迪阿株式: China Securities Co.Ltd(601066) 迪阿株式会社が初めてネット下の配販限定株の上場流通を公開発行することに関する審査意見

China Securities Co.Ltd(601066)

株式会社ディアについて

ネット下の販売制限株の上場流通を初めて公開発行する審査意見

China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「推薦機関」と略称する)は、株式会社ディア(以下「ディア株式」または「会社」と略称する)が株式を初めて公開発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」と「深セン証券取引所上場会社自己規律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連規定に基づき、ディアス株式の初公開発行ネット下の分譲限定株の上場流通に関する事項に対して慎重な審査を行い、具体的な状況は以下の通りである:一、初公開発行ネット下の分譲株式概況

中国証券監督管理委員会の「迪阿株式有限公司の株式公開発行登録に同意することに関する許可」(証券監督許可[20213043号)の登録に同意し、会社は人民元普通株(A株)400000株を公開発行し、2021年12月15日に深セン証券取引所創業板に上場取引を行う。初公開発行前の総株式は3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0株で、初公開発行株式が完成した後の会社の総株式は4 Tcl Technology Group Corporation(000100) 00株で、その中に流通製限がなく、限定販売手配株式の数は34185497株で、発行後の総株式に占める割合は8.5462%で、流通製限または限定販売手配株式の数は365824503株で、発行後の総株式に占める割合は914538%だった。

今回の上場流通の限定株は初の公開発行ネット下の配給限定株に属し、株式数は2278816株で、発行後の総株式の0.5697%を占め、ロック期間は6ヶ月で、2022年6月15日から上場流通する。

会社が初めて株式を公開発行した株式限定株が形成されてから現在まで、会社は株式の増発、利益分配、資本積立金の株式増進などによる株式数の変動は発生していない。

二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況

会社の「初めて株式を公開発行し、創業板に上場する上場公告書」によると、今回株式の限定販売の解除を申請したネット下の発行投資家は以下の限定販売手配に限られている。

方式では、ネット下の投資家は、その株式取得数の10%(上方修正計算)の販売制限期間が自己であることを約束しなければならない。

発行者が初めて公開発行し、発売された日から6ヶ月。すなわち、各売却対象が取得した株式の90%の

株式の無期限販売は、今回の発行株が深セン証券取引所に上場した日から流通することができる。10%の株式制限

販売期間は6ヶ月で、限定販売期間は今回の発行株が深セン証券取引所に上場した日から計算されます。」

上記の約束を除いて、今回上場流通を申請したネット下の配給製限株株主には他の特別な約束はない。

本公告の公開日までに、今回株式の限定販売の解除を申請した株主はいずれも上記の約束を厳格に履行し、

関連約束の未履行が今回の限定株の上場流通に影響を与える場合がある。

今回株式売却制限の解除を申請した株主には、非経営的に上場会社の資金を占用する場合はなく、会社

違反保証はありません。

三、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除

(I)今回の限定株式の上場流通日は2022年6月15日(水)である。

(II)今回の売却制限解除株主戸数は計7053戸。

(III)今回の売却制限解除株式数は2278816株で、発行後の総株式の0.5697%を占めている。

(IV)今回の株式売却制限解除申請の具体的な状況は以下の通りである。

単位:株

順序製限株タイプ製限株数製限株が総株式に占める割合今回の製限解除数より残りの製限株数

号量例量

1先発ネット下販売製限22788160.569722788160

注:今回の売却制限株式の解除には質入れ、凍結された状況は存在しない。会社の今回の株式売却制限を解除した株主の中には、

株主は同時に会社の取締役、監事または高級管理者を務め、株主が会社の前任取締役、監事、高級管理者ではない。

人員は退職して半年未満です。

四、今回の限定販売株式の上場と流通前後の株式変動構造表の解除

単位:株

今回の限定販売解除前の今回の変動今回の限定販売解除後

株式の性質

数量の割合増加減少数量の割合

一、限定販売条件フロー36582450300 914538%-227881 Jianxi Lianchuang Opto-Electronic Science&Technology Co.Ltd(600363) 54568700 908841%通株/非流通株

役員ロック株0.00 0.0000%-0.00 0.0000%

今回の限定販売解除前の今回の変動今回の限定販売解除後

株式の性質

数量の割合増加減少数量の割合

先発後限売株227881600 0.5697%-227881600 0.00 0.0000%

先発前限定株3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 899978%–3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 899978%

初回出荷後に354568700 0.8864%-354568700 0.8864%の限定販売株を貸与できます。

二、無限売却条件3418549700 8.546222788160036464313000 9.1159%流通株

三、総株式40000000 1000000%–4 Tcl Technology Group Corporation(000100) 0000 100.00%

注1:上表係は中国証券登記決済有限責任会社が2022年6月6日を株式登記日として発行する株式

本構造表に記入します。

一部のデータは四捨五入のため端数に少し違いがあり、計算ミスではない。

注2:上表の先発後に貸与できる限定株には、戦略投資家珠海潤信による融壱号投資パートナー企業(有限パートナー)が含まれています。

最初に取得した株式は2566735株で、会社の高級管理職、核心従業員が参加します。

集合資産管理計画は初めて978952株を取得した。「創業板転融通証券貸与と転融券業務特別」によると

規定』によると、初めて公開発行された戦略投資家は約束の保有期限内に、貸与者として証券貸し出しに参加することができる。この部

株分け貸与後、無限販売流通株に従って管理する。2022年6月6日現在、0株が貸与されている。

五、推薦機関の審査意見

審査を経て、推薦機関は、ディア株式の今回の限定販売株式の上場流通申請の株式数、上

市の流通時間は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株」に符合している。

上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場公

司規範運営』などの関連規定の要求及び株主承諾の内容;同社は今回、株式売却制限を解除した株主

初めて公開発行された株式での約束を厳格に履行した。会社は今回の株式売却制限について

の情報は真実、正確、完全を開示します。

以上のことから、推薦機構は会社が今回初めて公開発行したネット下の販売製限株の上場流通に対する事項に違いはない。

議論する。

(以下本文なし)

(このページには本文がなく、「* China Securities Co.Ltd(601066) 迪阿株式会社の初公開発行ネット下の分譲限定株の上場流通に関する審査意見」の署名捺印ページ)推薦代表者:

胡方興方逸峰

China Securities Co.Ltd(601066) 2022年6月13日

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