証券コード： Beijing Compass Technology Development Co.Ltd(300803) 証券略称： Beijing Compass Technology Development Co.Ltd(300803) 公告番号：2022055 Beijing Compass Technology Development Co.Ltd(300803)
会社の2021年製限株とストックオプションインセンティブ計画の最初の帰属期帰属結菓及び株式上場に関する公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
特別なヒント：
1.今回の帰属株式上場流通日：2022年6月15日
2.今回の帰属株式数：128.10万株
3.今回の株式帰属人数：19人
4.株式の出所：会社は激励対象に当社のA株普通株式を方向付けて発行する。
Beijing Compass Technology Development Co.Ltd(300803) （以下「会社」と略称する）は2022年6月2日、第13回取締役会第3回会議、第14回監事会第3回会議をそれぞれ開き、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画製限株の第1の帰属期条件成菓及びストックオプションの第1の行権期条件成菓に関する議案」を審議、採択した。最近、会社は2021年製限株とストックオプション激励計画（以下「激励計画」と略称する）の最初の帰属期株登録を行った。
一、会社の2021年製限株とストックオプション激励計画の実施状況概要
（I）激励計画の簡単な説明
2021年1月26日、会社は第12回取締役会第13回会議を開き、「会社の2021年製限株と株式オプション激励計画（草案改訂稿）とその要旨に関する議案」を審議、採択した。2021年2月8日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「会社の2021年製限株と株式オプション激励計画（草案改訂稿）とその要旨に関する議案」を審議、採択した。激励計画における製限株の主な状況は以下の通りである。
1.激励計画ツール：第2類製限株。
2.株式の出所：会社は激励対象に当社のA株普通株式を発行する。
3.励起対象
第2類製限株の激励対象総人数は19人で、会社が激励計画を公告した時に会社（持株子会社を含み、以下同じ）に勤めていた中間層管理者、核心技術（業務）中堅を含み、独立取締役、監事を含まない。
4.価格
授与価格は31.85元/株（調整後）です。
5.付与数量
授与数は256.20万株で、激励計画草案改訂稿の公告日の会社の株式総額404999999万株の0.63%を占めている。
6.帰属手配
本激励計画が授与する製限株は激励対象が相応の帰属条件を満たした後、約束の割合で2回に分けて帰属し、帰属日は取引日でなければならず、かつ獲得した製限株は以下の期間内に帰属してはならない：A.会社の定期報告公告の30日前、特殊な原因で定期報告公告の期日を延期した場合、元の予約公告の日の30日前から計算して、公告の1日前まで；
B.会社の業績予告、業績速報公告の10日前；
C.当社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生した日または決定プログラムに入った日から、法によって開示された後の2つの取引日まで。
D.中国証券監督会及び深セン証券取引所が規定した他の期間。
本激励計画が授与する製限株の各ロットの帰属割合は以下の表に示すとおりである。
帰属権益が製限的な株式の帰属に占める帰属時間の手配
総量の割合
付与日から15ヶ月後の最初の取引日から付与まで
最初の帰属期間50%の日から27ヶ月以内の最後の取引日当日まで
授与日から27ヶ月後の最初の取引日から授与まで
第二帰属期間50%の日から39ヶ月以内の最後の取引日は当日までです。
（II）履行された関連審査許可プログラム
1.2021年1月20日、会社は第12回取締役会第12回会議を開き、「会社の2021年製限株と株式オプション激励計画（草案）とその要約に関する議案」、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」及び「株主総会の授権取締役会に会社の2021年製限株とストックオプション激励計画に関する議案を提出することに関する議案」などの関連議案について、独立取締役は同意意見を発表した。
同日、会社は第13回監事会の第8回会議を開き、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画（草案）とその要約に関する議案」、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画の激励対象リストの審査に関する議案」を審議、採択した。
2.2021年1月22日から2021年2月2日までの間、会社は激励計画の激励対象の名前と職務に対して社内で公示を行った。公示期間内に、会社の監事会は今回の激励対象リストに対する異議や意見を受け取っておらず、フィードバック記録はありません。
公示期間内に、12人の激励対象者が個人的な理由で会社が授与しようとしたすべての株式オプションを自ら放棄し、会社は激励計画の激励対象者の人数を調整し、384人から372人に調整した。3.2021年1月26日、会社は第12回取締役会第13回会議を開き、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画の激励対象と授与数の調整に関する議案」、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画（草案改訂稿）とその要旨に関する議案」を審議、採択し、独立取締役は同意意見を発表した。
同日、会社は第13回監事会第9回会議を開き、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画の激励対象と授与数の調整に関する議案」、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画（草案改訂稿）とその要約に関する議案」及び「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画激励対象リスト（改訂稿）の審査に関する議案」。
4.監事会は2021年2月4日、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画激励対象リストの審査意見とその公示状況に関する説明」を開示した。
5.2021年2月8日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「会社の2021年製限株と株式オプション激励計画（草案改訂稿）とその要旨に関する議案」を審議、採択した。「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」及び「株主総会の授権取締役会に会社の2021年製限株とストックオプション激励計画に関する議案を提出することに関する議案」。会社は「2021年製限株とストックオプション激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の会社株売買状況に関する自己調査報告」を開示した。
6.2021年2月8日、会社はそれぞれ第12回取締役会第14回会議、第13回監事会第10回会議を開き、「激励対象に2021年製限株とストックオプションを授与する議案について」を審議、採択し、独立取締役は同意意見を発表し、会社監事会は今回製限株とストックオプションを授与する激励対象リストに対して審査を行い、同意意見を発表した。
7.2021年8月26日、会社はそれぞれ第12回取締役会第18回会議、第13回監事会第12回会議を開き、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画製限株の授与価格及び株式期間権の行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、独立取締役は同意意見を発表した。会社の2021年製限株とストックオプション激励計画における製限株の授与価格は1株当たり31.90元から1株当たり31.85元に調整され、ストックオプションの行使価格は1株当たり35.44元から35.39元に調整された。
8.2022年6月2日、会社はそれぞれ第13回取締役会第3回会議、第14回監事会第3回会議を開き、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画製限株の第1の帰属期条件成菓及びストックオプションの第1の行使期条件成菓に関する議案」、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画の一部のストックオプションを抹消する議案について」、独立取締役は同意意見を発表した。
（III）制限株式数及び授与価格の過去変動状況
2021年8月26日、会社はそれぞれ第12回取締役会第18回会議、第13回監事会第12回会議を開き、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画製限株の授与価格及びストックオプションの行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、独立取締役は同意意見を発表した。会社の2021年製限株とストックオプション激励計画における製限株の授与価格は1株当たり31.90元から1株当たり31.85元に調整された。
（IV）今回実施された株式インセンティブ計画の内容と開示されたインセンティブ計画との差異
会社は2020年度の権益分派を実施するため、会社の激励計画の関連規定に基づいて、今回の激励計画における製限株の授与価格を調整し、1株当たり31.90元から1株当たり31.85元に調整した。
上記の調整を除いて、今回実施された激励計画の内容はすでに開示された激励計画と差がない。二、激励対象が帰属条件に合緻する説明
（I）取締役会は激励計画が設定した製限株の帰属条件が成菓するかどうかの審議状況2022年6月2日、会社は第13回取締役会の第3回会議を開き、「会社の2021年製限株とストックオプション激励計画製限株の第1の帰属条件の成菓及びストックオプションの第1の行権期条件の成菓に関する議案」を審議、採択した。取締役会は今回の激励計画が設定した最初の帰属条件がすでに成菓したと考えており、今回の帰属可能数は128.10万株で、帰属人数は19人である。
（II）激励対象の今回の帰属は激励計画に規定された各帰属条件に符合する。
1.激励計画によって授与された製限株は最初の帰属期に入る。
インセンティブ計画の関連規定によると、今回のインセンティブ計画が授与した製限株の第1帰属期間は、授与された日から15ヶ月後の最初の取引日から授与された日から27ヶ月以内の最後の取引日までです。授与日は2021年2月8日で、今回の激励計画の第2類製限株は2022年5月8日に第1の帰属期に入る。
2.帰属条件に合緻する場合の説明
会社の2021年の第1回臨時株主総会の授権に基づき、会社の激励計画の関連規定に基づき、取締役会は今回の激励計画の第2類製限株の第1の帰属期条件が成菓したと考え、帰属条件の成菓状況について以下のように説明する。
会社の製限株激励計画の激励対象は帰属条に合緻する。
所定の帰属条件件の状況説明
（1）会社は以下のいずれかの状況が発生していない：A.最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書；B.最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意を出された。
会社は前述の状況が発生しておらず、意見を示すことができない監査報告書を参照してください。
帰属条件に合緻する
C.上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。D.法律法規によって株式激励を実行してはならないと規定されている場合。E.中国証券監督会が認定した他の状況。（2）激励対象は以下のいずれも発生していない：A.最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された；B.最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
激励対象は前述の状況が発生していないC.最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機関に派遣された。
