北京市金杜弁護士事務所上海支所
Everbright Securities Company Limited(601788) 2021年年次株主総会について
の法律意見書
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北京市金杜弁護士事務所上海支所（以下、本所と略称する）は＊ Everbright Securities Company Limited(601788) （以下、会社と略称する）の委託を受け、「中華人民共和国証券法」（以下、「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下、「会社法」と略称する）、中国証券監督管理委員会の「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下「株主総会規則」と略称）などの中華人民共和国境内（以下「中国境内」と略称し、本法律意見書の目的であり、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない）の現行有効な法律、行政法規、規則と規範性文書と現行の有効な「 Everbright Securities Company Limited(601788) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、2022年6月14日に会社が開催する会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に弁護士を派遣し、目撃し、今回の株主総会の関連事項について本法律意見書を発行した。COVID-19肺炎の疫病の影響を受けて、上海市のCOVID-19肺炎の疫病予防とコントロールの仕事に協力するために、本所が派遣した弁護士はビデオ方式を通じて今回の株主総会を目撃した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した以下の書類を審査した。これには、1.「会社定款」；
2.会社は2022年3月25日に「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」「証券時報」、巨潮情報網及び上海証券取引所（以下、上交所と略称する）の公式サイトの「＊ Everbright Securities Company Limited(601788) 第6回取締役会第12回会議決議公告」「＊ Everbright Securities Company Limited(601788) 第6回監事会第9回会議決議公告」に掲載された。
3.会社は2022年4月29日に「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」「証券時報」、巨潮情報網及び上交所公式サイトの「 Everbright Securities Company Limited(601788) 株式会社第6回取締役会第13回会議決議公告」「 Everbright Securities Company Limited(601788) 第6回監事会第10回会議決議公告」に掲載された。
4.会社は2022年4月29日に「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」「証券時報」、巨潮情報網及び上交所の公式サイトに掲載された「 Everbright Securities Company Limited(601788) 株式有
知』）；
5.会社の今回の株主総会の株式登録日の株主名簿；
6.現場会議に出席した株主の出席登録記録及び証拠資料；
7.上証所情報ネットワーク有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票状況の統計結菓；8.会社の今回の株主総会議案及び関連議案の内容に関する公告などの書類；
9.その他の会議ファイル。
会社はすでに本所に保証して、会社はすでに本所に本法意見書の発行に影響するすべての事実を開示して、本所が本法意見書の発行に要求された会社が提供した原始的な書面材料、コピー材料、約束状または証明書を提供して、隠蔽記載、虚偽陳述と重大な漏れがない。会社が本所に提供するファイルと材料は真実、正確、完全で有効で、ファイル材料はコピーまたはコピーであり、原本と一緻しています。
本法律意見書において、本所は今回の株主総会の召集と開催のプログラム、今回の株主総会に出席する人員資格と召集者資格と採決プログラム、採決結菓が関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案の内容や、これらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性については意見を発表しない。本所は現行の有効な中国国内の法律法規に基づいて意見を発表するだけで、いかなる中国国外の法律に基づいて意見を発表しない。
本所は上述の法律、行政法規、規則及び規範性文書と「会社定款」の関連規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従って、会社の今回の株主総会の関連事項に対して十分な審査検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証した。本法律意見書が発表した結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負う。
本所は本法律意見書を今回の株主総会の公告材料とし、他の会議文書とともに関係機関に報告し、公告することに同意した。それ以外に、本の同意を得ずに、本法律意見書は他の人のために他の目的に使用してはならない。
本所の弁護士は関連法律法規の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、ビデオ方式を通じて今回の株主総会に出席し、今回の株主総会の召集と開催に関する事実と会社が提供した書類に対して審査検証を行い、法律意見を以下の通り提出した：一、今回の株主総会の召集、開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
2022年3月25日、会社の第6回取締役会第12回会議は「会社の2021年年度株主総会の開催に関する議案」を審議、採択し、会社の取締役会秘書が2022年6月30日までに2021年年度株主総会の具体的な開催時間を決定することを許可し、会社の株主に2021年年度株主総会の開催通知を出すことを手配した。
2022年4月29日、会社の第6回取締役会第13回会議は「2021年年度株主総会の議題を増やすことに関する議案」を審議、採択し、取締役会が審議、採択した会社の執行役員を選挙することに関する事項及び第6回監査会第10回会議が審議、採択した会社の監査役を選挙することに関する事項を会社の2021年年度株主総会の議事日程に入れることに同意した。
2022年4月29日、会社は公告形式で「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」「証券時報」、巨潮情報網及び上交所の公式サイトに「株主総会通知」を掲載した。（II）今回の株主総会の開催
1.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて開催された。
2.今回の株主総会の現場会議は2022年6月14日14時30分に上海市静安区新閘路1508号静安国際広場で開催され、この現場会議は理事長の職責を菓たすために代行している会社の劉秋明取締役が主宰した。
3.今回の株主総会のネット投票時間は：上交所取引システムを通じた投票時間は株主総会が開催された日の取引時間帯であり、2022年6月14日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年6月14日9時から15時までです。
本所の弁護士の審査を経て、今回の株主総会が開催された実際の時間、場所、方式、会議で審議された議案は「株主総会通知」で公告された時間、場所、方式、会議で審議された事項と一緻している。本所の弁護士は、今回の株主総会の召集、開催は法定手続きを履行し、法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格と招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する人員資格
本所の弁護士は今回の株主総会の株式登記日の株主名簿、今回の株主総会に出席する法人株主代理人の授権委任書、および今回の株主総会に出席する自然人株主代理人の授権委任書と身分証明書などの関連資料を審査し、現場で会社の今回の株主総会に出席する株主と株主代理人の4人を確認し、議決権株式2412554452株を代表している。会社の議決権株式総数の52324129%を占めている。
上証所情報ネットワーク有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票結菓によると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は16人で、議決権株式36476545株を代表し、会社の議決権株式総数の0791112%を占めている。
以上、今回の株主総会に出席した株主数は計20人で、議決権株式2449030997株を代表し、会社の議決権株式総数の53115241%を占めている。
上記の今回の株主総会に出席した人のほかに、今回の株主総会に出席した人には、会社の取締役、監査役、取締役会の秘書も含まれています。本割り当てられた弁護士は、今回の株主総会の現場会議をビデオで証言します。
前記今回の株主総会のネット投票に参加する株主の資格は、ネット投票システム提供機構が検証し、本所は当該株主の資格を審査することができず、当該株主総会のネット投票に参加する株主の資格はすべて法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻する前提の下で、本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する人員の資格は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定。
（II）招集者資格
今回の株主総会の召集者は会社の取締役会であり、召集者資格は関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻している。
三、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
（I）今回の株主総会の採決手順
1.今回の株主総会で審議された議案は「株主総会通知」と一緻し、元の議案を修正したり、新しい議案を追加したりすることはありません。
2.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用している。本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会の現場会議は記名投票方式で会議通知に明記された議案を採決した。現場会議の採決は株主代表、監査役代表及び本所弁護士が共同で開票、監査を行った。
3.ネット投票に参加する株主は、所定のネット投票時間内に取引所取引システムまたはインターネット投票プラットフォーム（URL：vote.sseinfo.com.）を通過する。議決権を行使し、ネット投票が終わった後、上証所情報ネットワーク有限会社は会社にネット投票の統計データファイルを提供した。
4.会議の司会者は現場会議の投票とネット投票の統計結菓を結びつけて、議案の採決状況を発表し、採決結菓に基づいて議案の通過状況を発表した。
（II）今回の株主総会の採決結菓
本所の弁護士の立会いを経て、今回の株主総会は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に基づいて、以下の議案を審議、採択した。
1.「趙陵氏を会社の執行役員に選出する議案を審議する」の採決結菓は以下の通りである：2446812730株に同意し、会議に出席する株主及び株主代理人代表の議決権のある株式総数の99909423%を占めた。反対2218267株は、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0090577%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0%を占めた。
このうち、中小投資家の採決状況は、会議に出席した株主と株主代理人が議決権のある株式総数の98371669%を占めている35883078株に同意した。593967株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の1628331%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0%を占めた。
2.「梁毅氏を会社の監査役に選出する議案を審議する」の採決結菓は以下の通り。
244810149株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の99962046%を占めた。929507株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0037954%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0%を占めた。
その中で、中小投資家の採決状況は、36387038株に同意し、会議に出席する株主と株主代理人代表の議決権のある株式総数の99753250%を占めている。90007株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0246750%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0%を占めた。
3.「会社の2021年度取締役会活動報告を審議する議案」の採決結菓は以下の通りである。
2448306152株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の99970403%を占めた。442200株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0018056%を占めている。棄権は282645株で、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0015141%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、36381549株に同意し、会議に出席する株主と株主代理人代表の議決権のある株式総数の9973802%を占めている。2600株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の Guangdong Golden Dragon Development Inc(000712) 8%を占めている。92896株を棄権し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0254670%を占めた。
4.『会社の2021年度監事会活動報告を審議する議案』の採決結菓は以下の通りである：
2448306152株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の99970403%を占めた。442200株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0018056%を占めている。棄権は282645株で、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0015141%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、同意
