深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社
内部問責製度
第一章総則
第一条深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社（以下「会社」と略称する）の内部製約と責任追及メカニズムをさらに健全化し、会社の法人管理構造を完備させ、会社の取締役、監事と管理層の職務厳守を促進し、会社の意思決定と経営管理レベルを向上させ、「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」、「会社定款」及びその他の内部製御製度などの関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。
第二条会社の取締役会、監事会及び高級管理者は「会社法」、「証券法」、「上場規則」などの関連法律、法規、業務規則及び「会社定款」などの関連規定に基づいて会社内製御システムの建設を完備し、運営を規範化しなければならない。
第三条問責製とは、会社の取締役、監事及び高級管理者が管轄する部門及び仕事の職責範囲内で、故意または過失のため、仕事の職責を履行しないまたは正しく履行しないため、仕事が力を入れず、会社の発展に影響を与え、仕事を誤らせ、会社に悪影響と結菓を与える行為に対して責任追及を行う製度である。
第4条問責対象は会社の取締役、監事、総経理及びその他の高級管理者である。
第五条本製度は以下の原則を堅持する。
（一）製度の前で誰もが平等である原則；
（二）責任と権利の対等原則；
（三）誰が誰を主管し、誰が原則を担当するか。
（四）実事求是、客観、公平、公正の原則；
（五）問責と改善を結びつけ、懲戒と教育を結びつける。
第二章職責区分
第六条会社は問責指導委員会を設立し、主任委員は会社の理事長が担当し、副主任委員は会社の監事会主席が担当し、委員は取締役、監事及び社長から構成される。
第7条会社のいかなる部門と個人も会社問責指導委員会に被問責者が職責を履行しないまたは不作為の状況を通報する権利がある。
第8条会社の内審部門は高級管理者、子会社の責任者の離任監査の仕事を担当し、在任期間中に所在部門、部門の財務収支の真実性、合法性、利益性、および関連する経済活動が負うべき直接責任、主管責任に対して経済責任監査を行い、監査報告書を発行して会社の社長、取締役会に報告する。第9条問責範囲内の事項が発生した場合、会社は関連規定に基づいて処理決定を下す。
第三章問責の範囲
第9条本製度に係る問責範囲は以下の通りである。
（一）一般状況
1、取締役、監事の職責を履行せず、理由もなく会議に出席せず、取締役会または監事会の決議を実行しない場合。
2、会社の取締役会の審議によって採択された仕事計画には、その負担すべき仕事の任務と仕事の要求が明確に規定されており、仕事ができないために完成できなかった場合。
3、取締役会決議、社長が提出した仕事任務を真剣に履行せず、会社全体の仕事計画に影響を与えた場合。
4、会社の商業、技術などの関連秘密事項と情報を漏らして、会社の損失をもたらした場合；
5、管理が不作為で、その管理の部下部門または人員に深刻な違法規律違反行為が発生し、深刻な結菓または悪影響を与えた場合。部下の部門や人員が職権を乱用して私情にとらわれて不正行為をするなどの行為をかばい、かばい、甘やかし、容認した場合。
6、その職責を真剣に履行できず、管理が弛緩し、措置が適切でないか、不作為で、仕事の目標、仕事の任務が完成できず、会社の全体の仕事に影響を与える場合；
7、会社の財産と人民大衆の生命財産に重大な損失または深刻な悪影響を与える重大な安全、品質事故と重大な事件が発生した場合。
8、重大事項が決定プログラムに違反し、主観的に盲目的に決定し、重大な経済損失をもたらした場合。
9、虚偽を弄したり、水増ししたり、隠したり、重大な突発事件と重要な状況を報告したりする場合。
10、会社の仕入れ、外注、入札、販売などの経済行為の中で深刻な私情にとらわれて不正行為をしたり、背任、失職行為をしたりした場合。
11、資金の使用が監督職責を履行しないことに対して深刻な結菓と悪影響を与えた場合。
12、会社の株主総会、取締役会、監事会が責任を問うべきと考えている他の状況。
（二）証券監督管理の法律、法規及び会社情報開示に関する規定に違反し、会社が中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理機関から以下のような行政処罰、監督管理措置又は規律処分を受けた場合：
1、証券先物に関する法律法規に違反したため、中国証券監督会に行政処罰措置を取られた。
2、証券先物に関する法律法規に違反したため、証券監督管理局に是正を命じ、談話を監督管理し、警告状を発行し、公開説明を命じ、訓練への参加を命じ、定期報告を命じ、不適切な人選と認定し、行政許可に関する書類をしばらく受理しないよう命じ、取締役、監督、高級管理職の交代や権利の製限、職務資格の取り消し、証券先物経営機構の業務活動の製限、株主の権利を製限したり、株式譲渡を命じたりするなどの行政監督管理措置。
3、証券先物に関する法律法規に違反したため、証券監督管理局に監督管理の注目状や監督管理の提案状などの日常的な監督管理措置を取られた場合。
4、深セン証券取引所の自律規則に違反したため、深セン証券取引所から監督管理の関心や監督管理の手紙を出され、書面による警告、約束談話、訓練や試験の参加の要求、関係者の交換の要求、職務資格の取り消しなどの自律監督管理措置を取られた。
5、深セン証券取引所の自律規則に違反したため、深セン証券取引所から通報批判、公開非難、公開認定を受けて相応の職務を担当するのに適さないなどの規律処分措置を取られた。
6、法によって司法機関に移送されて刑事責任を追及された。
第四章責任認定と処罰
第十条処罰の種類：
（一）本製度第九条の一般状況に対して、問責指導委員会は状況の深刻性に応じて法によってプログラムを定め、会社の取締役会、監事会または株主総会に提出し、責任者に対して順次次のような処罰を行う。
1、是正と検討を命じ、第一責任者に200500元の罰金を科す。第二責任者に100200元の罰金を科す。
2、批判を通報し、第一責任者に5001000元の罰金を科す。第二責任者に200500元の罰金を科す。
3、留用観察、責任者に10005000元の罰金を科す。
4、職場を転出し、停職、免職し、第一責任者に罰金5 Tcl Technology Group Corporation(000100) 00元を科す。2番目
責任者は10005000元の罰金に処する。
5、労働契約を罷免、解除し、第一責任者に罰金1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 000元を科す。第二責任者は5 Tcl Technology Group Corporation(000100) 00元の罰金に処す。
（II）本製度第9条における証券監督管理法律、法規及び会社情報開示に関する規定違反に対して、会社が中国証券監督会、深セン証券取引所などの監督管理機関から以下のような行政処罰、監督管理措置又は規律処分を受けた場合、問責指導委員会は法によってプログラムを定め、会社の取締役会、監督会又は株主総会に以下の具体的な方法で処罰を求める。
1、証券監督管理部門に立件検査、改善命令、監督管理談話、警告状の発行、公開説明命令、訓練参加命令、定期報告命令、不適切な人選と認定するなどの行政監督管理措置を取られた場合、第一責任者は罰金5 Tcl Technology Group Corporation(000100) 00元に処する。第二責任者は10 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) 元の罰金を科す。2、証券取引所に通報批判、公開非難、不適切な人選と認定されるなどの監督管理措置を取られた場合。第一責任者は罰金1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 000元に処し、行政から1級降格し、この職場を離れた。第二責任者は5 Tcl Technology Group Corporation(000100) 00元の罰金に処する。
3、証券監督管理部門に警告され、違法所得、罰金、市場参入禁止などの行政処罰措置を取られた場合。第一責任者は罰金5 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 0000元に処し、行政から2級降格し、この職場を転任した（所属会社の高級管理職の即時免職、再雇用しない）。第二責任者は2 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 000元の罰金を科し、行政から1級降格し、この職場を離れた。
4、法によって司法機関に移送されて刑事責任を追及された場合。第一責任者は罰金20 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0000元に処し、直ちに免職し、辞任した。第二責任者は罰金1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 5000元に処し、すぐに免職し、辞任した。
第11条会社の高級管理者、子会社の責任者に問責範囲内の事項が現れ、会社問責指導委員会は会社の取締役会、監事会または株主総会に主要責任者に上記の経済処罰を行うよう要請する際、本製度の第10条の規定に基づいて、処罰金額を決定することを提案する権利がある。
第12条故意に経済損失をもたらした場合、責任者はすべての経済責任を負う。
第13条過失により経済損失をもたらした場合は、情状によって比例して経済責任を負う。
第14条次のいずれかの状況があり、重くまたは重く処罰しなければならない。
（一）情状が悪く、結菓が深刻で、影響が大きく、事故の原因は確かに個人の主観的な要素によるものである。（二）誤りを認めないことを拒否する；
（三）事故が発生した後、直ちに救済措置を取らず、損失を拡大させた場合。
（四）重大な経済損失をもたらし、取り返しのつかないもの。
第十五条以下の状況の一つがある場合は、軽、軽減または追及を免れなければならない。
（一）情状が軽く、不良な結菓と影響を与えなかった場合。
（二）自発的に誤りを認め、積極的に是正した場合；
（三）確かに意外と不可抗力などの要素によるものである；
（四）主観的な要素ではなく、重大な影響を与えていない場合。
（五）行政介入または当事者が確かに上級指導者に提案したため採用されなかった場合、当事者の責任を問わず、上級指導者の責任を追及する。
第五章問責手順
第16条国家法律違反の擬いがある司法機関への移管処理。
第17条関連問責は統一的に問責指導委員会が関連資料を受理し、本製度の規定に基づいて処理する。会社の他の部門が関連材料を受け取った場合、材料を問責指導委員会に渡し、関係者に本製度の規定に従って問責指導委員会に問責を提出するように命じなければならない。
取締役に対する問責は理事長が提出する。理事長に対する問責は、2分の1以上の独立取締役が連名で提出し、社長に対する問責は、理事長が提出する。他の高級管理職に対する問責は社長が提出した。上記の問責が発生した場合、会社問責指導委員会の研究同意を経て、会社取締役会秘書会と関係部門に期限付きで調査確認を行い、会社問責指導委員会に調査結菓を報告し、問責指導委員会が処理意見を提出し、取締役会の審議を提出し、会議の採決を経て責任追及処理の決定を下すように命じた。
監事に対する問責は監事会主席が提出する。監査役会主席に対する問責は、2人以上の監査役が連名で提出した。会社の問責指導委員会の研究同意を経て、監事会と関係部門に期限付きで調査と確認を行うように命じ、問責指導委員会が処理意見を提出し、監事会の審議を提出し、会議の採決を経て責任追及と処理の決定を下す。
「会社規約」の規定によって株主総会で選挙された取締役、監事を罷免する必要がある場合は、株主総会の承認を提出しなければならない。従業員監事の罷免は従業員代表大会の許可を提出しなければならない。
関連する問責には必要な証明資料を添付しなければならない。そうしないと、問責指導委員会は拒否する権利がある。
関係者が前述の手順に従って問責を提出し、必要な証明資料を提出した後、会社問責指導委員会は受理し、受理証明書を発行し、被問責者に対する問責は同時にスタートしなければならない。
会社の取締役、監事、高級管理職が違法違反で監督管理部門またはその他の行政、法執行部門の外部問責を受けた場合、会社は同時に内部問責プログラムを起動しなければならない。
第18条問責プログラムは回避製度を実行し、問責プログラムが起動した後、問責者は職務に対応する採決権利を享受しなくなり、問責プログラムが終了するまで。
問われた責任者は調査に協力し、真実の状況を提供し、いかなる方法でも調査を妨害し、幹渉し、いかなる形式でも告発、告発した単位と個人を報復することはできない。
第19条問責人に過失が発生した後、過失が発生したことの説明及び今後の仕事で再び過失が発生しないようにする計画と措置を責任を負い、類似の問題の発生を防ぐ必要がある。
第20条問責プログラムが起動した後、会社問責指導委員会は受理証明書を被問責者に渡し、権利義務を通知しなければならない。会社の問責指導委員会は問責を受理した日から関連部門に協力して調査を展開するように命じ、30営業日以内に問責するかどうかの決定をしなければならない。期限を過ぎても決定を下していない場合は、決定が責任を問わないと見なす。本製度に別途規定がある場合を除く。問責決定が出たら、問責プログラムはすぐに終了します。被問責人に決定を下す前に、被問責人の意見を聴取し、その陳述と弁明の権利を保障しなければならない。問責決定が出た後、問責者は訴える権利を享受することができる。被問責者が問責追及方式と問責決定に異議があれば、会社の取締役会、監事会、社長に再審査を申請することができる。
第21条問責指導委員会の問責決定、再審査決定は、被問責者の身分に基づいて、取締役会決議、監事会決議、株主総会決議などの形式で行わなければならない。
第22条被問責者が問責追及方式に異議がある場合は、問責指導委員会に再審査を申請することができ、問責指導委員会は被問責者が書面異議を提出した日から5営業日以内に再審査決定を行い、期限を過ぎて再審査決定をしなかった場合は、反駁核と見なす。
被問責者が問責指導委員会の再審査決定に異議がある場合は、会社法などの関連法律法規の規定に基づいて関連決定の取り消しを請求することができる。
第23条会社は問責決定、問責再審査決定をした後の10日以内に問責決定と処理結菓を証券監督管理機構に報告しなければならない。規定によって開示する必要がある場合は、速やかに開示しなければならない。
第24条複数の人が問責され、問責された複数の人が同じ問責事件に関連している場合、問責指導委員会は受理後に一緒に処理し、問責指導委員会は最も遅く問責された一人が問責プログラムを起動した30日以内に本製度に基づいて決定しなければならない。前述の問責された複数の人が取締役や監事を含む場合、または社長や監事を含む場合、または他の高級管理職や監事を含む場合、問責指導委員会の問責決定、再審査決定は株主総会決議の形でなければならない。
