創業板上場会社の株式激励計画の自己調査表
会社略称：＊ Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 株式コード： Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
債券略称：恵城転債コード：123118
そのことがあるかどうか
連番事項項目（はい/いいえ/注釈なしで適用）
上場企業のコンプライアンス要件
1最近の会計年度財務会計報告が公認会計士に否定的な意見を出されたかどうか、または否定できないか
意見を示す監査報告
2最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、否定できなかったりします。
意見を示す監査報告
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利害を行わなかったことがある
潤分配の状況
4株式インセンティブを実施するのに適さない他の状況があるかどうかNo
5業績考課システムと考課方法を確立したかどうかは
6インセンティブ対象に融資を提供するかどうか、その他のいかなる形式の財務援助を提供するかどうかNo
激励対象のコンプライアンス要求、
上場企業の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者を含むかどうか
7その配偶者、親子、外国人従業員、例えば、前述の人が激励の対象になっているかどうかを説明します。
象の必要性、合理性
8独立取締役、監査役を含むかどうかNo
9最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定されたかどうか
10最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選の可否と認定された。
最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機関に行政処罰された。
11または市場禁否を取る
導入措置
12「会社法」に規定されている会社の取締役、高級管理職を務めてはならないかどうか
13他に励起対象として不適切な場合があるかどうか
14激励リストが監事会によって確認されたかどうかは
計画コンプライアンス要件のインセンティブ
上場企業のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数の累計
15会社株式を超える総No
額の20%
16単一インセンティブ対象の累計取得株式が会社の株式総額の1%を超えているかどうかNo
17激励対象の予約権益比率が今回の株式激励計画が権益を授与する予定の数量を超えていないかどうか
20%
激励対象は取締役、高級管理職、単独または合計持株5%以上の株主または実際の製御である。
18製人とその配偶者、両親、子供、外国籍従業員の株式激励計画草案がすでに登録されているかどうか
名前、職務、授受数量を明らかにする
19エクイティインセンティブ計画の有効期間は、承認日から10年を超えていないかどうかを計算します。
20株式激励計画草案は報酬と審査委員会が作成するかどうか
20株式激励計画草案は報酬と審査委員会が作成するかどうか
株式インセンティブ計画の完全性要求の開示
21株式インセンティブ計画に規定されている事項が完全であるかどうかYes
（1）「株式激励管理弁法」の規定に照らし合わせて、上場会社が存在するかどうかを逐条説明する。
株式激励及び激励対象が株式激励に参加してはならない状況を実行しなければならない。説明株式激励計Yes
計画の実施が上場会社の株式分布が上場条件に合わないことを招くかどうか
（2）株式激励計画の目的、激励対象の確定根拠と範囲は
（3）株式激励計画が授与する予定の権益の数及び上場会社の株式総額に占める割合；若
回に分けて実施した、毎回授与する予定の権益の数と上場会社の株式総額に占める割合。設定＃セッテイ＃
権益を予約する場合、予約する予定の権益の数と株式激励計画の権益総額に占める割合。すべては
有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数の累計が会社株式を超えているかどうか
合計の20%とその計算方法の説明
（4）予約部分を除いて、激励対象が会社の取締役、高級管理者である場合、開示すべきである
その名前、職務、それぞれ授受できる権益の数、株式インセンティブ計画に占める権益の総量
の割合；その他の激励対象（それぞれまたは適切な分類によって）与えられる権益の数と株の占有率は
権利激励計画は権益総量の割合を授与する予定である。単一の励起オブジェクトがすべて有効期間にあることを通じて
内の株式激励計画が授与された会社の株式の累計が会社の株式総額の1%を超えているかどうかの説明
（5）株式激励計画の有効期間、授権日または授権日の確定方式、実行可能な権利は
日、ロック期間のスケジュールなど
（6）製限株の授与価格、ストックオプションの行使価格及びその確定方法。
採れていない
「株式激励管理方法」第23条、第29条に規定された方法で授与価格を確定するのは
格、行使価格の場合は、定価根拠と定価方式について説明し、独立取締役、独立
財務顧問はこの定価が上場会社、中小株主の利益を損なうかどうかを確認し、意見を発表し、披露した。
（7）激励対象が権益を獲得し、権益を行使する条件。次から次へと権益を授ける予定のものは、羽織らなければならない。
露激励対象が毎回権益を得る条件；分割して権益を行使する予定の場合は、激励対象を開示しなければならない。
毎回権益を行使する条件；権益の授与、権益の行使条件が未成菓の場合、関連権益
次号に延期してはならない。激励の対象に取締役と高級管理職が含まれている場合は、激励のペアを披露しなければならない。
権益を行使するような業績考課指標；激励対象の権益行使の業績考課指標を開示する場合、
設定された指標の科学性と合理性を十分に開示しなければならない。会社は同時に多期株式激励を実行する。
計画的、後期激励計画会社の業績指標が前期激励計画を下回った場合、十分に説明しなければならない。
原因と合理性
（8）会社が権益及び激励対象に権益を行使するプログラムを授与する；その中で、上場公を明確にしなければならない。
製限性を与えられないのは
株式及び激励対象が権益を行使できない期間
（9）株式インセンティブ計画に係る権益数量、行使価格の調整方法とプログラム（Yes
株式分配などの方案時の調整方法）
（10）株式激励会計処理方法、製限性株式または株式オプションの公正価値の確定
方法、評価モデルの重要なパラメータの値取りとその合理性、株式インセンティブの実施には費用を計上しなければならない。
上場企業の経営業績に与える影響
（11）株式インセンティブ計画の変更、終了Yes
（12）会社に製御権変更、合併、分立、激励対象に職務変更、離職が発生する
職、死亡などの事項がある場合は
株式インセンティブ計画の実施方法
（13）会社と激励対象のそれぞれの権利義務、関連紛争または紛争解決メカニズムは
（14）上場会社の株式インセンティブ計画に関する情報開示書類に虚偽記載、誤りがない
導性陳述または重大な漏れの承諾；激励対象に関する開示書類に虚偽記載、誤りがある
導性陳述または重大な脱落により権益の付与または権益の行使に合致しない場合のすべての利益は
会社の約束を返す。上場企業の権益買い戻しの抹消と収益回収プログラムのトリガー基準と時
ポイント、買い戻し価格と収益の計算原則、操作プログラム、完了期限など。
業績考課指標が関連要求に合緻しているかどうか
22会社業績指標と激励対象個人業績指標を含むかどうかは
23指標が客観的に公開され、明確で透明であるかどうかは、会社の実情に合っており、公是を促進するのに有利であるかどうか
司競争力の向上24同業比会社の関連指標を対照根拠とする場合、選択した対照会社は不適用以上であるか
3社
25設定指標の科学性と合理性を説明するかどうかは
販売制限期間、帰属期間、行使期間のコンプライアンス要求
26製限株式（一類）の授権登録日と初回解除期限日の間隔が1より少ないかどうかは適用されません。
年
27毎期の販売制限解除期限が12ヶ月以上適用されないかどうか
28各期の売却制限解除の割合が激励対象の取得制限株式総額の50%を超えていないかどうかは適用されない。
29製限株式（二類）付与日と初回帰属日の間隔が1年未満であるか否か
30各帰属期間の期限が12ヶ月未満ではないかYes
31各期の帰属割合が激励対象の製限株式総額の50%を超えていないかどうかは
32ストックオプションの承認日と最初の権利行使可能日の間隔が1年未満では適用されません。
33ストックオプション後の行権期間の起算日が前の行権期間の満了日より早くないかどうかは適用されません。
34ストックオプションの1期あたりの行使期限は12ヶ月以上適用されませんか？
35ストックオプション毎期実行可能なストックオプションの割合が激励対象を超えていないかどうかストックオプションを授与するのはいつも適用されません。
額の50%
独立取締役、監事会及び仲介機関の専門意見のコンプライアンス要求
36独立取締役、監事会は株式激励計画について上場会社の持続的な発展に有利であるかどうか、
上場企業や株主全体の利益を著しく損なう意見があるかどうか
37上場企業が弁護士事務所を招聘して法律意見書を発行し、管理方法の規定に従って発行するかどうか
専門的な意見を述べる
（1）上場会社が「株式激励管理弁法」に規定された株式激励を実行する条に符合するかどうか
件
（2）株式激励計画の内容が「株式激励管理方法」の規定に合緻するかどうか
（3）株式インセンティブ計画の立案、審議、公示などのプログラムが「株式インセンティブ管理」に合緻しているか
