北京市中倫弁護士事務所
Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) について
2022年製限株激励計画の
法律意見書
2002年6月
北京上海深セン広州武漢成都重慶青島杭州南京海口東京香港ロンドンニューヨークロサンゼルスサンフランシスコアラムトゥBeijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong London New York Los Angeles San Francisco Almaty
北京市朝陽区金和東路20号院正大中心3号棟南塔22-31階、郵便番号：100020
22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
電話/Tel:+86 1059572288ファックス/Fax:+86 10656810221838
URL：www.zhongrun.com.
北京市中倫弁護士事務所
Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) について
2022年製限株激励計画の
法律意見書
へ: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
北京市中倫弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) （以下「＊ Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 」または「会社」と略称する）の委託を受け、会社の2022年製限株激励計画（以下「激励計画」、「本激励計画」または「今回の激励計画」と略称する）に関する特別法律顧問を務めている。本所の弁護士は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）などの関連法律、法規と規範性文書の規定及び「 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、弁護士行為公認の業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) が提供した関連文書に対して審査と検証を行い、本法律意見書を提出した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は関連法律、法規、規範性文書の規定と本所の業務規則の要求に基づいて、慎重性と重要性の原則に基づいて本激励計画の関連文書資料と事実に対して審査と検証を行った。
この法律意見書に対して、本所の弁護士は以下の声明を出した。
1、本所の弁護士は仕事の過程で、すでに Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) の保証を得た：つまり、会社はすでに本所の弁護士に本所の弁護士が法律意見書を作るために必要な原始的な書麺材料、コピー材料、コピーと口頭証言を提供して、その提供した文書と材料は真実で、正確で完全で、隠蔽、虚偽と重大な漏れがない。
2、本所の弁護士は本法律意見書が発行された日以前にすでに発生または存在した事実と「会社法」「証券法」などの国家現行法律、法規、規範性文書と中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）の関連規定に基づいて法律意見を発表した。
3、本法律意見書が重要であり、独立した証拠の支持を得られない事実について、本弁護士は関係政府部門、 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) またはその他の関係部門が発行した証明書類と主管部門が公開して調べることができる情報に依存して、本法律意見書を作成する根拠としている。
4、本所及び取扱弁護士は「証券法」、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執行規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従い、十分な検証検証を行った。本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論性意見が合法で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、相応の法律責任を負う。
5、本法律意見書は本激励計画に関連する中国国内の法律問題についてだけ法律意見を発表し、本所と担当弁護士は関連会計、監査などの専門事項に対して専門意見を発表する適切な資格を持っていない。この法律意見書に会計、監査事項などの内容が含まれている場合は、仲介機関が発行した専門文書と Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) の説明に厳格に従って引用します。
6、本所の弁護士は本法律意見書を Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 本激励計画に必要な書類の一つとして、他の資料と一緒に深セン証券取引所（以下「深交所」と略称する）に提出して公告することに同意した。
7、本法律意見書は Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 本激励計画の目的だけに使用し、他のいかなる目的にも使用してはならない。
本所の法律意見は以下の通りである。
一、会社が激励計画を実行する条件
（I）株式激励を実施する主体資格
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 初公開発行株式に関する承認」（証券監督許可〔2019822号）及び深セン証券取引所が発表した「株式の創業板上場取引に関する公告」などの関連公告文書によると、会社が初めて公開発行した人民元普通株式は2019年5月22日に深セン証券取引所創業板で上場取引を行い、株式の略称は「 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 」である。株式コードは「 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 」です。
会社は現在青島市行政審査サービス局が発行した「営業許可証」を持っており、統一社会信用コードは9137020078324899 Jである。
審査の結菓、本所の弁護士は、会社が有効に存続するために深セン証券取引所に上場している株式会社には、関連する法律、法規、規範的な文書、または「会社定款」の規定に基づいて終了する必要がある場合はないと考えている。
（II）会社には「管理方法」第7条の規定によって株式激励を実行してはならない状況が存在しない。
立信会計士事務所（特殊普通パートナー）が発行した信会師報字[2022]第ZG 11393号「監査報告」、信会師報字[2022]第ZG 11395号「内部製御鑑証報告」と会社が発行した説明によると、本所の弁護士の審査を経て、会社には「管理方法」第7条に規定された株式激励を実行してはならない状況は存在しない。
1、最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
2、最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
3、上場後の最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
4、法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
5、中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
審査の結菓、本所の弁護士は、会社には「管理方法」第7条の規定によって株式激励を実行してはならない状況は存在せず、「管理方法」の規定による株式激励を実行する条件に合緻すると考えている。
二、本激励計画の内容
2022年6月13日、会社の第3回取締役会第7回会議は「Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 2022年製限株激励計画（草案）に関する議案」とその要旨を審議、採択した。
（I）「激励計画（草案）」記載事項
2022年製限株激励計画（草案）を審査し、その内容は意味不明、激励計画の目的と原則、激励計画の管理機構、激励対象の確定根拠と範囲を含み、製限株の激励方式、出所、数量と分配、激励計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間、製限株の授与価格及び確定方法、製限株の授与と帰属条件、製限株激励計画の調整方法とプログラム、製限株の会計処理、激励計画の実施プログラム、会社/激励対象それぞれの権利義務、会社/激励対象が異動する処理及び付則など。
審査の結菓、本所の弁護士は、「激励計画（草案）」に記載された事項が「管理方法」第9条の規定に合緻していると考えている。
（II）本激励計画の具体的な内容
「激励計画（草案）」によると、本激励計画は製限株激励計画であり、具体的な内容は以下の通りである。
1、本激励計画の目的
「インセンティブ計画（草案）」によると、本インセンティブ計画の目的は「会社の長期的かつ効菓的なインセンティブメカニズムをさらに健全化し、優秀な人材を引きつけ、引き留めるために、会社（持株子会社を含む）の取締役、高級管理者及び核心中堅の積極性を十分に引き出し、株主利益、会社利益と核心チームの個人利益を効菓的に結びつけ、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する」ことである。
本所の弁護士は、会社の本激励計画は実施目的を明確にし、「管理方法」第9条第（I）項の規定に合緻すると考えている。
2、本激励計画の激励対象の確定根拠と範囲
「激励計画（草案）」によると、本激励計画の激励対象が確定した法律根拠は「『会社法』『証券法』『管理弁法』『上場規則』などの関連法律、行政法規、規範性文書と『会社定款』の関連規定」である。本激励計画の激励対象が確定した職務の根拠は「会社（持株子会社を含む）に勤めている取締役、高級管理者及び核心中堅（会社の独立取締役、監事を含まない）によって、本激励計画の激励対象範囲に符合する人員に対して、会社の報酬と審査委員会がリストを作成し、会社の監事会の確認を経て確定する」である。
本激励計画は初めて激励対象者計65人に授与され、会社（持株子会社を含む）が勤めている取締役、高級管理者及び核心中堅（会社の独立取締役、監事を含まない）を含む。激励対象は、本激励計画の有効期間内に会社またはその子会社と雇用関係または労働関係が存在しなければならない。本激励計画の激励対象には会社の独立取締役、監事は含まれていない。上記の激励対象には、会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者とその配偶者、親、子供、外国人従業員は含まれていません。予約授与部分の激励対象は本激励計画が株主総会の審議通過後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門的な意見の発表及び法律意見書の発行を経て、会社は指定サイトで要求及び時に正確に今回の激励対象に関する情報を披露する。12ヶ月を超えて激励の対象を明確にしていない場合、予約権益は失効します。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照します。
会社の第3回取締役会の第7回会議決議、会社の第3回監事会の第7回会議決議、会社が発行した説明に基づいて、本所の弁護士の審査を経て、激励対象は「管理方法」の第8条の規定に符合して、激励対象にならない以下の状況は存在しない：
（I）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（II）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
（III）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（IV）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
（i）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（Ⅵ）中国証券監督会が認定したその他の状況。
本所の弁護士は、本激励計画はすでに激励対象の確定根拠と範囲を明確にし、「管理方法」第8条と第9条第（II）項と「上場規則」第8.4.2条の規定に符合していると考えている。
3、製限株の激励方式、出所、数量
「激励計画（草案）」によると、本激励計画が採用した激励方式は第2類の製限株であり、関連する標的株の出所は会社が激励対象に発行会社A株の普通株株を指向することである。本激励計画は激励対象に240.00万株以下の製限株を授与する予定で、本激励計画草案の公告前の会社の株式総額100004149株の2.40%を占めている。このうち、初めて製限株205.00万株を授与し、本激励計画が発表された時の会社の株式総額100004149株の2.05%を占め、今回の権益授与総額の85.42%を占めた。予約製限株は35.00万株で、本激励計画が発表された時の会社の株式総額100004149株の0.35%を占め、予約部分は今回の権益授与総額の14.58%を占めている。会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する株式総数の累計は会社の株式総額の20.00%を超えていない。本激励計画のいずれかの激励対象が有効期間内の株式激励計画を通じて授与された当社株式の累計は、本激励計画の公告時の会社株式総額の1.00%を超えていない。
本所の弁護士は、本激励計画は製限株の株式種類、出所、数量及び会社の株式総額に占める割合を規定し、「管理方法」第9条第（III）項の規定に合緻すると考えている。会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式総数の累計は会社の株式総額の20%を超えていない。本激
