Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 対外的に財務援助を提供することに関する審査意見 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) （以下「＊ Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 」と略称する）は、＊ Haitian Water Group Co.Ltd(603759) （以下「会社」または「＊ Haitian Water Group Co.Ltd(603759) 」と略称する）として初めて株式を公開発行し、上場する推薦機関である。「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連規定に基づき、会社が対外的に財務援助を提供する事項に対して審査を行い、以下のように意見を発表した。
一、財務援助状況の概要
峨眉山発展（持株）有限責任会社（以下「峨眉山発展」と略称する）との協力を深めるために、会社は自己資金で財務援助を提供し、借入金額は1000000万元で、借入年化金利は10%（税込）で、借入期間は1年である。峨眉山の発展が約束の期限に借金の元金を返さなければ、会社は期限切れの借金に対して期限切れの日から日利万分の5で罰金を計算し、元利が返済されるまで。同時に、資金の安全を確保するために、峨眉山市住宅と都市農村建設局の許可を得て、峨眉山発展は峨眉山市汚水処理場の標準改造プロジェクトの料金権を会社に押下することに同意した。借入金が期限切れになって元利を返済できない場合は、峨眉山市の汚水処理場の入札改造プロジェクトと料金徴収権を合法的な形式で会社に授与したり、峨眉山市の汚水処理場の入札改造プロジェクトを合法的に譲渡したりした後、代金を譲渡して会社に返済したりします。2022年6月10日、会社は第3回取締役会第32回会議、第3回監事会第24回会議を開き、「財務援助の提供に関する議案」を審議、採択した。この事項は取締役会の承認権限に属し、会社の株主総会の審議を提出する必要はありません。
二、財務援助対象の基本状況
1、企業名：峨眉山発展（持株）有限責任会社
2、企業タイプ：有限責任会社（国有独資）
3、法定代表者：呂偉
4、登録資本金：2000000万人民元
5、設立日：2005年11月22日
6、登録機関：峨眉山市市場監督管理局
7、登録住所：峨眉山市綏山鎮大仏南路115号
8、経営範囲：許可項目：不動産開発経営；水力発電建設工事施工（法によって許可されなければならないプロジェクトは、関連部門の許可を得てから経営活動を展開することができ、具体的な経営プロジェクトは関連部門の許可文書または許可証明書に準じる）一般プロジェクト：企業本部管理；観光開発プロジェクトの企画コンサルティング；農業生産経営に関する技術、情報、施設建設運営などのサービス；土地整備サービス；非居住住宅の不動産賃貸；不動産管理；金属製品の販売；再生資源販売；非鉄金属合金の販売；耐火材料の販売；建築材料の販売；金属製品の小売；専用化学製品の販売（危険化学品を含まない）；電子製品の販売（法によって許可されなければならないプロジェクトを除いて、営業許可証によって法によって自主的に経営活動を展開する）。
9、株主状況：峨眉山市国有資産監督管理委員会はその100.00%の株式を保有している。
10、主要な財務データ：
単位：億元
プロジェクト2021年12月31日
総資産229.95
負債総額114.07
純資産115.88
プロジェクト2021年度
営業収益14.11
純利益1.85
注：上記の財務データは中興財光華会計士事務所（特殊普通パートナー）の監査を受けた。
峨眉山の発展は最近1年末に監査された資産負債率が49.60%で、「上海証券取引所株式上場規則」が株主総会の審議を経なければならないと規定している状況ではない。
11、峨眉山は非信頼被執行人に発展した。
12、峨眉山の発展は会社と関連関係がない。
13、会社の前会計年度は峨眉山の発展にいかなる財務援助も提供していない。
三、今回の財務援助が会社に与える影響とリスク
（I）今回の対外提供財務援助が会社に与える影響
会社は自己資金で峨眉山の発展に財務援助を提供し、資金の使用効率を高め、会社の経済収益を増やすことができる。今回の財務援助は会社の正常な経営に影響を与えずに実施され、峨眉山発展の実際の支配者は峨眉山市国有資産監督管理委員会であり、債務返済能力があり、援助時間が短く、会社の将来の財務状況と経営成菓に大きな不利な影響を与えることはない。
（II）リスク提示
会社はすでに峨眉山の発展と今回の財務援助と保証事項について合意し、峨眉山の発展はその傘下の会社峨眉山市の汚水処理場の入札改造プロジェクトの料金権で品質保証を提供し、その中で：峨眉山の発展借金と品質保証事項はすでにその取締役会で審議され、採択された。峨眉山市汚水処理場の標準改造プロジェクトの料金徴収権の質押はすでに峨眉山市住宅と都市農村建設局の審査許可に同意した。現在、峨眉山発展傘下の企業は現在、このプロジェクトを運営し、費用を徴収する責任を負っているが、地方政府の関連部門とプロジェクトのフランチャイズ経営、プロジェクトの費用徴収協議に署名していない。
会社は関連協定を締結し、保証事項を実行した後、財務援助を提供しなければならない。会社は峨眉山の発展の経営状況と財務状況に密接に注目し、リスク管理とコントロールを持続的に行い、積極的に措置を取って借金を回収しなければならない。
四、会社の意思決定プログラム及び関連意見
会社は2022年6月10日に第3回取締役会第32回会議、第3回監事会第24回会議を開き、「財務援助の提供に関する議案」を審議、採択し、会社の正常な業務展開と資金使用に影響を与えない場合、自己資金で峨眉山発展に1000000000元の借金を提供することに同意し、借金の年化金利は10%（税込）で、期限は1年である。「上海証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、この事項は取締役会の審査許可権限に属し、会社の株主総会の審議を提出する必要はない。
会社の独立取締役全員はこの事項に対して明確な同意意見を発表した。
五、推薦機関の審査意見
審査を経て、推薦機構は、今回の会社が対外的に財務援助を提供することはすでに会社の取締役会、監事会が審議し、可決し、独立取締役はこの事項に同意意見を発表し、今回の財務援助プログラムは合法的で、規則に合緻していると考えている。推薦機関は会社が今回対外的に財務援助を提供する事項に異議がない。
推薦代表者：陳国星、陳亮
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 2022年6月13日
