Shenzhen Hifuture Information Technology Co.Ltd(002168)
重大情報内部報告製度
（2022年6月改訂）
第一章総則
第一条＊ Shenzhen Hifuture Information Technology Co.Ltd(002168) （以下「会社」と略称する）の重大情報内部報告活動の管理を強化し、会社内部の重大情報の迅速な伝達、収集と有効な管理を保証し、適時、真実、正確、完全、公平に情報開示を行うために、中国証券監督会の「上場会社情報開示管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」（以下「株式上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」及びその他の関連法律、法規、規則、規範性文書と「会社定款」の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。
第二条会社の重大情報内部報告製度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本製度の規定に従って報告義務を負う関係者、部門と部門は、直ちに関連情報を取締役会秘書に報告し、取締役会秘書は報告した重大情報に対して分析と判断を行う。規定によって情報開示義務を履行する必要がある場合、取締役会秘書は直ちに取締役会に報告し、対外的に開示しなければならない。
第二章内部情報報告義務者
第三条本製度でいう「内部情報報告義務者」は以下を含む：
（I）会社の取締役、監事、高級管理者；
（II）会社の各部門、子会社の責任者と指定連絡者；
（III）会社が子会社に駐在する取締役、監事と高級管理者；
（IV）会社の持株株主と実際の支配者；
（Ⅴ）会社の5%以上の株式を保有するその他の株主；
（Ⅵ）他の重大な情報に接触する可能性のある人。
第四条会社の取締役会秘書は会社の重大情報の対外開示を担当する。会社証券部は会社の情報開示活動の日常管理部門であり、取締役会秘書が指導し、関連する対外開示活動を具体的に実行する。
第五条内部情報報告義務者は積極的に会社と取締役会秘書に協力して情報開示の仕事をしっかりと行い、そしてその提供した関連資料が適時、真実、正確、完全であることを保証し、重大な隠蔽、虚偽陳述または重大な誤解を引き起こす場所が存在しないことを保証しなければならない。
第三章重大情報の範囲
第六条会社の各部門、各支社で以下の状況が発生または間もなく発生する場合、報告義務を負う関係者は、会社の出現、発生または間もなく発生する以下の事項とその持続的な進展状況を含むが、これに限らないが、会社の発生、発生または間もなく発生する以下の事項を含むが、取締役会秘書を通じて取締役会に関連情報を報告しなければならない。
（I）会社の取締役会、監事会が審議する事項を提出する予定です。
（II）会社の各持株子会社は取締役会、監事会、株主会（株主総会）を開き、決議を行う。
（III）会社及び持株子会社で発生した重大な取引事項が以下の基準の一つに達した場合：
1.取引に関連する資産総額は会社の最近の監査済み総資産の10%以上を占め、この取引に関連する資産総額は同時に帳簿値と評価値が存在する場合、高い者を計算データとする。
2.取引標的（例えば株式）に係る資産純額が会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額が1000万元を超え、この取引に係る資産純額に帳簿値と評価値が同時に存在する場合、比較的高い者を計算データとする。
3.取引標的（例えば株式）の最近の会計年度に関する営業収入は会社の最近の会計年度に監査された営業収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えている。
4.取引標的（例えば株式）の最近の会計年度に関する純利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。
5.取引の成約金額（負担債務と費用を含む）は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えている。
6.取引による利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。
上記指標計算に係るデータは、負の値であれば、その絶対値を取って計算する。
本項でいう取引事項とは、
1.資産を購入または売却する；
2.対外投資（委託財テク、子会社への投資などを含む）；
3.財務援助（委託ローンなどを含む）を提供する；
4.保証（持株子会社に対する保証などを含む）を提供する。
5.リースまたはリース資産；
6.委託経営または受託管理資産と業務）；
7.贈与または贈与された資産；
8.債権または債務再編；
9.研究開発プロジェクトを譲渡または譲り受ける；
10.ライセンス契約を締結する；
11.権利を放棄する（優先購入権を放棄し、出資権利を優先的に納付するなどを含む）；
12.深セン証券取引所が認定した他の取引。
上記の購入、売却資産には、購入原材料、燃料、動力、および製品、商品などの日常経営に関連する資産は含まれていませんが、資産の置き換えにおいてこのような資産の購入、売却に関連するものは、まだ含まれています。取引標的の関連する同じカテゴリの取引に対して、12ヶ月連続の累計計算の原則に基づいて前述の基準を適用する。
（IV）会社と持株子会社で発生した関連取引が以下の基準の一つに達した場合：
1.会社と関連自然人が発生した取引金額が30万元を超える関連取引；
2.会社と関連法人が発生した取引金額は300万元を超え、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%を超える関連取引を占めている。
3.会社が関係者に保証を提供する場合は、金額の大きさにかかわらず。
本項でいう関連取引事項とは、
1.上記「第（III）項」に規定された取引事項；
2.原材料、燃料、動力を購入する；
3.製品、商品を販売する；
4.労務を提供または受け入れる；
5.委託または受託販売；
6.預金ローン業務
7.関連者と共同投資；
8.他の約束を通じて資源や義務の移転を引き起こす可能性のある事項。
会社が連続12ヶ月以内に発生した同一の関連者との取引、異なる関連者との同一の取引標的との取引は、累計計算の原則に従って前記基準を適用しなければならない。
（Ⅴ）会社及び持株子会社は日常経営活動に関連する購買、販売、工事請負、労務協力などの重大な契約を締結し、以下の基準の一つに達する：
1.原材料、燃料と動力の購入、労務の受け入れなどの事項に関連する場合、契約金額は会社の最近の1期の監査総資産の50%以上を占め、絶対金額は5億元を超える。
2.製品の販売、商品の販売、工事の請負、労務の提供などの事項に関連して、契約金額は会社の最近の1期の監査を受けた主要業務の収入の50%以上を占めて、しかも絶対金額は5億元人民元を超えた場合；
3.会社または深セン証券取引所が会社の財務状況、経営成菓に重大な影響を与える可能性があると考えている契約。
（Ⅵ）対外保証、証券投資、派生品取引、会社合併報告書の範囲外の会社に対して財務援助を行い、専門投資機関と協力して投資し、会計政策、会計推定を変更し、多額の資産減損引当金を計上する事項。
（8550）訴訟と仲裁事項：
1.関連金額が会社の最近の監査済み純資産の絶対値の10%以上を占め、絶対金額が1000万元人民元を超える重大な訴訟、仲裁事項；
2.会社の株主総会、取締役会決議が取り消しまたは無効を宣告された訴訟に関連する。
3.証券紛争代表者訴訟。
12ヶ月以内に連続して発生した訴訟と仲裁事項の関連金額が累計で前記基準に達した場合、この条の規定を適用する。
前述の基準に達していない、または具体的な係争金額がない訴訟、仲裁事項で、重大な情報報告義務を負っている関係者は、事件の特殊性に基づいて、会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性があると考えている場合も、速やかに報告しなければならない。
（8551）重大な変更事項：
1.会社名、株式略称、「会社定款」、登録資本、登録住所、事務住所と連絡電話などを変更し、その中で「会社定款」が変更された場合は、新しい「会社定款」を深セン証券取引所の指定サイトで披露しなければならない。
2.経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した；
3.中国証券監督管理委員会の業界分類に関する関連規定に基づき、会社の業界分類が変更された。
4.会社監査の会計士事務所を変更する；
5.資金投資プロジェクトをもっと募集する；
6.社債の信用格付けが変化した。
7.会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の株式保有状況または会社を製御する状況が発生したり、大きな変化が発生したりする予定です。裁判所は会社の持株株主が所有する会社の株式を譲渡することを禁止することを裁決した。8.いずれかの株主が所有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法標識、司法オークション、信託、信託の設定または議決権の製限などされ、または強製名義変更されるリスクが発生する。
9.会社の取締役、3分の1以上の監事、社長または財務責任者が変動した。
10.生産経営状況、外部条件または生産環境に重大な変化（業界政策、製品価格、原材料調達、販売方式などの重大な変化を含む）が発生した；
11.追加収益を獲得し、会社の資産、負債、権益または経営成菓に重大な影響を与える可能性があるその他の事項；
（Ⅸ）社会責任事項：
1.重大な環境、生産及び製品安全事故が発生した；
2.関連部門の重大な違反行為の改善、生産停止、移転、閉鎖の決定または通知を受け取る；
3.科学技術を不適切に使用したり、科学倫理に違反したりする；
4.その他の社会的責任を不当に履行する重大な事故または負の影響を与える事項。
（Ⅹ）その他の重要事項：
1.業績予告と利益予測の修正；
2.利益分配と資本積立金の株式移転増加；
3.株式取引の異常な変動と清澄事項；
4.取締役会は新株発行、転換社債、優先株式、社債などの国内外の融資案を審議、採択した。
5.会社が新株またはその他の国内外で融資申請を発行し、重大な資産再編事項は相応の審査意見を受け取った。
6.取締役会は買い戻し、株式激励計画などの関連事項を審議、採択した。
7.会社と会社の株主に承諾事項が発生した；
8.監督管理部門または会社が認定したその他の状況。
（十一）会社と持株子会社に発生した重大なリスク事項：
1.重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする；
2.重大債務と期限切れの重大債務を返済できない違約状況が発生する；
3.法によって引き受ける可能性のある重大な違約責任または多額の賠償責任；
4.会社は解散を決定したり、権利のある機関に法によって閉鎖を命じられたりします。
5.重大債権が期限切れになっても弁済されていないか、主要債務者が債務不償還になったり、破産手続きに入ったりします。6.会社の営業用主要資産が差し押さえ、差し押さえ、凍結、担保、質入れまたは廃棄され、総資産の30%を超えた。
7.主要またはすべての業務が停止に陥っている。
8.会社は犯罪の擬いで法律に基づいて立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いで法律に基づいて強製措置を取られた。
9.会社またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は刑事処罰を受け、違法違反の擬いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権利ある機関の重大な行政処罰を受けたりする；
10.会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者が重大な規律違反と違法の擬いがあるか、職務犯罪が規律検査監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
11.会社の理事長または社長は職責を履行できず、理事長、社長を除く他の会社の取締役、監事、高級管理職は体、仕事の手配などの原因で職責を正常に履行できず、または3ヶ月以上に達すると予想されているか、違法違反の擬いで権利のある機関に強製措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
12.深セン証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
各部門は、その重要性を判断できない情報について、証券部に速やかに相談しなければならない。
第7条会社の取締役、監事と高級管理者は会社の株式とその派生品種を売買する前に、その売買計画を書面で取締役会の秘書に通知しなければならない。取締役会の秘書は会社の情報開示と重大事項などの進展状況を確認しなければならない。もしこの売買行為に不適切な状況がある可能性がある場合、取締役会の秘書は直ちに書面で売買を行う予定の取締役、監事と高級管理者に通知しなければならない。リスクを提示します。
第8条会社の各部門（子会社を含む）は、重大な事項が最初に下記のいずれかの時点に触れた後、直ちに取締役会秘書に本部門の責任範囲内で発生する可能性のある重大な情報を予報しなければならない。
（I）関係各方麺が当該重大事項について協議または交渉を行う予定の場合。
（II）各部門（子会社を含む）の責任者またはその取締役、監事、高級管理者がこの重大事項を知っているか、知っているはずである場合。
（III）各部門（子会社を含む）の責任者が当該重大事項を取締役会または監事会の審議に提出する予定の場合。
第九条会社の各部門（子会社を含む）はまた、下記の規定に従って会社の取締役会秘書に責任範囲内または会社の重大な情報事項の進展状況を報告しなければならない。
（I）取締役会、監事会または株主総会が重大事件について決議した場合、決議状況を速やかに報告しなければならない。
（II）重大な事件が意向書または協議に署名することに関連する場合、適時に意向書または協議の主要な内容を報告しなければならない。上記意向書または協議の内容または履行状況に重大な変更が発生したり、解除されたり、終了されたりした場合は、変更または解除されたり、終了されたりした状況と原因を速やかに報告しなければならない。
（III）重大事件が関係部門の承認を得たり、否決されたりした場合は、速やかに承認または否決状況を報告しなければならない。
（IV）重大な事件で期限超過の支払い状況が発生した場合、期限超過の支払いを速やかに報告しなければならない。
