深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社
深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社について
2020年ストックオプションインセンティブ計画の一部ストックオプション事項の独立財務顧問報告書を抹消する。
2002年6月
ディレクトリ
意味……2声明……3一、本激励計画が履行された必要なプログラム……4二、今回のストックオプションの抹消状況……6三、独立財務顧問の意見……7四、予備検査書類及び予備検査場所……8
意味
本レポートでは、文脈の意味が他にない限り、次の言葉には次のような意味があります。
Suna Co.Ltd(002417) 、会社は深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社を指す
本激励計画は深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社の2020年株式オプション激励計画を指す。
「株式激励計画（草案）」は「深南＊ Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社2020年株式オプション激励計画（草案）」を指す。
「深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社深南金科株独立財務顧問報告、本報告は有限会社が2020年株式オプション激励計画の一部の株式オプション事項を抹消した独立財務顧問報告」
ストックオプションとは、会社が激励対象に将来の一定期間以内に事前に確定した条件で一定数の会社の株式を購入する権利を授与することです。
激励対象とは、本激励計画に参加した者を指す。
付与日会社がインセンティブ対象にストックオプションを付与する日付で、付与日は取引日でなければなりません。
行使価格とは、本激励計画が設定した、激励対象が会社の株式を購入する価格を指す。
本激励計画が設定した、激励対象がストックオプションを行使する条件がまだ期指成菓を待っていない期間は、激励対象が授与されたストックオプションの登録が完了した日から計算される。
行権期間とは、本激励計画が設定した行権条件が成菓した後、激励対象が授与されたストックオプションが行権できる期間を指す。
行使条件とは、本激励計画が設定した、激励対象がストックオプションを行使するために満たさなければならない条件を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」は「深南＊ Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
本独立財務顧問、他山コンサルティングは深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社を指す。
元、万元は人民元、人民元の万元を指す。
ステートメント
彼山コンサルティングは依頼を受け、 Suna Co.Ltd(002417) 2020年株式オプションインセンティブ計画の独立財務顧問を務め、本報告書を発行した。本報告書の発行に対して、本独立財務顧問は以下のように声明した。
1.本報告書は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づき、会社が提供した関連資料と情報に基づいて作成されたものである。会社はすでに保証しています：提供した本激励計画に関する関連資料と情報は真実で、正確で完全で、虚偽の記載、誤導性陳述あるいは重大な漏れが存在しません。
2.本独立財務顧問は本激励計画の実行可能性、上場会社の持続的な発展に有利かどうか、上場会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に与える影響について専門的な意見を発表するだけで、上場会社に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告によるいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
3.本報告書が表現した意見は以下の仮説を前提としている：国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化がない；会社が位置する地域と業界の市場、経済、社会環境に重大な変化はない。会社が提供した資料と情報は真実で、正確で、完全である。本激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、本激励計画と関連協議条項に従って全麺的に、適切にすべての義務を履行することができる。本激励計画には他の障害がなく、順調に完成することができる。他の不可抗力と予測不可能な要素がなく、重大な不利な影響を与える。4.本独立財務顧問は客観的、公正、誠実信用の原則に従って本報告書を発行する。本報告書は会社が本激励計画を実施する目的で使用するだけで、他の用途として使用してはならない。
一、本激励計画が履行された必要なプログラム
1.2020年4月20日、会社は第4回取締役会第32回会議を開催した。「会社2.2020年4月20日、会社は第4回監事会第21回会議を開き、「会社の確認に関する議案」を審議、採択した。
3.社内公示激励対象の名前と職務、公示期間は2020年4月22日から2020年5月6日まで。公示期間中、監事会は激励対象に関する異議を受け取っていない。会社は2020年5月7日、「監査役会の2020年株式オプション激励計画激励対象リストに関する公示状況説明と審査意見」を公開した。
4.2020年5月12日、会社は2019年の年次株主総会を開き、「会社5.2020年5月13日、会社はそれぞれ第5回取締役会の第1回会議と第5回監事会の第1回会議を開き、「激励対象に初めてストックオプションを授与することに関する議案」を審議、採択した。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発表し、弁護士などの仲介機関は相応の報告を出した。6.2020年6月2日、会社は「2020年ストックオプションインセンティブ計画の初回授与登録完了に関する公告」を発表し、授与日は2020年5月13日で、授与されたインセンティブの対象は41人で、授与されたストックオプションの数は787.00万件で、授与登録の完了は2020年6月1日です。
7.2021年4月27日、会社はそれぞれ第5回取締役会第10回会議と第5回監事会第6回会議を開き、「激励対象にストックオプションを授与することに関する議案」を審議、採択した。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発表し、弁護士などの仲介機関は相応の報告を出した。8.2021年5月8日、会社は「2020年ストックオプション激励計画予約授与登録完了に関する公告」を発表し、授与日は2021年4月27日、授与された激励対象は8人で、授与されたストックオプションの数は22.60万部で、授与登録完了時間は2021年5月7日である。
9.2021年5月31日、会社はそれぞれ第5回取締役会の第12回会議と第5回監事会の第7回会議を開き、「2020年ストックオプション激励計画が初めて授与したストックオプションの最初の行使期間の行使条件の成菓に関する議案」「2020年ストックオプション激励計画の一部のストックオプションの販売に関する議案」を審議、採択した。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発表し、弁護士などの仲介機関は相応の報告を出した。
102022年6月14日、会社はそれぞれ第5回取締役会第21回会議と第5回監事会第14回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」を審議、採択した。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発表し、弁護士などの仲介機関は相応の報告を出した。
二、今回のストックオプションの抹消状況
1.初めて授与され、予約授与された一部の激励対象は個人的な理由で退職したり、会社の監事になったりして、激励対象資格を持っておらず、授与されたがまだ権利を持っていない株式オプションは計701.18万件で権利を行使できず、会社が抹消し、関連する激励対象者数は25人である。
2.初めて授与された最初の行権期間が満了し、行権期間内に実行可能権があるが、まだ行権が完了していない株式オプションは計9万2400件で、会社が抹消し、関連する激励対象は7人である。
3.初めて授与された2つ目の行権期間と予約授与された1つ目の行権期間の会社レベルの業績考課は未成菓で、行権期間内に行権を計画する株式オプションは計18.73万件の行権を行使できず、会社が抹消し、関連する激励対象者数は14人である。
以上のことから、会社は株式オプションを729.15万件抹消した。
三、独立財務顧問の意見
以上、本独立財務顧問は、本独立財務顧問の報告書の発行日までに、今回の株式オプションの抹消事項はすでに必要なプログラムを履行し、「上場会社株式激励管理弁法」「2020年株式オプション激励計画（草案）」などの関連規定に符合し、本激励計画の継続実施に影響を与えず、会社及び株主全体の利益を侵害していないと考えている。
四、予備検査書類及び予備検査場所
（I）予備検査書類
1.深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社第5回取締役会第21回会議決議；
2.深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社第5回監事会第14回会議決議；
3.深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社の独立取締役第5回取締役会第21回会議に関する事項に関する独立意見；
4.深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社監事会の2020年株式オプション激励計画の一部の株式オプション事項の抹消に関する審査意見。
（II）予備検査場所
深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社
住所：深セン市福田区福保街道福保コミュニティ金花路29号華宝1号ビル（安駿達倉庫貯蔵ビル）E 301
電話：075582730065
担当者：黄サンサン
本独立財務顧問報告書は一式二部である。
（このページには本文がなく、「深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社の2020年ストックオプション激励計画の一部ストックオプション事項に関する独立財務顧問報告」の署名ページ）
独立財務顧問：深セン市他山企業管理コンサルティング有限会社二〇二年六月十四日
