深南 Jinke Property Group Co.Ltd(000656) 有限会社
敏感情報排査管理製度
第一章総則
第一条会社の情報開示の適時、正確、完全を確保し、メディア情報の調査、収集、秘密保持を強化し、投資家関係管理を改善し、向上させ、投資家の利益を保護するために、深セン証券取引所の「株式上場取引規則」、「投資家関係管理業務ガイドライン」、「会社定款」及び「情報開示管理製度」に基づき、本製度を特別に製定する。
第二条本製度でいう敏感な情報とは、会社の生産経営活動において、社会の公衆投資家の投資方向に明らかに影響を与えるか、または会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える場合、およびネットワーク、新聞、テレビ、ラジオなどのメディアが当社に対する報道、伝聞などを指す。
第三条本製度でいう敏感情報の調査とは、会社の取締役会が責任を負い、理事長、取締役会秘書と証券事務部が会社のウェブサイト、内部刊行物及び持株株主などの資料と情報を調査し、敏感情報の漏洩を防止するとともに、敏感情報の収集、秘密保持及び開示を管理し、必要に応じて証券事務部が各部門、子会社に対して現場調査を行うことができる。インサイダー取引、株価操作行為を減らし、中小投資家の利益を確実に保護する行為。
第二章敏感情報報告範囲
第四条下記の人員または機関は敏感な情報の報告義務者であり、それぞれの職責範囲内の情報と資料に対して調査を行わなければならない。
（I）会社の取締役と取締役会；
（II）会社監事と監事会；
（III）会社の高級管理者；
（IV）会社の各部門、支社、事務所などの支店とその責任者；
（Ⅴ）会社の各級子会社及びその取締役、監事、高級管理者；
（Ⅵ）会社が株式会社に駐在する取締役、監事と高級管理者；
（8550）会社の持株株主、実際の支配者及びその一緻行動者、持株5%以上の株主及び会社の関連者（関連法人、関連自然人と潜在関連者を含む）；
（8551）その他の情報開示職責を負う人員と機関。
第5条報告義務者はそれぞれの職責範囲内の情報と資料に対して調査を行わなければならない。報告義務者は、次の事項が発生し、発生し、または間もなく発生する場合、または報告された敏感な事項に対して実質的な進展を遂げた場合、最初に会社証券事務部に通知しなければなりません。
（I）関連取引事項（会社またはその持株子会社と関連者との間で発生した資源または義務の移転を指す事項）は以下の取引を含む：
1、資産を購入または売却する；
2、対外投資（委託財テク、委託ローンなどを含む）；
3、財務援助を提供する；
4、保証を提供する；
5、リースまたはリース資産；
6、資産と業務を委託または受託管理する；
7、贈与または贈与された資産；
8、債権または債務再編；
9、許可契約を締結する；
10、研究開発プロジェクトを譲渡または譲り受ける；
11、原材料、燃料、動力を購入する；
12、製品、商品を販売する；
13、労務を提供または受け入れる；
14、委託または受託販売；
15、関連者財務会社でローンを貯める；
16、他の約束を通じて資源や義務移転を引き起こす可能性のある事項。
（II）通常取引事項
1、資産を購入または売却する（原材料、燃料、動力を購入し、製品、商品などの日常経営に関連する資産を販売していないが、資産の置き換えにおいてこのような資産の購入、売却に関連する場合は、含むべきである）；2、対外投資（委託財テク、委託ローンなどを含む）；3、財務援助を提供する；
4、保証を提供する；
5、リースまたはリース資産；
6、資産と業務を委託または受託管理する；
7、贈与または贈与された資産；
8、債権または債務再編；
9、許可契約を締結する；
10、研究開発プロジェクトを譲渡または譲り受ける。
（III）生産経営活動において発生した重大事件
1、生産経営状況または生産環境に重大な変化（製品価格、原材料購入価格と方式、政策または法律、法規、規則に重大な変化が発生するなどを含む）が発生する；
2、会社の経営に重大な影響を与える可能性のある生産経営契約を締結する；
3、多額の政府補助金などの追加収益を得て、多額の資産減損引当金を振り替えたり、会社の資産、負債、権益または経営成菓に重大な影響を与える可能性のあるその他の事項が発生したりする。
4、重大な設備、安全などの事故が発生し、生産経営または環境保護に深刻な結菓をもたらし、社会に一定の影響を与える事項；
5、ある技術分野で突破的な成菓を得たり、科学研究プロジェクトが生産に投入されたりした後、生産経営に大きな変化を与えた事項；
6、会社の純利益または主要な経営製品の利益に重大な変化が発生した事項；
7、その他会社の生産、経営に重大な影響を与える可能性のある事項。
（IV）突発事件
1、重大な訴訟と仲裁が発生する；
2、資金募集投資プロジェクトは実施中に重大な変化が現れた。
3、今期に業績予告を行う必要がある場合があるか、当期利益がすでに発表された業績予告と大きく異なると予想される場合がある。
4、会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性がある公共メディアが伝播する情報が現れる。
5、会社の持株会社及び会社の持株子会社が発生した株式譲渡、質押、凍結、競売などの事件；
6、その他の可能性があるか、すでに会社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える重大な事件。
（Ⅴ）重大なリスク事項
1、重大な損失を被る；
2、期限切れの重大債務または重大債権の期限切れの未返済；
3、法によって引き受ける可能性のある重大な違約責任または多額の賠償責任；
4、多額の資産減損引当金を計上する；
5、株主総会、取締役会の決議は裁判所によって法によって取り消された。
6、会社は減資、合併、分立、解散、破産申請を決定し、または法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられた。
7、会社は債務不償還（一般的には純資産がマイナス値であることを指す）が発生する見込みである。
8、主要債務者は債務不償還または破産手続きに入り、会社は相応の債権に対して満額の貸倒引当金を抽出していない。
9、主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結され、担保され、質入れされた。
10、主要またはすべての業務が停止に陥っている。
11、会社は違法違反の擬いで関係機関に調査されたり、重大な行政、刑事処罰を受けたりした。
12、会社の理事長または社長は職責を履行できず、取締役、監事、高級管理職は違法違反の擬いで権利のある機関に調査されたり、強製措置を取ったり、その他の職責を履行できない状況が発生したり、体、仕事の手配などのその他の原因で職責を正常に履行できなかったり、3ヶ月以上に達する見込みがある。13、その他の重大なリスク状況。
第6条会社の持株株主が保有会社の株式を譲渡しようとすることによって会社の持株株主が変化した場合、会社の持株株主は譲渡について譲受人と意向を達成した後、直ちにこの情報を取締役会の秘書または会社の証券事務部を通じて取締役会に報告し、株式譲渡の過程を継続的に報告しなければならない。
もし会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止する機関がある場合、会社の持株株主は直ちに取締役会秘書または会社証券事務部に関連情報を報告しなければならない。
会社の持株株主、実際の支配者が会社に対して重大な資産または業務再編を行う予定の場合、関連情報を取締役会秘書または会社証券事務部を通じて取締役会に報告しなければならない。会社の5%以上の株式を保有する株主は重点的に調査しなければならず、その保有する会社の株式が質押、凍結、司法オークション、信託、または信託を設定する場合、その株主はこの事実が発生したことを知った日から
2営業日以内に関連情報を書面で取締役会秘書または会社証券事務部を通じて取締役会に報告する。
第三章敏感情報報告額
第七条情報開示義務を適時に履行すべき事項の限度：
（I）関連取引類の事項、会社の経営性関連取引の発生額は以下の条件の一つを満たす限り、すなわち情報報告を履行する義務を負う。
1、関連自然人との経営的関連取引は30万元以上に達した。
2、上場会社と関連法人が発生した取引金額は300万元以上で、会社の最近の監査純資産の0.5%以上を占めている関連取引（上場会社が保証を提供する場合を除く）は、速やかに開示しなければならない。3、具体的な総取引金額の関連取引はありません。
（II）通常の取引類事項（対外投資、対外保証を除く）に対して、会社の発生額は以下の条件を満たす限り、すなわち情報報告を履行する義務を負う。
1、取引に関わる資産総額（帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする）は会社の最近の監査総資産の10%以上を占めている。
2、取引の成約金額（負担する債務と費用を含む）は会社の最近の監査済み純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えている。
3、取引による利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。
4、取引の標的（例えば株式）は最近の会計年度に関連する主要業務収入が会社の最近の会計年度に監査された主要業務収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えている。5、取引標的（例えば株式）の最近の会計年度に関する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えている。
（III）対外保証について、本条第2項の条件を満たさなくても、以下のいずれかに該当する場合、すなわち情報報告を履行する義務を負う。
1、会社と会社の持株子会社の対外保証総額は、最近の監査純資産の50%以上に達した後に提供されたいかなる保証である。
2、会社の対外保証総額は、最近の監査総資産の30%を達成または超えた後に提供されたいかなる保証である。
3、資産負債率が70%を超える保証対象に提供する保証；
4、一筆当たりの保証額が最近の監査済み純資産の10%を超える保証；
（IV）突発事項、重大なリスク事項の発生額が会社の最近の一期監査純資産の10%以上を占めている場合、報告義務を履行しなければならない。
（Ⅴ）本条第（I）項から第（IV）項の規定以外のその他は会社の株式及び
その派生品種の取引価格の変動の重大な事項も報告の行列にある。
第四章管理機構
第8条取締役会秘書は敏感な情報調査活動の直接責任者であり、関連部門を組織して会社、持株株主及び所属企業のウェブサイト、内部刊行物を整理し、敏感な情報の漏洩を防止すると同時に、ネットワーク、新聞、テレビ、ラジオなどのメディアを当社の報道、伝聞などに対して収集し、適時に対応措置をとり、会社の経営及び株価などに重大な影響を与えることを防止する。敏感な情報の秘密保持と開示を管理し、インサイダー取引と株価操作行為を減らし、中小投資家の利益を確実に保護する。第九条会社証券事務部は敏感な情報の収集、秘密保持及び対外開示の部門であり、会社の取締役会秘書が会社の敏感な情報の秘密保持及び開示管理の仕事を処理するのに協力する。
第10条報告義務者はその勤務先の実際の状況に基づいて、相応の敏感な情報報告製度を完備しなければならない。会社の高級管理者、会社の各部門、子会社の責任者は情報報告義務を履行する第一責任者であり、各部門、子会社の財務責任者は情報報告義務を履行する連絡者であり、財務機構を設置していない部門は、連絡者として専任者を指定しなければならない。
第五章内部報告プログラム
第11条報告義務者は、本製度に記載された敏感な情報を知った後、最初の時間に、会社証券事務部及び会社関連職能部門に関連状況を報告しなければならない。報告義務者は、知っているか、知っておくべき最初の時間に電話で会社証券事務部に報告しなければならず、必要な場合には取締役会秘書に直接報告することができ、取締役会秘書、証券事務部は必要だと思った場合、報告義務者は2営業日以内に関連資料を提出する責任がある。情報開示義務に関する事項については、会社証券事務部は速やかに情報開示の事前案を提出しなければならない。会議の検定プログラムを履行するには、直ちに理事長または監査役会の招集者に報告し、会社の規約の規定に基づいて速やかに全取締役、監査役に会議の通知を出す必要がある。
第12条ネットワーク、新聞、テレビ、ラジオなどのメディアが当社の報道、伝聞及び投資家が注目しているが強製的ではない情報開示に敏感な情報に対して、会社の取締役会秘書は実際の状況に基づいて、会社の関連要求に基づいて、会社の関連方麺を組織して直ちに投資家と交流したり、必要な明らかにしたりして、会社の不安定さに関連していることを発見します。会社の株価と生産経営に重大な影響を与える要素について、会社証券事務部は直ちに中国証券監督管理委員会深セン監督管理局に報告する。
第13条会社の各部門、子会社は、対外報道が必要な情報や会社のウェブサイト、内部刊行物に掲載する必要がある情報に遭遇した場合、会社の「情報開示製度」及び「重大情報内部報告製度」の要求と同時に会社の証券業務部を写し、適時に開示する必要があるかどうかを確定しなければならない。
第14条専門管理範囲内の敏感な情報に属し、各部門、子会社の報告義務者は相応の職能部門に報告し、同時に会社証券事務部に報告しなければならない。各職能部門はまとめ、専門的な意見を分析し、提出した後、会社の取締役会秘書を経て取締役会に報告した。
会社の対外ビジネス交渉、投資及び株式変更などのことに関連する場合、双方は事項が発生する前に「秘密保持協定」を締結しなければならず、誰も事件が公開されない前にこの情報を漏らしてはならない。
第15条会社証券事務部は、収集したメディア情報及び投資家が電話、ネットワークなどを通じて会社に反映した状況について、速やかに理事長、理事長秘書に報告する。
第16条会社の敏感な情報は秘密にしにくいか、関連事件がすでに漏れている場合、会社証券事務部は直ちに深セン証券取引所に真実、正確、完全な相を開示しなければならない。
