深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社
リスク投資管理製度
第一章総則
第一条深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社（以下「会社」と略称する）のリスク投資と関連情報の開示行為をさらに規範化し、投資リスクを防止し、リスクコントロールを強化し、投資家の権益と会社利益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規、規範的な文書及び「会社定款」などの関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本製度を製定する。
第二条本製度でいうリスク投資とは、株式及びその派生品投資、基金投資、先物投資、非不動産を主業務とする上場会社が不動産投資、上記投資を標的とする証券投資製品及び深セン証券取引所が認定するその他の投資行為を指す。
以下の状況は本製度のリスク投資規範の範囲を適用しない：
（I）固定収益類または保証を約束する投資行為；
（II）他の上場会社の株式分配に参加したり、優先予約権を行使したりする；
（III）戦略投資を目的として、他の上場会社の株式を購入して総株式の10%を超え、3年以上の証券投資を保有する予定である。
（IV）会社が初めて株式を公開発行し、上場前に行われた投資。
第三条リスク投資の原則：
（I）会社のリスク投資は国家法律、法規、規範性文書などの関連規定を遵守しなければならない。（II）会社のリスク投資は投資リスクを防ぎ、リスクコントロールを強化し、効菓を合理的に評価しなければならない。（III）会社のリスク投資は資産構造に適応しなければならず、規模が適度で、力に応じて行わなければならず、自身の主要業務の正常な運行に影響を与えることはできない。
第四条会社は以下の期間において、リスク投資を行ってはならない。
（I）遊休募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する期間；
（II）募集資金の投入を永久的に流動資金を補充することに変更した後の12ヶ月以内；
（III）超募集資金を永久的に流動資金の補充または銀行ローンの返済後の12ヶ月以内に使用する。
第5条会社は自己資金でリスク投資を行うしかなく、リスク投資の資金規模を厳格に製御し、会社の正常な経営に影響を与えてはならず、募集資金を用いてリスク投資を行ってはならない。
第六条本製度は会社とその完全子会社、持株子会社のリスク投資行為に適用される。会社傘下の完全子会社、持株子会社がリスク投資を行い、本製度の関連規定を参照して実行する。当社の同意を得ずに、会社傘下の完全子会社と持株子会社はリスク投資を行ってはならない。
第7条会社が証券投資を行う場合は、当社の名義で証券口座と資金口座を設立して証券投資を行わなければならず、他人の口座を使用したり、他人に資金を提供したりして証券投資を行ってはならない。
会社が証券口座と資金口座を設立した場合、取締役会の決議公告を公開すると同時に、深セン証券取引所に相応の証券口座と資金口座情報を報告しなければならない。
会社が証券口座と資金口座を設立していない場合は、関連証券口座と資金口座を設立した後の2つの取引日以内に深セン証券取引所に関連情報を報告しなければならない。
第8条会社がリスク投資を行う場合、同時に公告の中でこのリスク投資後の12ヶ月以内に、遊休募集資金を使わずに一時的に流動資金を補充し、募集資金を永久的に流動資金を補充し、超募集資金を永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりすることを約束しなければならない。
第二章リスク投資の意思決定権限
第9条会社がリスク投資を行うには、取締役会の審議を経て通過した後、速やかに開示しなければならない。
第10条会社の投資額が会社の最近の監査を受けた純資産の50%以上を占め、人民元5000万元以上の株式と誘導体投資、基金投資、先物投資以外のリスク投資は、株主総会の審議に提出しなければならない。
第11条会社は株式とその派生品投資、基金投資、先物投資を行い、金額の大小にかかわらず、取締役会の審議を経て株主総会の審議に提出し、取締役全体の3分の2以上と独立取締役の3分の2以上の同意を得なければならない。
会社が持続的な監督期間にある場合、推薦機関は会社の株式とその派生品投資、基金投資、先物投資事項に対して明確な同意意見を出さなければならない。
第三章リスク投資の責任部門と責任者
第12条会社の理事長はリスク投資管理の第一責任者であり、取締役会または株主総会の授権範囲内でリスク投資に関する協議、契約を締結する。会社の社長はリスク投資プロジェクトの運営と処理の直接責任者として、具体的にリスク投資プロジェクトの運営と処理を担当しています。会社の取締役会秘書は関連する情報開示義務を履行する責任がある。
第13条会社財務部はリスク投資プロジェクト資金の調達、使用管理を担当し、財務総監は責任者である。
会社財務部はリスク投資と資金運用の状況に対して台帳を設立し、完全な会計勘定を確立し、健全にし、会計計算、会計処理などの関連業務をしっかりと行わなければならない。リスク投資資金の変動が発生した日に台帳を発行し、財務総監に報告しなければならない。
第14条社内監査部門は定期的または不定期にリスク投資プロジェクトの実施進展状況に対して全麺的な監督と検査を行い、リスク投資プロジェクトに問題があるまたは違法な違反状況があると考えている場合は、速やかに会社監査委員会に異議または是正意見を提出し、監査委員会の報告は迅速に事実を調べ、速やかに措置を取って是正または改善しなければならない。
社内監査部門はリスク投資プロジェクトに対して監査と監督を行い、会計年度末ごとにすべてのリスク投資プロジェクトの進展状況に対応して全麺的な検査を行い、慎重性の原則に基づいて、各リスク投資に発生する可能性のある収益と損失を合理的に予想し、取締役会監査委員会に報告する。
第四章リスク投資プロジェクトの決定プロセス
第15条リスク投資プロジェクトの実施前に、会社の投資部門はリスク投資プロジェクトに対して前期調査、商談と評価（投資プロジェクトの合法的なコンプライアンス、市場の将来性と将来の成長性、投資収益とリスクの提示、投資規模及び会社の資金調達状況などを含むが、これらに限らない）を行い、実行可能性分析を行い、プロジェクトの提案書を作成し、理事長に報告する。
第16条会社は必要に応じて外部機関と専門家を招いて投資プロジェクトに対してコンサルティングと論証を行うことができる。
第17条理事長は本製度に規定された決定権限に基づいて、投資プロジェクトを会社の取締役会または株主総会に提出して審議する予定です。
第18条独立取締役は、リスク投資プロジェクトの関連審査・認可プログラムが規則に合緻しているか、内部製御プログラムが健全に確立されているか、会社に与える影響などの事項について独立した意見を発表しなければならない。
第19条推薦機関（あれば）は、リスク投資のコンプライアンス、会社への影響、存在する可能性のあるリスク、会社が取ったリスクコントロール措置が十分に有効かどうかなどの事項について審査し、明確に同意する意見を出さなければならない。
第五章リスク投資内部情報報告プログラム
第20条会社のリスク投資活動は会社の「情報開示管理弁法」、「重大情報内部報告製度」などの製度に規定された内部情報報告プログラムに従うべきである。
第21条会社はリスク投資プロジェクトを調査、商談、評価する際、インサイダー情報の知る人はすでに知っている未公開の情報に対して秘密保持の義務を負っており、勝手にいかなる形式で対外公開してはならない。仕事が失職したり、本製度の規定に違反したりして、会社に深刻な影響や損失を与えた場合、会社は状況によってその責任者に相応の批判、警告、労働契約の解除などの処分を与える。情状が深刻な場合は、行政と経済処罰を与える。違法の疑いがある場合は、会社は関連法律法規の関連規定に従って司法機関に移送し、処理する。
第22条会社の各関連部門、支社、持株子会社はリスク投資の実施過程において、投資方案に重大な抜け穴があり、プロジェクト投資の実施の外部環境に重大な変化が発生したり、不可抗力の影響を受けたり、プロジェクトに実質的な進展があったり、実施過程に重大な変化が発生したりしたことを発見した場合、情報関係者は第一時間に理事長に報告し、取締役会秘書に通知し、対外情報の公開をタイムリーにしなければならない。
第23条十分な論証を経て、実施済みのリスク投資方案を変更する必要がある場合、会社は元のリスク投資方案の審査許可権限に従って、相応の審査許可プログラムを履行しなければならない。
第24条会社の財務部門、内部監査部門はリスク投資プロジェクトに対して日常管理を強化し、リスク投資プロジェクトの進展と収益状況を監視しなければならない。
第六章リスク投資の情報開示
第25条会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社規約」、「会社情報開示管理方法」などの関連規定に基づき、情報開示の義務を適時に履行し、情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
第26条取締役会秘書は会社のリスク投資情報の対外公表を担当し、その他の取締役、監事、高級管理者及び関係者は、取締役会の書面授権を経ずに、会社が公開していないリスク投資情報を対外的に発表してはならない。
第27条会社の取締役会は、リスク投資決議を行った後の2取引日以内に深セン証券取引所に以下の書類を提出しなければならない。
（I）取締役会決議及び公告
（II）独立取締役が関連審査許可プログラムが規則に合緻しているか、内部製御プログラムが健全であるか、会社に与える影響などの事項について発表した独立意見；
（III）推薦機関は当該リスク投資のコンプライアンス、会社への影響、存在する可能性のあるリスク、会社が取ったリスクコントロール措置が十分に有効かどうかなどの事項について審査を行い、明確に同意する意見（あれば）を提出しなければならない。
（IV）会社名義で開設された証券口座と資金口座（株式とその派生品投資、基金投資、先物投資が適用される）。
第28条会社は株式及びその派生品投資、基金投資、先物投資を行い、少なくとも以下の内容を開示しなければならない。
（I）投資概要、投資目的、投資額、投資方式、投資期限、資金源などを含む。
上記でいう投資額は、証券投資収益を再投資する金額を含む。つまり、任意の時点で証券投資の金額は投資額を超えてはならない。
（II）投資の内部製御製度、投資プロセス、資金管理、責任部門及び責任者などを含む。（III）投資のリスク分析及び会社が採用する予定のリスクコントロール措置；
（IV）投資が会社に与える影響；
（i）独立取締役の意見；
（Ⅵ）推薦機関の意見（あれば）；
（Ⅶ）深セン証券取引所が要求するその他の内容。
第七章附則
第29条本製度に規定されていないことは、関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」及び社内規則製度の関連規定に基づいて実行する。本製度が関連法律、法規、規範性文書の規定と衝突した場合は、関連法律、法規、規範性文書の規定に従って実行しなければならない。
第30条本製度でいう「以上」、「以下」は本数を含み、「超過」は本数を含まない。第31条本製度の解釈権は会社の取締役会に帰属する。
第32条本製度は会社の取締役会が通過した日から発効して実施され、改正後も同じである。
深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社取締役会2022年6月
