証券略称： Red Phase Inc(300427) 証券コード： Red Phase Inc(300427) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Red Phase Inc(300427)
2022年製限株激励計画（草案）の
独立財務コンサルタントレポート
2022年6月
ディレクトリ
一、釈……3二、声明……4三、基本的な仮定……5四、今回の製限株激励計画の主な内容……6五、独立財務顧問の意見……16六、書類と相談方法を調べる……24一、釈＊ Red Phase Inc(300427) 、会社、上指＊ Red Phase Inc(300427) （傘下子会社を含む）市会社独立財務顧問、財務指上海栄正投資コンサルティング株式会社顧問
本激励計画、本計画は Red Phase Inc(300427) 2022年製限株激励計画を指す。
会社は本激励計画に規定された条件と価格に基づいて、激励対象に一定の第一類製限株に数量の会社株を授与し、当該株は一定期限の製限期間を設け、本激励計画に規定された製限条件を解除した後、製限流通を解除することができる。
第二類製限株とは、本激励計画の授与条件に合緻する激励対象を指し、相応の帰属条件を満たした後に分割して獲得し、登録した自社株
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、製限株を獲得した会社の当社が勤めている取締役、高級管理者、管理中堅、技術中堅及び業務中堅を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
価格付与とは、企業がインセンティブ対象の製限株ごとに付与する価格です。
第1類製限株の登録が完了した日または第2類製限株が有効期間の指を授与した日から激励対象が授与された製限株がすべて製限/帰属または買い戻し/廃棄失効を解除するまでの期間
本激励計画が設定した激励対象が権益を行使する条件はまだ成菓しておらず、第1限売期指類製限株が譲渡禁止され、保証、債務返済に使用されている期間は、激励対象がそれぞれ製限株を与えて上場を完成した日から計算される。
限定販売期間の解除とは、本激励計画に規定された限定販売条件の解除が成菓した後、激励対象が保有する第1類の限定株が限定販売を解除し、上場流通する期間を指す。
売却製限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づいて、インセンティブ対象が獲得した第1類製限株の売却製限解除に必要な条件を満たすことをいう。
帰属とは、第2類の製限的な株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が株式を激励対象口座に登録する行為を指す。
帰属条件とは、第2類製限株激励計画が設立したもので、激励対象は製限株を獲得するために満たす利益条件である。
帰属日とは、第2類製限株激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授けて登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」を指す。
「監督管理ガイドライン第1号」は「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」を指す。
「会社定款」とは「 Red Phase Inc(300427) 定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
元は人民元を指す
二、声明
本独立財務顧問は本報告書に対して以下のように声明した。
（I）本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Red Phase Inc(300427) によって提供され、本計画が関連する各方面はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性の陳述は存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
（II）本独立財務顧問は、今回の製限株激励計画が
（III）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権していない。本報告に対していかなる説明や説明をしていない。
（IV）本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した今回の製限株激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
（8548）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の製限的な株式激励計画に関連する事項に対して深く調査し、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場会社定款、報酬管理方法、関連取締役会、株主総会決議、関連会社の財務報告、会社の生産経営計画などである。上場企業の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告書を発行し、報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
本独立財務顧問報告係は「会社法」「証券法」「管理弁法」「上場規則」「監督管理ガイドライン第1号」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成した。
三、基本的な仮定
本財務顧問が発表した独立財務顧問報告書は、以下の仮定に基づいて構築されています。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II）本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。
（III）上場会社が今回の製限株激励計画に対して発行した関連文書は真実で信頼性がある。（IV）今回の製限株激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に期限通りに完成することができる。
（8548）今回の製限株激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。
（Ⅵ）他に予想できない、不可抗力要素による重大な不利な影響はない。
四、今回の製限株激励計画の主な内容
本激励計画は上場会社の取締役会に設置された報酬と審査委員会が作成を担当し、現在の中国の政策環境と Red Phase Inc(300427) の実際の状況に基づいて、会社の激励対象に対して本製限的な株式激励計画を実施する。本独立財務顧問報告書は本激励計画に対して専門的な意見を発表する。（I）励起対象の範囲及び分配状況
1、本激励計画は激励対象を194人以上授与する予定で、以下を含む：
（1）取締役、高級管理職；
（2）管理/技術/業務中堅。
本激励計画が授与する激励対象には、独立取締役、監事は含まれず、会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供、外国籍者も含まれていない。以上の激励対象の中で、取締役、高級管理職は株主総会の選挙または会社の取締役会を経て任命しなければならない。すべての激励対象は会社が権益を授与する時と本激励計画に規定された審査期間内に会社と雇用関係、労務関係または労働関係が存在しなければならない。
2、本激励計画が授与した製限株の激励対象間の分配状況
本激励計画は激励対象に権益を授与する予定で、延べ686.80万株を超えず、2022年3月31日現在の会社の株式総額3602421万株の1.91%を占めている。
（1）第一類製限株
第一類製限株153.30万株は、2022年3月31日現在の会社の株式総額を約占めている。
3602421万株の0.43%は、本激励計画が計画した権益総数の22.32%を占めている。
氏名職務の授受第一類製限性が現在の総株式数（万株）に占める授与総量の割合に占める割合
呉誌陽副董事長10.00.46%0.03%
張青取締役21.50 3.13%0.06%
何東武副社長18.000 2.62%0.05%
陳水明副社長9.80 1.43%0.03%
陳耀高副社長3.00 0.44%0.01%
管理/テクノロジー/ビジネスバックボーン（32人）91.00 13.25%0.25%
合計（37人）153.30 22.32%0.43%
注：1、上記のいずれかの激励対象がすべての有効な株式激励計画を通じて授与された当社の株式はすべて会社の総株式の1%を超えていない。
2、本計画の激励対象には①独立取締役、監事、②単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供、③外国籍者は含まれない。
（2）第二類製限株
第2類の製限株533万5000株は、2022年3月31日現在の会社の株式総額3602万4221万株の1.48%を占め、本激励計画が計画した権益総数の77.68%を占めている。
氏名職務授受第二類製限性が現在の総株式数（万株）に占める授与総量の割合に占める割合
廖雪林財務総監10.000 1.46%0.03%
李喜嬌副総経理、取締役8.00 1.16%0.02%
会秘書
管理/技術/業務バックボーン515.50 75.06%1.43%
（155人）
合計（157人）533.50 77.68%1.48%
注：1、上記のいずれかの激励対象がすべての有効な株式激励計画を通じて授与された当社の株式はすべて会社の総株式の1%を超えていない。
2、本計画の激励対象には①独立取締役、監事、②単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供、③外国籍者は含まれない。（II）付与された製限株式数
1、本激励計画の株式源
本激励計画が採用した激励ツールは製限株（第1類製限株及び第2類製限株）である。株式の出所は会社が激励対象に会社A株の普通株を発行することである。
2、製限株の数を授ける
本激励計画は激励対象に権益を授与する予定で、延べ686.80万株を超えず、2022年3月31日現在の会社の株式総額3602421万株の1.91%を占めている。
