Everbright Securities Company Limited(601788)
について
一部の初公開発行限定株の上場流通の審査意見
Everbright Securities Company Limited(601788) （以下「推薦機構」と略称する）は Forest Packaging Group Co.Ltd(605500) （以下「会社」または「 Forest Packaging Group Co.Ltd(605500) 」と略称する）の株式を初公開発行し、持続的な監督期間中の推薦機構を上場する。「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則」及び「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連規定に基づき、今回の限定株式の上場解禁流通事項に対して慎重な審査を行い、以下のような審査意見を発表した。
一、今回の限定販売株の上場タイプ
中国証券監督管理委員会の「承認に関する Forest Packaging Group Co.Ltd(605500) 初公開発行株式の承認」（証監許可[20203209号）の承認を得て、 Forest Packaging Group Co.Ltd(605500) （以下「会社」と略称する）は初めて人民元普通株式（A株）5000万株を公開発行し、2022年12月22日に上海証券取引所に上場した。上場後の会社の総株式は20000万株で、その中の有限売却条件流通株は15000万株で、無限売却条件流通株は5000万株である。詳しくは、2020年12月21日に上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.com.cn. 公開された「 Forest Packaging Group Co.Ltd(605500) 初公開株式上場公告書」。
今回の上場流通の限定株は会社が初めて公開発行した限定株で、株主数は1名で、限定株主は陳清賢で、初公開発行の限定株数は150万株で、会社の総株式の0.75%を占めている。
2021年6月21日までに市場を閉じ、会社の株式が上場してから6ヶ月の期末の終値は17.84元/株で、利息を除いた発行価格を下回っていることを考慮して、関連約束の履行条件をトリガした。約束によると、会社の株主、高級管理職の陳清賢が保有している会社の初公開発行前の株式ロック期間は元の12ヶ月から、自動的に6ヶ月延長される。具体的な内容は2021年6月22日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）を参照してください。公開された「 Forest Packaging Group Co.Ltd(605500) 株式ロック期間の延長に関する公告」。
この限定株は2022年6月22日から上場流通する。
二、今回の上場流通の限定株が形成されてから現在までの会社の株式数の変化状況
2022年5月30日、会社は2021年の年度株主総会を開き、「2021年度利益分配に関する事前案」を審議、採択し、会社は全株主に10株ごとに現金配当4.3元（税込み）を配布し、権益分配株式の登録日に登録する総株式を基数とし、全株主に資本積立金-株式プレミアムで株式を増加させる方式で10株ごとに4.8株を増加させる予定だ。本審査意見の署名日まで、上記の案はまだ実施されていない。
今回の上場流通の限定株は初の公開発行限定株に属し、会社が初めて公開発行した株式の限定株が形成されてから今まで、会社はまだ利益分配、積立金の増加などによって株式の数が変化していない。
三、今回の限定販売株の上場流通に関する約束
「 Forest Packaging Group Co.Ltd(605500) 初公開発行株式募集説明書」によると、今回の限定販売株式上場流通の株主陳清賢氏は次のように約束した。
会社の株式が上場取引された日から12ヶ月以内に、本人が直接持っている発行者の株式を譲渡または他人に管理したり、発行者がその一部の株式を買い戻したりすることはありません。
本人が会社の取締役、高級管理職を務めている間、毎年譲渡される株式は本人が直接または間接的に保有している当社の株式総数の25%を超えない。退職後半年間は、直接または間接的に保有している当社株式を譲渡しません。保有株式がロック期間満了後2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回っていない。会社が上場してから6ヶ月以内に会社株の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末（その日が取引日でない場合は、その日の後の最初の取引日）の終値が発行価格を下回ったりして、会社株のロック期間が自動的に少なくとも6ヶ月延長されます。現金配当金の配布、株式の送付、株式の増配、新株の増発などの原因で除権、利息を行う場合、上記の価格は規定によって相応の調整を行う。本人は職務変更、離職などの原因ではなく、約束の履行を放棄することを約束した。
上記の約束を除いて、今回上場を申請した限定株株主には他の約束がない。本公告の公開日までに、今回の上場申請の限定株株主はすべて厳格に約束を履行し、今回の限定株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の限定販売株の上場流通状況
今回の限定販売株の上場流通数は150000株である。
今回の限定販売株の上場流通日は2022年6月22日です。
初公開発行限定株の上場流通明細リストは以下の通りである。
単位：株
番号株主名保有限売株保有有限売株が会社の今回の上場流通数量の残り限売株数量の総株式比率数量に占める
1陳清賢1500000.751500000
合計1500000.751500000
五、株式変動構造表
単位：株
項目変動前変動数変動後
限定販売条件の流通株15 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 5 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 8500000
無限売却条件の流通株500 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 5000051500000
株式合計20,000000-20,000000,000
六、推薦機関の審査意見
審査を経て、推薦機関は以下のように考えている。
（I）会社の今回の限定販売株式上場流通申請の株式数、上場流通時間は「会社法」「証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規と規範性文書の要求に符合する。
（II）本審査意見が発行された日まで、会社は今回の株式売却制限を解除した株主は、初の株式公開発行における約束を厳格に履行した。
（III）会社は今回の株式売却制限に関する情報を真実、正確、完全に開示した。
以上のことから、推薦機構は会社の今回の限定販売株式の上場解禁流通事項に異議がない。
（以下本文なし）
（このページには本文がありません。「 Everbright Securities Company Limited(601788) Forest Packaging Group Co.Ltd(605500) 部分初公開発行限売株上場流通に関する審査意見」の署名ページ）
推薦代表者：
成鑫宋財
Everbright Securities Company Limited(601788)
年月日
