Citic Securities Company Limited(600030)
について
一部の募集プロジェクトの実施形態の変更、投資金額の調整及び新規募集プロジェクトの審査意見
6,8617（以下「6,803」または「推薦機構」と略称する）は、6,8617（以下「6,8617」または「会社」と略称する）として株式を初めて公開発行し、科学革新板に上場する推薦機構である。「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科学創板株式上場規則」「上海証券取引所科学創板上場会社の自律監督管理規則の適用ガイドライン第1号–規範運用」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Apt Medical Inc(688617) 分募集プロジェクトの実施形態の変更、投資金額の調整及び新規募集プロジェクトの状況は慎重に審査し、以下の意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が2020年12月7日に発行した「 Apt Medical Inc(688617) 初公開発行株式の登録に同意する承認について」（証監許可[20203359号）によると、会社は人民元普通株式（A株）1667万株（1株当たり額面人民元1元）を社会に公開発行し、2021年1月7日に上海証券取引所科創板に上場した（以下「今回の発行」と略称する）。今回発行された発行価格は74.46元/株で、今回の発行募集資金総額は124124124820000元で、会社が付加価値税を含まない推薦と引受費及びその他の発行費用を控除した後の募集資金の純額は11507182525元だった。立信会計士事務所（特殊普通パートナー）は2021年1月4日、信会師報字[2021]第ZA 10001号「検資報告」を発行し、募集資金がすべて到着したことを検証した。
会社はすでに募集資金を特定口座に保存し、推薦機関、募集資金を保管する商業銀行と関連監督管理協定を締結した。
二、募集資金の使用状況
「 Apt Medical Inc(688617) 初公開発行株式及び科学創板上場募集説明書」によると、会社の生産経営需要に基づき、会社が初めて人民元普通株（A株）株式を公開発行した募集資金は発行費用を控除した後、以下の項目に使用される。
単位：万元
番号プロジェクト名称投資総額使用募集資金投入金額
1血管介入類医療機器産業化アップグレードプロジェクト3676136761
2血管介入類医療機器研究開発プロジェクト3386933869
3補充流動資金1341913419
合計8404984049
2021年1月18日、会社は第1回取締役会第9回会議、第1回監事会第7回会議を開き、「会社が一部の募集資金を使用して100%子会社に借入金を提供して募集プロジェクトを実施することに関する議案」を審議、採択した。会社は初めて株式を公開発行し、科創板に上場した一部の募集資金で100%子会社の湖南エプト医療機器有限会社（以下「湖南エプト」と略称する）に総額36761万元（36761万元を含む）の無利子借入金を提供し、「血管介入類医療機器産業化アップグレードプロジェクト」を実施することに同意した。提供総額は33869万元（33869万元を含む）を超えない無利子借入金を「血管介入類医療機器研究開発プロジェクト」の実施に用いる。借入期間は実際の借入日から3年間です。
2021年4月6日、会社は第1回取締役会第11回会議、第1回監事会第9回会議を開き、「会社が募集資金を使用して事前に投入した自己資金を置き換えることに関する議案」を審議、採択し、会社が募集資金人民元175532万元を使用して事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置き換えることに同意した。2021年4月6日、会社は第1回取締役会第11回会議、第1回監事会第9回会議を開き、「資金募集投資プロジェクトの実施場所と内部投資構造の調整に関する議案」と「資金募集投資プロジェクトの実施主体、実施場所と資金募集専門家の増加に関する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役、監事会は明確な同意意見を発表した。推薦機関は明確な審査意見を出した。
三、今回の部分募集プロジェクトの実施形態の変更、投資金額の調整及び新規募集プロジェクトの状況（I）部分募集プロジェクトの実施形態の変更、投資金額の調整及び新規募集プロジェクトの原因1、元のプロジェクト計画投資と実際の投資状況
血管介入類医療機器の研究開発プロジェクト（以下「原プロジェクト」と略称する）は2020年の第1回臨時株主総会の審議を経て、会社の完全子会社である湖南エプト建設によって実施され、実施場所は湖南省湘郷市経済開発区湘郷大道009号及び湘郷大道と紅崙大道の交差点の北西角に位置し、プロジェクトはすでに湘郷市発展と改革局の届出を得た。そして、「＊＊ Apt Medical Inc(688617) 血管介入類医療機器研究開発プロジェクト届出証明」（湘郷開発届出20205号）を取得し、実施内容は先進設備とシステムを投入し、研究開発革新人材を導入し、場所環境を改善することであり、総投資額は33869万元、その中の建設投資額は9665万元、基本予備費は773万元、研究開発費用は23430万元であり、具体的なプロジェクト投資額と構成は以下の通りである。
単位：万元
総投資比シーケンス番号に占める投資見積もり工事または費用名称例
T+12 T+24 T+36合計
1工事建設費用67911508 13669665 28.54%
1.1土建工事40394039 11.92%
1.2設備購入と設置27521508 13665626 16.61%
2基本予備費543121 109773 2.28%
3研究開発費用90597255 7117234306918%
3.1研究開発者の給料94019962788572416.90%
3.2その他の研究開発費用81195259 43291770652.28%
プロジェクト総投資額163938884 859233869100.00%
プロジェクトの建設期間は3年である。
プロジェクトの実施後、新製品と核心技術の開発、実行可能性サンプルの製作、設計検証と確認、シミュレーション試験、製品中試験、製品品質検査などの仕事を統一的に計画管理し、研究開発資源の配置を最適化し、会社の研究開発と革新の実力をさらに強化し、会社の持続可能な発展の実現を支援する。
2021年4月6日、会社は第1回取締役会第11回会議、第1回監事会第9回会議を開き、「一部募集資金投資プロジェクトの実施主体、実施場所及び募集資金専門家の増加に関する議案」を審議、採択した。会社は完全子会社湖南エプト医療機器有限会社の完全子会社湖南 Apt Medical Inc(688617) 機器有限会社（以下「湖南恵泰」と略称する）を「血管介入類医療機器研究開発プロジェクト」の実施主体とし、募集項目の目的実施場所を増加させ、対応する募集資金口座を新たに開設することに同意した。具体的には以下の通りです。
単位：万元
募集実施主体実施場所の使用
プロジェクト投資資金集め金の増加
名称総額投入金プラス増加後増加前増加後
額前
血管湖南省湘郷市湖南省湘郷市経済開発区介入湖湖南艾経済開発区湘湘郷大道009号及び湘郷大類医南普特、郷大道009号道と紅崙大道の交差点にある西北療法器3386933869Å湖南恵及び湘郷大道と角、長沙ハイテク開発区岳麓機械研普泰紅崙大道交差西大道2450号環創園C 7
発項特処北西角棟103104号
目
2022年5月31日現在、元のプロジェクトはすでに募集資金689238万元を使用し、残りのまだ使用されていない募集資金は2697662万元で、会社が設立した募集資金の専門家に保管されている。
今回、募集プロジェクトの実施形態を変更し、投資金額を調整した後も、元のプロジェクトの内容は変化せず、プロジェクトは推進されています。
2、元のプロジェクト金額を調整する具体的な原因
（1）既存の血管介入類医療機器の研究開発プロジェクトの中で、会社は湖南省に研究開発センターを新設して募集プロジェクトを実施する予定で、工事の建設費用は9665万元と予想されている。会社の総合市場環境、発展計画などの要素に基づいて、将来の実施計画と実際の業務運営に対する調整は、湖南省に新しい研究開発センターを建設するのではなく、既存の研究開発資源を統合することによって研究開発プロジェクトを実施し、募集資金の使用効率と効用を最大に高める予定です。
（2）国が Innovation Medical Management Co.Ltd(002173) 機器の審査と上場政策を加速させることによって、一部の Innovation Medical Management Co.Ltd(002173) 機器の臨床試験基準と流れを簡略化した。審査原則の変化に基づいて、臨床試験被験者のサンプル量、対照品、試験センターの数に対する要求が減少した。また、疫病の影響で、専門家の指導と会議の形式はオフラインからオンラインに変わり、現在の臨床費用は募金前より大幅に低下し、会社の元プロジェクトの医療機器の臨床試験費用を削減した。会社はプロジェクトの実際の状況から出発して、合理的で、慎重で、節約して、有効な原則に基づいて、プロジェクトの品質を保証する前提の下で、プロジェクト建設の各一環の費用の製御、監督と管理を強化して、合理的にプロジェクトの支出を下げます。
（3）会社は全体戦略計画、市場手配、市場需要、研究開発プロジェクトの緊迫度、軽重緩急、未来研究開発方向などの要素に基づいて、一部の元プロジェクトの募集資金投入金額を適切に調整し、新たな研究開発プロジェクトの投入に用いる。
単位：万元
変更前の変更後
プロジェクト名称募集資金の使用予定募集資金の総投資額の投入金額総投資額の投入金額
血管介入係医療機器研3386900338690013224441322444発プロジェクト
新型電気生理アブレーション測定係–1 Kunshan Dongwei Technology Co.Ltd(688700) 01411100統一研究開発プロジェクト
外週血管介入項目-
