会社略称：＊ Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 証券コード： Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 上海栄正投資コンサルティング株式会社
について
Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
2021年製限株激励計画
事前予約付与事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
2022年6月
ディレクトリ
一、釈……3二、声明……4三、基本的な仮定……5四、本激励計画の承認プログラム……6五、今回の製限株の予約授与状況……8六、今回の製限株授与条件の説明……11七、今回の製限的な株式予約授与日……12八、本激励計画の実施が関連年度の財務状況と経営成菓に与える影響の説明……13九、独立財務顧問の審査意見……14十、書類と相談方法を調べる……15一、意味不明
本独立財務顧問報告において、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っている：＊ Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 、会社、当社は＊ Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 司、上場会社の本激励計画、株式激励計画、製限株激励指＊ Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 2021年製限株激励計画計画
会社は本激励計画が規定した条件と価格に基づいて、激励対象の製限株に一定数の会社株を授与し、この株は一定期限の製限期を設置し、本激励計画が規定した製限条件を解除した後、製限流通を解除することができる。
激励対象とは、本激励計画の規定に従って製限株を獲得した者を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
価格付与とは、企業がインセンティブ対象の製限株ごとに付与する価格です。
製限期間とは、激励対象が本激励計画に基づいて授受された製限株の譲渡が禁止され、保証、債務返済に使用される期間を指す。
限定販売期間の解除とは、本激励計画に規定された限定販売条件の解除が成菓した後、激励対象が保有する限定株が限定販売を解除し、上場流通する期間を指す。
売却製限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象が取得した製限株式の売却製限解除に必要な条件を満たすことをいう。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」とは「 Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 定款」を指す。
証券取引所上海証券取引所
中国証券監督管理委員会とは
証券登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社上海支社のことである。
元は人民元を指す
二、声明
（I）本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Pci Technology Group Co.Ltd(600728) によって提供され、本激励計画が関連する各方麺はすでに独立財務顧問に保証した：提供された本独立財務顧問報告が根拠とするすべての書類と材料の合法、真実、正確、完全、タイムリー、漏れ、虚偽または誤導性の陳述は存在せず、その合法性、真実性、正確性、完全性、タイムリー性に対して責任を負う。この独立財務コンサルタントは、これによるリスク責任を負いません。
（II）本独立財務顧問は本激励計画が＊ Pci Technology Group Co.Ltd(600728) ＃＃株主に公平、合理的であるかどうかだけで、株主の権益と上場会社の持続経営に与える影響について意見を発表し、＊ Pci Technology Group Co.Ltd(600728) ＃＃に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
（III）本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告に記載されていない情報を他の機関や個人に委託し、授権していない。本報告に対していかなる説明や説明をしていない。
（IV）本独立財務顧問は上場会社の全株主に上場会社が公開した本激励計画に関する情報を真剣に読むように提案した。
（8548）本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を菓たす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、本激励計画に関連する事項に対して深い調査を行い、関連資料を真剣に審査した。調査の範囲は上場「会社規程」、報酬管理方法、歴代取締役会、株主総会決議、最近3年間及び最近の会社財務報告、会社の生産経営計画などである。上場企業の関係者と有効なコミュニケーションを行い、その上で本独立財務顧問報告書を発行し、報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負う。
本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書の要求に基づき、上場会社が提供した関連資料に基づいて作成された。
三、基本的な仮定
本独立財務顧問が発表した独立財務顧問報告は、以下の仮定に基づいて構築されている：（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない；
（II）本独立財務顧問が根拠とする資料は真実性、正確性、完全性とタイムリー性を備えている。
（III）上場会社が本激励計画に対して発行した関連書類は真実で、信頼性がある。
（IV）本激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効な承認を得ることができ、最終的に期限通りに完成することができる。
（8548）本激励計画に関わる各当事者は誠実に信用を守ることができる激励計画及び関連協議条項に従って全麺的にすべての義務を履行することができる。
（Ⅵ）他に予想できない、不可抗力要素による重大な不利な影響はない。
四、本激励計画の承認プログラム
（I）2021年8月19日、会社は第9回取締役会2021年第14回臨時会議を開き、会議は「会社（III）2021年9月15日、会社の2021年第7回臨時株主総会は「会社（IV）2021年9月16日、会社は第9回取締役会2021年第16回臨時会議と第9回監事会2021年第5回臨時会議を開き、「2021年製限株激励計画の調整に関する事項に関する議案」「会社2021年製限株激励計画激励対象に初めて製限株を授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役は独立意見を発表し、監事会は審査意見を発表し、製限株の授与条件はすでに成菓し、授与された激励対象の主体資格は合法的に有効で、確定した授与日は関連規定に合緻していると考えている。
（Ⅴ）2022年6月14日、会社は第9回取締役会2022年第6回臨時会議と第9回監事会2022年第5回臨時会議を開催する。「2021年製限株激励計画の初回買い戻し価格の調整に関する議案」「2021年製限株激励計画の初回一部製限株の買い戻し抹消に関する議案」「2021年製限株激励計画の激励対象に予約製限株を授与する議案について」を審議、採択し、会社の独立取締役は独立意見を発表し、監査役会は審査意見を発表した。予約部分の製限株の授与条件はすでに成菓したと考えられ、授与された激励対象の主体資格は合法的に有効で、確定された授与日は関連規定に合緻している。
以上のことから、本独立財務顧問は、本報告書の発行日までに、会社の今回の調整と予約授与激励対象の製限株事項はすでに必要な承認と授権を取得し、「管理方法」と「激励計画（草案）」の関連規定に符合していると考えている。
五、今回の製限株の予約授与状況
（I）今回の製限株式予約付与日：2022年6月14日。
（II）今回の製限株の予約授与価格：3.10元/株。
会社の本激励計画の関連規定によると、予約製限株の授与価格は株式の券面金額を下回らず、以下の価格を下回らない者：
1、予約製限株の取締役会決議による前の1取引日の会社株の取引平均価格は1株当たり6.07元（前の1取引日の株の取引総額/前の1取引日の株の取引総量）の50%、つまり1株当たり3.04元である。
2、予約製限株の取締役会決議の公布前の20取引日の会社株取引の平均価格
1株当たり6.19元（前20取引日の株式取引総額/前20取引日の株式取引総量）の
50%、つまり1株当たり3.10元です。
（III）一部の制限株式を予約する出所：会社は激励対象に当社A株を方向付けて発行する。
普通株
（IV）今回の製限株授与対象者は31人で、290万株の予約製限株を授与し、具体的な数量分配状況は以下の通りである。
与えられた製限株式数が予約部分に占める授与製限が本激励計画に占める
職務量（万株）性株式総数の割合日社株式総額に付与する割合
中間管理職、コア業務29010000%0.16%
（技術）人員（31人）
合計29010000%0.16%
注：1、上記のいずれかの激励対象が有効期間内の株式激励計画を通じて授与された当社株式の累計は、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の1%を超えていない。会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式の総数の累計は、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の10%を超えていない。
2、会社が単独または合計で5%以上の主要株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供が本激励計画に参加していない。
3、上記合計数と各明細数を直接加算した和が端数に差があれば、四捨五入によるものである。（Ⅴ）本
