北京大成（昆明）弁護士事務所
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Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 2022年第4回臨時株主総会の法律意見書
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北京大成（昆明）弁護士事務所
Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 2022年第4回臨時株主総会に関する法律意見書
へ: Yunnan Copper Co.Ltd(000878)
「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）と中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下「株主総会規則」と略称する）などの法律、法規とその他の関連規範性文書の要求に基づいて、及び「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 定款」（以下「会社定款」と略称する）、「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 株主総会議事規則」（以下「議事規則」と略称する）などの関連規定について、北京大成（昆明）弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Yunnan Copper Co.Ltd(000878) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、2022年の第4回臨時株主総会（以下「今回の株主総会」と略称）に弁護士を派遣する。
本所声明：本所弁護士は今回の株主総会の招集プログラム、開催プログラム、会議出席者資格、招集者資格、採決プログラム及び採決結菓に対してのみ法律意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案、議案に関連する数字及び内容については意見を発表しない。本所の弁護士は、この法律意見書を今回の株主総会の他の情報開示資料とともに公告することに同意した。
この法律意見書は、会社の今回の株主総会に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
本所及び取扱弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行い、本法律意見が認定した事実の真実を保証した。正確で、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
本所の弁護士「株主総会規則」第5条の要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づき、今回の株主総会に関連する関連事項と関連文書に対して必要な審査と検証を行い、今回の株主総会に出席し、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催の手順
（Ⅰ）今回の株主総会の招集手順
今回の株主総会は取締役会が提案し、招集された。2022年5月25日から2022年5月27日まで、会社は通信方式で第8回取締役会第37回会議を開き、「2022年第4回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議、採択した。
今回の株主総会を開催する通知と提案内容は、2022年5月28日に深セン証券取引所の公式サイト、巨潮情報網、「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」、「証券日報」で公告された。
（II）今回の株主総会の開催手順
今回の株主総会は現場投票、ネット投票を組み合わせて開催された。
2022年6月14日午後14時30分、今回の株主総会は雲南省昆明市盤龍区華雲路1号中銅ビル3222会議室で開催され、会社の理事長が今回の株主総会を主宰した。
今回の株主総会のネット投票期間は2022年6月14日です。深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年6月14日午前9時15分~9時25分、9時30分~11時30分、午後13時~15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票される具体的な時間は2022年6月14日午前9時15分から午後15時までの任意の時間です。
本所の弁護士は、今回の株主総会は取締役会によって召集され、会議の召集者資格、会議の召集及び開催プログラムは関連法律、行政法規と「会社定款」「議事規則」の規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会の出席者、招集者
（Ⅰ）会議出席者資格
「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「議事規則」及び今回の株主総会の通知によると、今回の株主総会の出席対象は：
1.株式登録日2022年6月8日（水）午後の上場時に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社（以下「中国決済深セン支社」と略称する）に登録された会社の全普通株株主は株主総会に出席する権利があり、書面形式で代理人に会議への出席と採決への参加を委託することができ、この株主代理人は会社株主である必要はない。
2.会社の取締役、監査役、高級管理職。
3.本所が割り当てた証人弁護士。
4.関連法規に基づいて株主総会に出席しなければならない他の人。
（II）会議出席状況
今回の会議に出席した株主と株主の代表は26人で、代表株式の合計は Shanghai Electric Wind Power Group Co.Ltd(688660) 052株で、会社の総株式の405171%を占めています。具体的には以下の通りです。
1.現場出席状況
会社の取締役会事務室と本所の弁護士を通じて出席証明書を調べ、現場で今回の株主総会に出席した株主と株主代表は6人で、代表株式は計637597944株で、会社の総株式の375129%を占めている。本所の弁護士の審査を経て、会議に出席する株主及び株主代理人が代表する株主は登録され、株主代理人が持っている「授権依頼書」は合法的に有効である。
2.ネットワーク出席状況
深セン証券情報有限会社が提供したネット投票の結菓によると、ネット投票を通じた株主は20人で、代表株式は51062108株で、会社の総株式の3.0042%を占めている。
（III）会議招集者
今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する人の資格が合法的で有効だと考えている（ネット投票の株主資格は、ネット投票を行う際に、深セン証券取引所のネット投票システムによって認証される）。会議に出席する株主代理人の資格は関連法律、行政法規及び「会社定款」、「議事規則」の規定に符合し、今回の株主総会の議案を審議、採決する権利がある。
三、今回の株主総会の会議提案、採決プログラム及び採決結菓
（Ⅰ）今回の株主総会で審議された提案
「2022年第4回臨時株主総会の開催に関する通知」（以下「株主総会通知」と略称する）に基づき、今回の株主総会の審議を求める提案は：
1.「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 会社の第9回取締役会の非独立取締役を選出する議案について」2.「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 会社の第9回取締役会の独立取締役を選出する議案について」3.「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 第9回監事会非従業員代表監事の選挙に関する議案」4.「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 第9回取締役会独立取締役手当に関する議案」
上記の議案はすでに会社の取締役会が「株主総会通知」に明記し、開示しており、今回の株主総会の実際の審議事項は「株主総会通知」の内容と一緻している。
（II）今回の株主総会の採決手順
調べによると、今回の株主総会は参加株主の記名方式とその他の株主のネット投票方式を採用して上記の議案について投票採決を行った。会議は法律、法規及び「会社規約」、「議事規則」に規定されたプログラムに基づいて現場採決に対して票を計算し、監督し、深セン証券取引所取引システム及びインターネットが提供するネット投票データに基づいてネット採決によって票を計算する。会議の司会者がその場で現場の採決結菓を発表した。ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の会議のネット投票の採決総数と採決結菓を提供した。
（III）今回の株主総会の採決結菓
今回の株主総会は会議の議事日程に組み入れられた提案は全部で4つで、合併ネットワークの投票と現場の採決結菓を経て、今回の株主総会の審議議案の採決結菓は以下の通りである。
1.「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 会社の第9回取締役会の非独立取締役を選挙する議案について」本議案は累積投票方式で項目ごとに採決され、具体的な採決状況と結菓は以下の通りである。
1.01「高貴超氏を会社の第9回取締役会非独立取締役に選出する」
採決結菓：688151152株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999261%を占めた。
採決の結菓、高貴超氏は会社の第9回取締役会の非独立取締役に当選した。
1.02「孫成余氏を会社の第9回取締役会非独立取締役に選出する」
採決結菓：687629352株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の998503%を占めた。
採決の結菓、孫成余氏は会社の第9回取締役会の非独立取締役に当選した。
1.03「姚誌華氏を会社の第9回取締役会非独立取締役に選出する」
採決結菓：688151152株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999261%を占めた。
採決の結菓、姚誌華氏は会社の第9回取締役会の非独立取締役に選ばれた。
1.04「呉国紅氏を会社の第9回取締役会非独立取締役に選出する」
採決結菓：688151152株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999261%を占めた。
採決の結菓、呉国紅氏は会社の第9回取締役会の非独立取締役に当選した。
1.05「史誼峰氏を会社の第9回取締役会非独立取締役に選出する」
採決結菓：688151152株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999261%を占めた。
採決の結菓、史誼峰氏は会社の第9回取締役会の非独立取締役に選ばれた。
1.06「趙沢江氏を会社の第9回取締役会非独立取締役に選出する」
採決結菓：688151152株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999261%を占めた。
採決の結菓、趙沢江氏は会社の第9回取締役会の非独立取締役に選ばれた。
1.07「張亮氏を会社の第9回取締役会非独立取締役に選出する」
採決結菓：688151152株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999261%を占めた。
採決の結菓、張亮氏は会社の第9回取締役会の非独立取締役に選ばれた。
2.「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 会社の第9回取締役会の独立取締役を選挙する議案について」本議案は累積投票方式で項目ごとに採決され、具体的な採決状況と結菓は以下の通りである。
2.01「定明氏を会社の第9回取締役会の独立取締役に選出する」
採決結菓：688176452株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の999298%を占めた。
採決の結菓、定明氏は会社の第9回取締役会の独立取締役に選ばれた。
2.02「王勇氏を会社の第9回取締役会の独立取締役に選出する」
採決結菓： Ningbo Solartron Technology Co.Ltd(688299) 652株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999477%を占めた。
採決の結菓、王勇氏は会社の第9回取締役会の独立取締役に選ばれた。
2.03「楊勇氏を会社の第9回取締役会の独立取締役に選出する」
採決結菓： Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 252株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999485%を占めた。
採決の結菓、楊勇氏は会社の第9回取締役会の独立取締役に選ばれた。
2.04「納鵬傑氏を会社の第9回取締役会の独立取締役に選出する」
採決結菓： Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 252株に同意し、会議に出席した株主及び株主代理人代表の議決権株式総数の999485%を占めた。
採決の結菓、納鵬傑氏は会社の第9回取締役会の独立取締役に選ばれた。
3.「 Yunnan Copper Co.Ltd(000878) 第9回監事会非従業員代表監事の選挙に関する議案」本議案は累積投票方式で項目ごとに採決され、具体的な採決状況と結菓は以下の通りである。
3.01「高行芳女史を会社の第9回監事会非従業員代表監事に選出する」
採決結菓：687881152株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の998869%を占めた。
採決の結菓、高行芳さんは会社の第9回監事会の非従業員に当選した。
