北京徳衡弁護士事務所は、匯通建設グループ株式会社の2022年第1回臨時株主総会について
法律上の意見
北京市西城区＊ Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19号富凱ビルB座12階
電話：01052682888ファックス：01052682999郵便番号：100033
北京徳衡弁護士事務所
HSBC建設グループ株式会社について
2022年第1回臨時株主総会の
法律上の意見
徳恒01 G 2022005502号：匯通建設グループ株式会社
HSBC建設グループ株式会社（以下「会社」という）の2022年第1回臨時株主総会（以下「本会議」という）が2022年6月10日（金）に開催されます。北京徳衡弁護士事務所（以下「徳衡」と略称する）は会社の委託を受けて、弁護士を派遣して今回の会議に出席した。新型コロナウイルス肺炎の感染状況を受けて、徳衡弁護士はビデオ会議方式で今回の会議に参加し、今回の会議を目撃した。「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則」（以下「株東大会規則」と略称する）、「匯通建設グループ株式有限会社定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に基づき、徳衡弁護士は今回の会議の召集、開催プログラム、現場出席会議員の資格、採決プログラムなどの関連事項について証言し、法律意見を発表した。
本法律の意見を出すために、徳衡弁護士は今回の会議に出席し、会社が提供した以下の書類を審査した。
（I）「会社定款」；
（II）会社の第1回取締役会第22回会議の決議；
（III）会社の第1回監事会の第9回会議決議；
（IV）会社の独立取締役の第1回取締役会第22回会議の関連事項に関する独立意見；（五）会社は2022年5月26日に上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn./)、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）が発表した「匯通建設グループ株式会社の2022年第1回臨時株主総会の開催に関する通知」（以下「株主総会通知」と略称する）；
（六）会社は2022年6月1日に上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn./)、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）が発表した「匯通建設グループ株式会社2022年第1回臨時株主総会会議資料」；
（8550）会社の今回の会議現場の参加株主の出席登録記録及び証拠資料；
（8551）会社の今回の会議の株主採決状況証拠資料；
（8552）今回の会議の他の会議文書。
徳衡弁護士は以下のような保証を得た：すなわち、会社はすでに徳衡弁護士が本法律の意見を出すために必要な材料を提供し、提供した原始材料、コピー、コピーなどの材料と口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、関連コピー、コピーなどの材料は原始材料と一緻している。
本法律の意見の中で、徳衡弁護士は「株主総会規則」と会社の要求に基づいて、会社の今回の会議の召集、開催プログラムが法律、行政法規、「会社定款」と「株主総会規則」の関連規定に合緻しているかどうかだけで、会議に出席する人の資格、召集人の資格が合法的に有効かどうかと会議の採決プログラム、採決結菓が合法的に有効かどうかについて意見を発表します。今回の会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性について意見を発表しない。
徳衡弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理弁法」「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な検証検証を行い、本法律意見が認定した事実の真実、正確さ、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負いたい。
この法律上の意見は、会社の今回の会議に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。徳衡弁護士は、この法律意見が会社の今回の会議決議の法定文書として他の情報開示資料とともに公告することに同意した。
関連法律法規の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、徳衡弁護士は会社の今回の会議の招集と開催の関連法律問題に対して以下の法律意見を提出した。
一、今回の会議の招集と開催プログラム
（I）今回の会議の招集
1.2022年5月25日に開催された会社の第1回取締役会の第22回会議決議に基づいて、会社の取締役会は今回の会議を招集した。
2.会社の取締役会は2022年5月26日に上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn./)、巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）は「株主総会通知」を発表し、今回の会議の開催通知の公告日は今回の会議の開催日から15日に達し、株式登記日と会議の開催日の間隔は7営業日以下である。
3.前記公告は今回の会議の招集者、開催時間、開催方式、出席対象、会議開催場所、会議登録方法、会議連絡先及び連絡先などを列挙し、すべての提案の具体的な内容を十分に、完全に披露し、法に基づいて独立理事の意見と理由を披露した。
徳衡弁護士は、会社の今回の会議の招集プログラムが「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
（II）本会議の開催
1.徳衡弁護士のビデオ参加を通じて、今回の会議は現場採決とネット投票を結合する方式を採用した。
今回の現場会議は2022年6月10日（金）14：00に高碑店市世紀東路69号匯通建設グループ株式会社2階会議室で予定通り開催された。
今回の会議が開催された実際の時間、場所、方法は、「株主総会通知」で通知された時間、場所、方法と一緻しています。
今回のネット投票日は2022年6月10日で、その中で、上海証券取引所のネット投票システムを通じてネット投票を行う時間は：9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00；インターネット投票プラットフォームを通じて投票した時間は、9:15-15:00です。
2.今回の会議は理事長の張忠強が主宰し、今回の会議は「株主総会通知」に記載された議案について審議し、今回の会議は「株主総会通知」に記載されていない事項に対して採決を行うことはない。
徳衡弁護士は、会社の今回の会議の開催の実際の時間、場所、会議の内容は「株主総会通知」が告知した内容と一緻しており、今回の会議の招集、開催プログラムは「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
二、今回の会議に出席する人員と会議招集者の資格
（I）現場会議とネット投票に出席した株主と株主授権代理人は29人で、議決権のある株式の数は350070997株で、会社の議決権のある株式総数の750162%を占めている。そのうち：1.現場会議に出席した株主と株主代理人は10人で、議決権のある株式の数は3500000株で、会社の議決権のある株式の総数の750010%を占めています。
2.今回の会議のネット投票結菓によると、今回の会議のネット投票に参加した株主は19人で、議決権のある株式の数は70997株で、会社の議決権のある株式総数の0.0152%を占めている。
（II）会社の取締役、監事、取締役会の秘書が今回の会議に出席し、その他の高級管理職と徳衡弁護士は現場、ビデオ方式を通じて今回の会議に列席し、これらの人員はすべて今回の会議に出席する合法的な資格を持っている。
（III）今回の会議は会社の取締役会によって招集され、今回の会議の招集者の資格として合法的に有効である。徳衡弁護士は、今回の会議に出席し、列席した人員と今回の会議の招集者の資格はすべて合法的で有効で、「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合していると考えている。
三、今回の会議で臨時提案を提出する株主資格と提案プログラム
徳衡弁護士の証言を経て、今回の会議は株主が臨時提案を提出しなかった。
四、今回の会議の採決プログラム
（I）今回の会議は現場投票とネット投票を組み合わせて今回の会議議案を採決した。徳衡弁護士の現場証言によると、同社の今回の会議で審議された議案は「株主総会通知」に記載された審議事項と一緻し、今回の会議現場では議案の内容を修正することは発生していない。
（II）今回の会議は「会社法」「株主総会規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの規定に基づき、2人の株主代表、1人の監事代表と徳衡弁護士が共同で票計算、票監督を行う責任を負う。
徳衡弁護士は、会社の今回の会議の採決プログラムは「会社法」「株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に符合し、今回の会議の採決プログラムは合法的で有効だと考えている。
五、今回の会議の採決結菓
現場会議の投票結菓と今回の会議のネット投票結菓を結びつけて、今回の会議の採決結菓は以下の通りです。
1.「会社が転換社債の公開発行条件に合致することに関する議案」を審議、採択する。
採決結菓：350055797株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999956%を占めた。14200株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0040%を占めている。1000株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0004%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999809%を占める79622465株に同意した。14200株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0178%を占めた。1000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0013%を占めた。
採決の結菓によって、この議案は審議された。
2.「会社に関する議案」を審議、採択する。
2.01発行証券の種類
採決結菓：350055797株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999956%を占めた。14200株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0040%を占めている。1000株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0004%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999809%を占める79622465株に同意した。14200株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0178%を占めた。1000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0013%を占めた。
採決の結菓によって、この議案は審議された。
2.02発行規模
採決結菓：350055797株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999956%を占めた。14200株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0040%を占めている。1000株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0004%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999809%を占める79622465株に同意した。14200株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0178%を占めた。1000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0013%を占めた。
採決の結菓によって、この議案は審議された。
2.03額面金額と発行価格
採決結菓：350055797株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999956%を占めた。14200株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0040%を占めている。1000株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0004%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の999809%を占める79622465株に同意した。14200株に反対し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0178%を占めた。1000株を棄権し、会議に出席した中小投資家の有効議決権株式総数の0.0013%を占めた。
採決の結菓によって、この議案は審議された。
2.04募集資金の用途
採決結菓：350055797株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999956%を占めた。14200株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0040%を占めている。1000株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0004%を占めた。
このうち、会議に出席した中小投資家の採決状況は、同意
