合緻する前提の下で、本人/本企業が会社の株式を減持する具体的な方式は取引所の集中競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などを含むが、これに限らない。
4）もし本人/本企業が将来法によって会社の株式を増加または減少させる状況が発生した場合、本人/本企業は関連監督管理部門が公布した関連法律法規と規範性文書の規定に厳格に従って相応の増加または減少操作を行い、そして直ちに関連情報の露出義務を履行する。
5）もし本人/当社が上記株式の減持に関する承諾減持意向を履行していない場合、本人/当社が保有する会社の株式は本人/当社が上記の減持意向を履行していない日から6ヶ月以内に減持してはならず、関連監督管理部門が関連規定に基づいて与えた監督管理措置または処罰を自ら受け入れてはならない。
（2）会社取締役姚偉旋の承諾：
1）本人は関連監督管理部門が公布した関連法律法規と規範性文書の関連規定及び本人が持株ロック事項について発行した関連承諾に厳格に基づいて関連株式の限定販売事項を実行し、本人が保有する株式のロック期間内に、本人は関連規定及び株式ロック承諾に違反する株式の減少行為を一切行わない。
2）本人が前記ロック期間満了後2年以内に減少した場合、減少価格は発行価格を下回らない。会社が上場した後に配当、送株、資本積立金の転増株などの除権除利事項が発生した場合、前記発行価格は相応の調整を行う。
3）所有株式がロック期間満了後、本人が法によって集中競売方式によって会社の株式を減額することを確定した場合、関連法律の規定に従って事前に減額計画を公告する。本人は株式譲渡に関する法律法規及び証券取引所に関する規定を厳格に遵守することを保証し、本人は減持公告の中で減持の具体的な数量または区間、減持の実行期限などの情報を明確にする。
4）もし本人が将来法によって会社の株式を増加または減少させる状況が発生した場合、本人は関連監督管理部門が公布した関連法律法規と規範性文書の規定に厳格に従って相応の増加または減少操作を行い、そして直ちに関連情報の開示義務を履行することを保証する。
5）もし本人が上記の株式減持に関する承諾減持意向を履行していなければ、本人が持っている会社の株式は本人が上記の減持意向を履行していない日から6ヶ月以内に減持してはならず、関連監督管理部門が関連規定に基づいて与えた監督管理措置または処罰を自ら受け入れてはならない。
（II）本審査意見の発行日までに、今回の上場申請の限定株株主はすべて相応の約束事項を厳格に履行し、関連約束の未履行が今回の限定株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
（III）今回株式売却制限の解除を申請した株主には、非経営的に会社の資金を占用することはなく、会社が上記の株主に対して規則違反の保証をしない場合。
三、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除
（I）今回の限定株式の上場流通日は2022年6月16日（木）である。（II）今回の売却制限解除株式数は88888000株で、発行後の総株式の57.97%を占めている。（III）今回の限定販売解除株主戸数は103戸である。
（IV）今回の株式売却制限解除申請の具体的な状況は以下の通りである。
シリアル番号株主名が保有する売却制限株式総数今回の売却制限解除数量備考（株）（株）
1昝愛軍100 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 000000注1
2鄒毅3 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 000
3鄒鵬210 Tecon Biology Co.Ltd(002100) 0
4朱芳城2000
5朱春利125 Csg Holding Co.Ltd(000012) 50000
6週暁梅9 Xiandai Investment Co.Ltd(000900) 0
7鄭永峰10000
8趙後銀1200000
9枚昃辰230 Fujian Nanping Sun Cable Co.Ltd(002300) 0
10枚の霞101000101000
11枚万一1200012000
12枚銘森1400014000
13枚明山50 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00000
14枚林250 Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 0
15枚の坂5000
16袁偉琴1200000
17余慶1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0
18天栄15 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 50000注2
19于波1 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0
20尹俊傑
