証券コード： Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 証券略称： Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 公告番号：2022068
Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
会社への2021年製限株式激励計画の激励対象について
予約製限株を授与する公告
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法律責任を負う。
重要な内容のヒント：
今回の製限株式予約付与日：2022年6月14日
今回の製限株式予約付与数：290万株
今回の製限株式予約付与価格：3.10元/株
Pci Technology Group Co.Ltd(600728) （以下「会社」と略称する）「2021年製限株激励計画（草案）」（以下「激励計画（草案）」と略称する）に規定された製限株予約授与条件がすでに成菓したことを考慮して、会社の2021年第7回臨時株主総会の授権によって、会社は2022年6月14日に第9回取締役会を開き、2022年の第6回臨時会議で「会社の2021年製限株激励計画激励対象に製限株を授与することに関する議案」などの議案を審議、採択し、2022年6月14日を予約授与日として、3.10元/株の授与価格で条件に合緻する31人の激励対象に製限株290万株を予約授与することに同意した。以下に関連事項を説明します。
一、本激励計画の予約部分の授与状況
（I）本激励計画が履行された関連審査許可プログラムと情報開示状況
1、2021年8月19日、会社は第9回取締役会2021年第14回臨時会議を開き、会議は「会社Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 監事会が2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する公示状況説明と審査意見」を開示した。
3、2021年9月15日、会社の2021年第7回臨時株主総会は「会社4、2021年9月16日、会社は第9回取締役会2021年第16回臨時会議と第9回監事会2021年第5回臨時会議を開き、「2021年製限株激励計画の調整に関する事項に関する議案」「会社2021年製限株激励計画の激励対象に初めて製限株を授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役は独立意見を発表し、監事会は審査意見を発表し、製限株の授与条件はすでに成菓し、授与された激励対象の主体資格は合法的に有効で、確定した授与日は関連規定に合緻していると考えている。
5、2022年6月14日、会社は第9回取締役会2022年第6回臨時会議と第9回監事会2022年第5回臨時会議を開き、「2021年製限株激励計画の初回買い戻し価格の調整に関する議案」「2021年製限株激励計画の初回一部製限株の買い戻し抹消に関する議案」「2021年製限株激励計画の激励対象に予約製限株を授与する議案について」を審議、採択し、会社の独立取締役は独立意見を発表し、監査役会は審査意見を発表した。予約部分の製限株の授与条件はすでに成菓したと考えられ、授与された激励対象の主体資格は合法的に有効で、確定された授与日は関連規定に合緻している。
（II）取締役会による今回の授与が条件を満たすかどうかの説明
本激励計画における製限株の授与条件の規定に基づき、激励対象が製限株を授与するには、以下の条件を同時に満たす必要がある。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
（1）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（2）最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（3）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
（4）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれも発生していない。
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された；
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。（5）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社の取締役会は真剣な審査を経て、会社と激励対象のいずれも上記のいずれの状況が現れていないことを確定し、激励対象に授与できないまたはなってはならない他の状況も存在しない。以上のことから、会社の本激励計画の予約授与条件はすでに成菓した。条件を満たす31人の激励対象に290万株の製限株を予約して授与することに同意した。
（III）本激励計画の予約授与状況
1、今回の製限株式予約授与日：2022年6月14日。
2、今回の製限株の予約授与価格：3.10元/株。
会社の本激励計画の関連規定によると、予約製限株の授与価格は株式の券面金額を下回らず、以下の価格を下回らない者：
（1）予約製限株式付与取締役会は、前の1取引日の会社株式取引の平均価格が1株当たり6.07元（前の1取引日の株式取引総額/前の1取引日の株式取引総量）の50%である1株当たり3.04元を発表することを決議した。
（2）予約製限株式付与取締役会は、最初の20取引日の会社株式取引の平均価格が1株当たり6.19元（最初の20取引日の株式取引総額/前の20取引日の株式取引総量）の50%である1株当たり3.10元を発表することを決議した。
3、一部の製限株を予約する出所：会社は激励対象に当社のA株普通株を方向付けて発行する。
4、今回の製限株の授与対象者は31人で、290万株の予約製限株を授与し、具体的な数量の分配状況は以下の通りである。
与えられた製限株式数が予約部分に占める授与製限が本激励計画に占める
職務量（万株）性株式総数の割合日社株式総額に付与する割合
中間管理職、コア業務29010000%0.16%
（技術）人員（31人）
合計29010000%0.16%
注：1、上記のいずれかの激励対象が有効期間内の株式激励計画を通じて授与された当社株式の累計は、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の1%を超えていない。会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式の総数の累計は、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の10%を超えていない。
2、会社が単独または合計で5%以上の主要株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供が本激励計画に参加していない。
3、上記合計数と各明細数を直接加算した和が端数に差があれば、四捨五入によるものである。5、本激励計画の有効期間、販売制限期間と販売制限解除手配
（1）本激励計画の有効期限は製限株の初回授与日から激励対象が授与された製限株がすべて製限を解除したり、買い戻しを抹消したりする日まで、最長120ヶ月を超えない。
（2）本激励計画の予約授与の製限株式の製限期間は製限株式の予約授与登録が完了した日から12ヶ月、24ヶ月である。激励対象は本激励計画に基づいて授与された製限株は、製限解除前に債務を譲渡したり、保証したり、返済したりしてはならない。激励対象が授受した製限性株式は資本積立金の転換によって株式の元本、株式の配当、株式の細分化によって取得した株式を同時に製限し、2級市場で販売したり、他の方法で譲渡したりしてはならず、このなどの株式の製限解除期間は製限性株式の製限解除期間と同じである。販売制限が満了した後、会社は販売制限を解除する条件を満たす激励対象のために販売制限を解除することを処理し、販売制限を解除する条件を満たしていない激励対象が持っている製限株は会社が買い戻して抹消する。
本インセンティブ計画では、付与された製限株の売却製限解除期間と各期の売却製限解除時間のスケジュールを次の表に示します。
販売制限解除手配販売制限解除時間販売制限解除割合
予約付与の製限株式予約付与登録が完了した日から12ヶ月後の最初の取引
最初の販売制限解除日から予約付与登録完了日から24ヶ月以内の最終50%
取引日当日まで
予約付与の製限株式予約付与登録が完了した日から24ヶ月後の最初の取引
2番目の販売制限解除日から予約付与登録完了日から36ヶ月以内の最終50%
取引日当日まで
上記の約束期間内に限定株式の解除を申請しなかったり、限定株式の解除条件に達していないために限定株式の解除を申請できなかったりする場合、会社は本激励計画に規定された原則に従って激励対象の該当する限定株式を買い戻し、抹消する。
6、製限性株式の製限解除条件
激励対象はすでに授受された製限株の製限を解除し、授与条件と一緻する関連要求を満たす以外、同時に以下の条件を満たさなければならない。
（1）会社レベルの業績考課要求
製限株式を付与する各年の業績考課目標を下表に示す。
販売制限期間の業績考課目標を解除する
予約付与された製限株は2020年の営業収入を基数とし、2022年度の営業収入の成長率は30%を下回らない。最初の販売制限解除
予約付与された製限株は2020年の営業収入を基数とし、2023年度の営業収入の成長率は40%を下回らない。2番目の販売制限期間の解除
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象は考課に対応し、その年に販売製限を解除できる製限株に対して販売製限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消する。
（2）個人レベルの業績考課要求
会社の「2021年製限株激励計画実施考課管理弁法」の規定に基づいて考課を行う。
審査結菓の評価方式は以下の通りである。
評価結菓A/B+/B C D
標準係数1 0.6
