Shenzhen Hifuture Information Technology Co.Ltd(002168)
インサイダー情報関係者の登録と準備製度
（2022年6月改訂）
第一章総則
第一条＊ Shenzhen Hifuture Information Technology Co.Ltd(002168) （以下「会社」と略称する）のインサイダー情報管理を規範化し、インサイダー情報の秘密保持を強化し、情報開示の公平原則を維持するため、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社情報開示管理弁法」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に基づき、本製度を製定する。
第二条本製度は、会社のインサイダー情報関係者の登録管理及び関連事項を規定している。本製度は、会社のインサイダー情報を知る人の登録管理に適用されます。
第三条会社の内幕情報管理は取締役会が統一的に指導し、管理し、取締役会は内幕情報を知る人のファイルが真実で、正確で、完全であることを保証し、理事長は主要な責任者であり、取締役会秘書は会社の内幕情報日常管理の責任者であり、証券部は取締役会秘書の指導の下で具体的に会社の内幕情報管理と知る人の準備を担当し、会社の内幕情報の監督、管理、登録、開示及び届出の日常管理部門。取締役会秘書と証券部は、証券監督管理機構、証券取引所、証券会社などの機関と関連するニュースメディア、株主の接待、コンサルティング（質問）、サービスを統一的に担当しています。会社監事会は本製度の実施状況を監督する責任を負う。
第4条取締役会の承認を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社に関する内幕情報と情報開示内容を漏らし、報道、転送してはならない。
会社の取締役、監事及び高級管理者と会社の各部（処）、支社、持株子会社及び株式参加会社はすべてインサイダー情報の秘密保持をしっかりと行い、インサイダー情報の関係者の登録と届出の仕事に協力しなければならない。
第二章インサイダー情報及びインサイダー情報の知る人
第5条本製度が指すインサイダー情報とは、証券取引活動において、会社の経営、財務、または会社証券の市場価格に重大な影響を与える中国証券監督会が指定した上場会社情報開示メディアまたはウェブサイトで正式に公開されていない情報を指す。以下に限定されない。
（I）会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
（II）会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用の主要な資産の担保、質押、売却または廃棄は一度にこの資産の30%を超えます。（III）会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。
（IV）会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況；
（Ⅴ）会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
（8550）会社の取締役、3分の1以上の監事または社長が変動し、理事長または社長は職責を履行できない。
（8551）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況は大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化する。
（8552）会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、あるいは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。
（Ⅹ）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。（十一）会社は犯罪の擬いが法によって立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いが法によって強製措置を取られた。
（十二）社債の信用格付けに変化が発生した。
（十三）会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えた。
（十四）会社は債権または財産を放棄して前年末の純資産の10%を超えた。
（十五）会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した。
（16）重大な資産再編；
（17）高い割合で株式を送る；
（十八）実際の支配者または筆頭株主に変更をもたらす権益変動；
（19）買収を約束する。
（20）証券発行；
（21）合併、分割、分割上場；
（22）株式買い戻し；
（23）年度報告、半年度報告；
（24）株式激励草案、従業員持株計画；
（25）中国証券監督会と深セン証券取引所が規定したその他の状況。
第6条本製度でいうインサイダー情報の知る人とは、上場会社のインサイダー情報が公開される前に直接または間接的にインサイダー情報を得ることができる単位および個人を指し、以下のものを含むが、これらに限定されない。
（I）会社の取締役、監事、高級管理者；会社の持株または実際に製御する企業とその取締役、監事、高級管理者；社内で重大な事項の計画、論証、決定などの一環に参与する人員；会社の職務のためにインサイダー情報を知っている財務担当者、内部監査担当者、情報開示事務担当者など。
（II）会社の5%以上の株式を持つ株主及びその取締役、監事、高級管理者；会社の持株株主、第一大株主、実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者；会社の買収者または重大な資産取引の関係者とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者（あれば）；関連事項の提案株主及びその取締役、監事、高級管理者（あれば）；職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構の従業員、または証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者。法定職責によって証券の発行、取引、または会社とその買収、重大な資産取引を管理し、インサイダー情報を得ることができる関係主管部門、監督管理機構の従業員。法によって会社からインサイダー情報に関する他の外部部門の人員を取得する。重大な事項の計画、論証、決定、審査などの一環に参与する他の外部部門の人員。
（III）第（I）（II）項の関係者と親族関係、取引関係などの原因で会社の内幕情報を知っている他の人。
（IV）中国証券監督管理委員会が規定したインサイダー情報を入手できる他の人。
第三章インサイダー情報関係者の秘密保持管理
第七条会社の内幕情報の知る人はその知っている内幕情報に対して秘密保持の責任を負っており、内幕情報が法によって開示される前に、勝手にいかなる形式で対外漏洩、報道、伝送してはならず、内幕情報を利用して会社の株とその派生品種を売買してはならず、あるいは他人に会社の株とその派生品種を売買することを提案してはならず、内幕情報を利用して本人、親族または他人の利益を
第8条会社の取締役、監事、高級管理者及び関連インサイダー情報の知る人は必要な措置を講じ、インサイダー情報の公開前にこの情報の知る人を最小範囲内に製御し、製御可能な状態にあることを保証し、社内の非業務関連部門や個人の間でいかなる形式で伝播してはならない。関係者はわざと内幕情報を聞いてはいけない。
第9条会社が定期的に公告を報告する前に、財務スタッフと関係者は会社の四半期、中期、年度報告書と関連データを外部に漏らして報告してはならず、正式に公告する前に、ウェブサイト、フォーラム、公告欄またはそのメディア上でいかなる形式で伝播、貼り付け、または討論を行ってはならない。
第10条会社の内幕情報が開示される前に、会社の大株主、実際の支配者は株主の権利、支配地位を濫用して会社に内幕情報を提供するように要求してはならない。大株主、実際の支配者が会社に未公開情報の提供を要求する合理的な理由がない場合、会社の取締役会は拒否しなければならない。インサイダー情報管理者と関係者は、取締役会が提供を許可する前に、インサイダー情報の秘密保持に対応します。
第11条会社が大株主、実際の支配人以外の他のインサイダー情報の関係者に未公開情報を提供する場合は、提供する前に、秘密保持契約に署名したことを確認し、または会社に秘密保持義務があることを確認しなければならない。
第四章インサイダー情報関係者の登録届出
第12条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社がインサイダー情報を知っている人に非公開情報を提供する際には、会社の「情報公開管理製度」の秘密保持措置に関する規定を厳格に遵守し、本製度の添付ファイルの「インサイダー情報を知っている人ファイル」のフォーマットに基づいて会社のインサイダー情報を知っている人のファイルを記入し、インサイダー情報が初めて法に基づいて公開された後の5つの取引日以内に深セン証券取引所に報告しなければならない。
内幕情報知る人ファイルには、名前、国籍、証明書タイプ、証明書番号、知る日、上場会社との関係、所属部門、職務、関係タイプ、知る場所、知る方法、知る内容、知る段階、登録者情報、登録時間などの情報が含まれていなければならないが、これらに限定されない。
知る時間とは、内幕情報を知る人が知っているか、内幕情報を知るべき最初の時間です。知る方法には、会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどが含まれますが、これらに限られません。知る段階には、協議計画、論証コンサルティング、契約締結、社内の報告、伝達、作成、決議などが含まれています。
第13条会社は以下の重大な事項を開示する場合、深セン証券取引所に関連する内幕情報の知る人のファイルを報告しなければならない。
（I）重大な資産再編；
（II）高い割合で株式を送る；
（III）実際の支配者または筆頭株主に変更をもたらす権益変動；
（IV）契約買収；
（Ⅴ）証券発行；
（Ⅵ）合併、分立、分割上場；
（i）株式買い戻し；
（8551）年度報告、半年度報告；
（8552）株式激励草案、従業員持株計画；
（Ⅹ）中国証券監督会または深セン証券取引所が要求するその他の会社株式とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のある事項。
会社が重大な事項を発表した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに深セン証券取引所に内幕情報の知る人ファイルを補充しなければならない。
会社が重大な事項を発表する前に、その株とその派生品種の取引に異常な変動が発生した場合、会社は深セン証券取引所に関連する内幕情報の知る人ファイルを報告しなければならない。
第14条会社が第13条に規定された重大事項を行う場合は、インサイダー情報管理をしっかりと行い、状況に応じて段階的に提示性公告を開示しなければならない。内幕関係者ファイルを記入する以外に、重大事項プロセス覚書（添付ファイル2）を作成し、計画決定過程における各肝心な時点の時間、計画決定に参加する人員リスト、計画決定方式などの内容を記録し、重大事項を計画する関係者に覚書に署名して確認するよう促しなければならない。会社の株主、実際の支配者および関連先などの関連主体は、重大な事項のプロセス覚書を作成するのに協力しなければならない。
重大事項プロセス覚書は、重大事項の各具体的な一環と進展状況を記載しなければならない。方案の論証、交渉の交渉、関連意向の形成、関連決議の作成、関連協定の締結、承認手続きの履行などの事項の時間、場所、参加機構と人員を含む。会社はインサイダー情報が法によって開示された後の5つの取引日以内に深セン証券取引所に重大事項プロセス覚書を報告しなければならない。
第15条会社は中国証券監督会、深セン証券取引所の規定と要求に基づいて、年度報告、半年度報告と関連重大事項の公告後の5つの取引日以内に内幕情報関係者が会社の株とその派生品種を売買する状況に対して自己調査を行う。インサイダー情報を知っている人がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりした場合、会社は確認を行い、そのインサイダー情報を知っている人の登録管理製度に基づいて関係者に責任追及を行い、2営業日以内に関連状況と処理結菓を深セン証券取引所と登録地証監局に報告し、公開しなければならない。第16条登記届出の仕事は理事長が責任を負い、取締役会秘書が実施し、取締役会秘書が職責を履行できない場合、証券事務代表が関連職責を代行する。取締役会秘書は会社の内幕情報を知る人の登録と届出の仕事を担当しなければならない。インサイダー情報関係者ファイルと重大事項プロセス覚書は、記録された日（補足完備を含む）から少なくとも10年間保存されています。
第17条会社の取締役、監事、高級管理者及び各部門、子会社の主要責任者は積極的に会社に協力して内幕情報を知る人の登録届出を行い、適時に会社の内幕情報を知る人の状況及び関連内幕情報を知る人の変更状況を通知しなければならない。
第18条会社は開示前に関連法律法規政策の要求に従って関連行政管理部門に情報を常時報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、これを同じ内幕情報事項と見なし、同じ表に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録する時間を続けることができる。上記の場合を除いて、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は1つの事柄に基づいてインサイダー情報の知る人のファイルに行政管理部門の名前、インサイダー情報に接触した原因、インサイダー情報を知る時間を登録しなければならない。
第19条会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社の株価に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報の知る人の書類表を記入しなければならない。
証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所などの仲介機関は委託を受けて証券サービス業務に従事し、この受託事項は会社株に対して
