Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Anhui Fuhuang Steel Structure Co.Ltd(002743) 非公開発行株式の一部の限定株式の上場流通に関する審査意見
＊ Guoyuan Securities Company Limited(000728) （以下「＊ Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」または「推薦機構」と略称する）は＊ Anhui Fuhuang Steel Structure Co.Ltd(002743) （以下「＊ Anhui Fuhuang Steel Structure Co.Ltd(002743) 」または「会社」と略称する）2020年度非公開株式発行の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、慎重に審査した。 Anhui Fuhuang Steel Structure Co.Ltd(002743) 2020年非公開発行株式の一部限定株式の上場流通事項について以下の意見を発表した。
一、会社の2020年非公開株式発行状況
2020年8月17日、同社は中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Anhui Fuhuang Steel Structure Co.Ltd(002743) 非公開開発行株式に関する承認」（証券監督許可[20201765号）の承認を受け、非公開発行株式の方式で23人の特定投資家に人民元普通株式98942598株（A株）を非公開で発行し、新規株式の登録手続きは2020年12月10日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社で完了した。そして、2020年12月18日に深セン証券取引所に上場し、安徽富煌建設有限責任会社（以下「富煌建設」と略称する）は今回購入した発行株の販売期限を18ヶ月とし、他の投資家が購入した今回の発行株の販売期限を6ヶ月とした。今回の発行後、会社の総株式は336325880株から435268478株に増加した。今回の限定販売株式の発行登記が完了した後、会社は紅株と資本積立金の増資が発生しておらず、会社の総株式は変化していない。
二、関連承諾と履行状況
今回の非公開発行は23人の投資家に関連している。その中で、富煌建設は今回非公開で発行された株式を株式上場日から18ヶ月以内に譲渡しないことを約束した。他の22人の買収対象者は、今回非公開で発行された株式を株式上場日から6ヶ月以内に譲渡しないことを約束した。今回の限定販売を解除した株式は富煌建設が保有している。
本公告日までに、富煌建設はすでに上記の約束を厳格に履行し、関連約束に違反する状況は発生していない。
富煌建設には非経営的に上場会社の資金を占用する状況は存在せず、会社が上述の株主に対して規則違反の保証を提供するなど上場会社の利益を侵害する行為も存在しない。
三、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除
1、今回の限定販売株の上場流通日は2022年6月20日（月）である。
2、今回の限定販売解除株式の数は16616314株で、会社の総株式の3.8175%を占め、実際に上場可能な流通株式の数は0株である。
3、今回の株式売却制限解除及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである：
シリアル番号限定販売株式保有限定販売株式今回の限定販売解除今回の実際の上場可能備考
有人名称部数（株）株式数（株）流通株式数（株）
今回の限定販売を解除した株式処1富煌建設1661631416616314は質押状態にあり、質押を解除した後に上場流通することができる。
合計1661631416616314-
四、今回の期限解除後の株式構造変動状況
今回の変動前の今回の変動増今回の変動後
株式の性質が減少する
株式数割合株式数割合
一、有限販売条件の流通株174038144.00%-16163147875000.18%
高管ロック株7875000.18%07875000.18%
先発後限売株166163143.82%-16163140
二、無限販売条件の流通株41786466496.001661631443448097899.82%
三、総株式435268478100.00%0435268478100.00%
注：会社の株式構造変化の最終結菓は中国証券登記決済有限責任会社深セン支社の実際の発行状況に準じる。
五、推薦機関の審査意見
確認によると、推薦機関 Guoyuan Securities Company Limited(000728) は次のように考えています。
1、今回の限定販売株式の限定販売数の解除、上場流通時間は「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律法規と規則の要求に符合する。
2、本審査意見の発行日までに、今回の株式売却制限に関する情報は真実、正確、完全を開示し、今回株式売却制限を解除した株主はその約束に違反する行為が存在しない。
3、推薦機構は今回の Anhui Fuhuang Steel Structure Co.Ltd(002743) 限定販売株式の解禁と流通事項の上場に同意した。
（以下本文なし）
（このページには本文がありません。「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 非公開開発行株式の一部の販売制限株式の上場流通に関する審査意見」の署名ページです）
推薦代表者：
王興禹胡永舜
Guoyuan Securities Company Limited(000728) 年月日
