証券コード： Everbright Securities Company Limited(601788) 株式略称： Everbright Securities Company Limited(601788) 公告番号：2022027 H株コード：6178 H株略称： Everbright Securities Company Limited(601788)
Everbright Securities Company Limited(601788)
会計士事務所の再雇用公告
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法律責任を負う。
重要な内容のヒント：
招聘予定の会計士事務所名：安永華明会計士事務所（特殊
一般パートナー）、安永会計士事務所
安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）、安永会計士事務所は Everbright Securities Company Limited(601788) （以下会社と略称する）の2021年度外部監査機構を担当し、独立、客観、公正の職業準則に従って職責を履行し、会社の2021年度の関連監査と審査を順調に行った。会社の第6回取締役会第14回会議は安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）、安永会計士事務所を2022年度外部監査機関とすることに同意した。本事項はまだ会社の株主総会の審議を提出する必要がある。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
（I）機構情報
1.安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）
（1）基本情報。安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）
（以下は安永華明と略称する）、1992年9月に設立され、2012年8月に現地化転製を完成し、国内外協力の有限責任製事務所から特殊普通パートナー製事務所に転製された。安永華明本社は北京にあり、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室です。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧氏である。安永華明はこれまで人材育成を重視しており、2021年末までに執業公認会計士1604人を擁し、その中で証券関連業務サービスの経験を持つ執業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人を超えた。安永華明の2020年度の業務総収入は47.6億元で、その中で、監査業務の収入総額は人民元45.89億元（証券業務の収入を含む人民元21.46億元）である。2020年度のA株上場会社の年報監査顧客は計100社で、費用総額は8億2400万元だった。これらの上場会社の主要な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産産業などに関連している。当社の同業界上場会社は18社の顧客を監査している。
（2）投資家保護能力。安永華明は良好な投資家保護能力を持っており、関連する法律法規の要求に従って職業リスク基金と職業保険の購入を計上しており、保険は北京総所とすべての支所をカバーしている。すでに計上されている職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えている。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負う必要がある状況はない。
（3）誠実記録。安永華明と従業員はこの3年間、執業行為によっていかなる刑事処罰、行政処罰を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構から警告状措置を出す決定を2回受けたことがあり、従業員13人に関連している。前述の警告状を発行した決定は監督管理措置であり、行政処罰ではない。関連する法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を引き受けるか実行することに影響しない。
2.安永会計士事務所
安永会計士事務所（以下、安永香港と略称する）は香港の法律に基づいて設立されたパートナー製事務所であり、パートナーが完全に所有している。安永香港は1976年から香港で監査、税務、コンサルティングなどの専門サービスを提供し、銀行、保険、証券などの金融機関を含む多くの香港上場企業に監査サービスを提供している。安永香港は設立日から安永グローバルネットワークのメンバーであり、安永華明と同様に独立した法律実体である。
2019年10月1日から、安永香港は香港の「財務報告局条例」に基づいて公衆利益実体核数師として登録された。また、安永香港は中華人民共和国財政部の許可を得て中国での臨時監査業務許可証を取得し、米国公衆会社会計監督委員会（US PCAOB）と日本金融庁（JapaneseFinancial Services Authority）に監査業務に従事する会計士事務所を登録した。安永香港は関連する法律法規の要求に従って毎年職業保険を購入している。2020年から、香港財務報告局は公衆利益実体核数師である安永香港に対して毎年検査を行い、それ以前は香港会計士公会が毎年安永香港に対して同類の独立検査を行っていた。最近3年間の執業品質検査では、安永香港の監査業務に重大な影響を与える事項は発見されなかった。
（II）プロジェクト情報
1.基本情報。
プロジェクトパートナー/署名公認会計士は陳奇氏で、2009年に中国の公認会計士資格を取得し、2007年から上場会社の監査関連業務サービスに従事している。陳奇氏は2007年から安永華明で勤務し、2020年から当社に監査サービスを提供し始めた。陳奇さんはここ3年で2つの上場会社の年報/内部製御監査に署名したり、再審査したりして、関連する業界は金融業を含みます。
署名公認会計士は魏歓さんで、2012年に中国の公認会計士資格を取得し、2009年から上場会社の監査関連業務サービスに従事しています。魏歓さんは2009年から安永華明で勤務し、2021年から当社の監査サービスを提供しています。魏歓歓さんはここ3年、2つの上場会社の年報/内部製御監査（プロジェクトマネージャーとして）に署名したり、再審査したりして、関連する業界は金融業を含む。プロジェクトの品質製御再審査者は朱宝欽氏で、2006年に中国の執業公認会計士資格を取得し、2002年に上場会社の監査関連業務サービスに従事し始めた。朱宝欽氏は2007年から安永華明で勤務し、2019年から当社に監査サービスを提供し始めた。朱宝欽さんはここ3年で4つの上場会社の監査報告書に署名したり、再審査したりして、関連する業界は金融業を含む。
2.誠実さの記録。プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質製御再審査者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けたり、証券監督会やその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受けたり、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けたりすることはない。
3.独立性。安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質製御再審査人などは「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
4.監査費用。会社はA+H株上場会社で、国内外の監督管理の要求に基づいて、安永華明と安永香港はそれぞれ会社が中国企業会計準則と国際財務報告準則に基づいて編成した財務諸表について関連監査サービスと審査サービスを提供する責任を負う。2022年度の当社の年報監査及び内部製御監査などの費用は計418万元で、前年度と一緻する見込みです。会社は株主総会の授権管理層に市場原則に基づいて2022年度の監査費用を確定し、契約を締結するよう要請する。
二、会計士事務所の継続招聘が履行するプログラム
（I）会社の第6回取締役会の監査と監査委員会の第10回会議の審議を経て、監査と監査委員会は安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）、安永会計士事務所があるべき専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性と良好な誠実さ状況を備えていると考えて、そしてこの議案を会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
（II）独立取締役の事前承認状況と独立意見
会社の独立取締役はこの事項を事前に承認し、独立意見を発表した。1.安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）、安永会計士事務所は長年にわたって上場会社に監査サービスを提供した経験と能力を持っており、2022年度に関連する国内外の監査サービスを満たすことができる。
2.今回の会計士事務所の再雇用は関連法律、法規の規定に符合し、関連審議プログラムは法律法規と「会社定款」の規定に符合し、会社の利益と株主の利益を損なう状況は存在しない。この議案を株主総会に提出することに同意した。
（III）会社の第6回取締役会第14回会議は「2022年度外部監査機構の招聘に関する議案」を審議、採択し、安永華明会計士事務所（特殊普通パートナー）、安永会計士事務所を2022年度外部監査サービス機構とすることに同意した。
（IV）今回の会計士事務所の再雇用事項はまだ会社の株主総会の審議を提出し、会社の株主総会の審議が通過した日から発効する必要がある。
ここに公告します。
Everbright Securities Company Limited(601788) 取締役会2022年6月15日
